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摩根太平洋证券基金 2020 年 4 月基金说明书之 2020 年 7 月补充文件
下文为摩根太平洋证券基金之 2020 年 4 月基金说明书(“基金说明书”)之组成部分,并应参照基金说明书
一并阅读。除非另有指明,否则本补充文件内使用的术语应与基金说明书所载者具有相同的含义。
以下修订适用于基金说明书,自 2020 年 7 月 10 日起生效:
“第二章‥本基金的基本规定”之“第 A 节 – 摩根太平洋证券基金基金说明书”之修订
? “估值基准”一节内第一段的第四句全部删除,并以下文取代:
“一般而言,挂牌投资以其官方收市价或最近期市场报价估值;而非挂牌投资则以其成本或根据由管理人
或就此获聘的专业人士作出的最近期重估进行估值。”
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摩根太平洋证券基金 2020 年 4 月基金说明书之 2020 年 5 月补充文件
下文为摩根太平洋证券基金之 2020 年 4 月基金说明书(“基金说明书”)之组成部分,并应参照基金说明书
一并阅读。除非另有指明,否则本补充文件内使用的术语应与基金说明书所载者具有相同的含义。
以下修订适用于基金说明书,即时生效:
“第一章‥本基金的内地补充规则”之修订
? “一、香港互认基金的特别说明和风险揭示”下“( 六 ) 适用于内地投资者的交易及结算程序”之“6. 本基
金申购、赎回的规则”一节内第 (2) 项“申购份额的计算”倒数第三段全部删除,并以下文取代:
“^ 在特殊情况下,包括但不限于在相关市场出现高波幅及/或缺乏流通性,本基金的份额的大额交易将
可能对现有份额持有人的利益有潜在影响。为了保障所有份额持有人的利益,在计算份额净值时,管理人
可能对份额净值作出有关调整,反映预期财务费用之金额,以应付相关成本。该等财务费用并不会超过本
基金有关类别份额净值的 1%,并且将会由本基金保留。鉴于极端市场状况,在采用稳健的管理人内部治理
流程和方法后,适用于本基金的财务费用的最高费率可暂时性地超过本基金有关类别份额净值的 1%。”
? “一、香港互认基金的特别说明和风险揭示”下“( 六 ) 适用于内地投资者的交易及结算程序”之“6. 本基
金申购、赎回的规则”一节内第 (3) 项“赎回金额的计算”倒数第三段全部删除,并以下文取代:
“^ 在特殊情况下,包括但不限于在相关市场出现高波幅及/或缺乏流通性,本基金的份额的大额交易将
可能对现有份额持有人的利益有潜在影响。为了保障所有份额持有人的利益,在计算份额净值时,管理人
可能对份额净值作出有关调整,反映预期财务费用之金额,以应付相关成本。该等财务费用并不会超过本
基金有关类别份额净值的 1%,并且将会由本基金保留。鉴于极端市场状况,在采用稳健的管理人内部治理
流程和方法后,适用于本基金的财务费用的最高费率可暂时性地超过本基金有关类别份额净值的 1%。”
? “五、其他较之香港投资者获得的存在重大差异或者对内地投资者有重大影响的信息”下“( 三 ) 本基金须
持续缴付的费用”之“3. 财务费用”一节插入以下内容作为第二段:
“鉴于极端市场状况,在采用稳健的管理人内部治理流程和方法后,适用于本基金的财务费用的最高费率
可暂时性地超过本基金有关类别份额净值的 1%。”
“第二章‥本基金的基本规定”之“第 A 节 – 摩根太平洋证券基金基金说明书”之修订
? 于“收费、开支及责任”一节内“财务费用”分节插入以下内容作为最后一段:
“鉴于极端市场状况,在采用稳健的管理人内部治理流程和方法后,适用于本基金的财务费用的最高费率
可暂时性地超过本基金有关类别份额净值的 1%。”
0420
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仅供中国内地公众查阅
摩根太平洋证券基金
内地与香港互认基金系列
基金说明书 -2020 年 4月
中国内地代理人: 基金管理人:
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目录
页次
前言........................................................................................................................................................................................... 5
各方名录................................................................................................................................................................................... 6
第一章‥本基金的内地补充规则........................................................................................................................................ 7
一、 香港互认基金的特别说明和风险揭示 ............................................................................................................. 7
( 一 ) 关于本基金在内地的注册.................................................................................................................................. 7
( 二 ) 管理人的内地代理人........................................................................................................................................... 7
( 三 ) 满足互认安排的资格条件及未能满足时的相关安排 ................................................................................... 7
( 四 ) 相关税收安排 ....................................................................................................................................................... 8
( 五 ) 货币兑换安排 ....................................................................................................................................................... 9
( 六 ) 适用于内地投资者的交易及结算程序 ............................................................................................................. 9
( 七 ) 内地投资者通过名义持有人进行持有人大会投票的安排 ........................................................................... 14
( 八 ) 基金有可能遭遇强制赎回的条件或环境 ........................................................................................................ 14
( 九 ) 内地投资者查询及投诉的渠道.......................................................................................................................... 14
( 十 ) 内地代理人的联系方式 ...................................................................................................................................... 15
( 十一 ) 关于两地投资者在投资者同等保护方面的声明 ............................................................................................ 15
( 十二 ) 香港互认基金的风险揭示.................................................................................................................................. 15
二、 本基金在内地的信息披露文件的种类、时间和方式,以及备查文件的存放地点和查阅方式 ........... 17
( 一 ) 基金销售文件及发售相关文件.......................................................................................................................... 17
( 二 ) 定期报告 ................................................................................................................................................................ 17
( 三 ) 基金份额净值 ....................................................................................................................................................... 18
( 四 ) 其他公告事项 ....................................................................................................................................................... 18
( 五 ) 信息披露文件的存放与查阅 .............................................................................................................................. 18
( 六 ) 备查文件的存放地点和查阅方式 ..................................................................................................................... 18
三、 基金当事人的权利和义务,份额持有人大会程序及规则,基金终止的事由及程序,
争议解决方式 ....................................................................................................................................................... 18
( 一 ) 基金当事人的权利和义务.................................................................................................................................. 18
( 二 ) 份额持有人大会的程序及规则.......................................................................................................................... 21
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( 三 ) 基金终止的事由及程序 ...................................................................................................................................... 23
( 四 ) 争议解决方式 ....................................................................................................................................................... 24
四、 对内地投资者提供的服务种类、服务内容、服务渠道及联系方式 .......................................................... 24
( 一 ) 登记服务 ................................................................................................................................................................ 24
( 二 ) 资料查询和发送................................................................................................................................................... 24
( 三 ) 查询、建议或投诉............................................................................................................................................... 24
( 四 ) 网上交易服务 ....................................................................................................................................................... 24
五、 其他较之香港投资者获得的存在重大差异或者对内地投资者有重大影响的信息 ................................ 24
( 一 ) 名义持有人安排................................................................................................................................................... 24
( 二 ) 本基金的投资目标、政策和投资限制 ............................................................................................................. 25
( 三 ) 本基金须持续缴付的费用.................................................................................................................................. 25
( 四 ) 收益分配政策 ....................................................................................................................................................... 26
六、 本说明书第二章不适用于香港互认基金的相关安排 ................................................................................... 27
( 一 ) 份额类别 ................................................................................................................................................................ 27
( 二 ) 买卖 ........................................................................................................................................................................ 27
( 三 ) 申购 ........................................................................................................................................................................ 27
( 四 ) 赎回 ........................................................................................................................................................................ 28
( 五 ) 转换 ........................................................................................................................................................................ 28
( 六 ) 管理费 .................................................................................................................................................................... 28
( 七 ) 报告及账目............................................................................................................................................................ 28
( 八 ) 价格资料 ................................................................................................................................................................ 28
( 九 ) 信托契约 ................................................................................................................................................................ 29
( 十 ) 可供查阅之文件................................................................................................................................................... 29
( 十一 ) 联名持有人............................................................................................................................................................ 29
( 十二 ) 份额之转让及份额之非交易过户 ..................................................................................................................... 29
( 十三 ) 通告及份额持有人大会 ...................................................................................................................................... 29
( 十四 ) 投诉及查询之处理............................................................................................................................................... 29
( 十五 ) “税务附注”中“份额持有人的税务”一节 ................................................................................................ 30
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第二章‥本基金的基本规定 ................................................................................................................................................ 31
第 A 节 – 摩根太平洋证券基金基金说明书 ....................................................................................................................... 35
引言........................................................................................................................................................................................... 35
基金名录................................................................................................................................................................................... 35
投资目标、政策及限制......................................................................................................................................................... 36
投资目标及政策 .......................................................................................................................................................... 36
货币对冲类别............................................................................................................................................................... 36
投资限制及指引 .......................................................................................................................................................... 36
借款及杠杆................................................................................................................................................................... 42
证券融资交易政策...................................................................................................................................................... 43
沪港通及深港通(统称“中华通”) ............................................................................................................................... 43
风险........................................................................................................................................................................................... 44
份额类别................................................................................................................................................................................... 54
货币对冲类别............................................................................................................................................................... 54
人民币对冲类别 .......................................................................................................................................................... 54
向中国内地投资者发售......................................................................................................................................................... 55
收益分配政策.......................................................................................................................................................................... 55
估值基准................................................................................................................................................................................... 55
买卖........................................................................................................................................................................................... 55
申购........................................................................................................................................................................................... 56
首次发行价格............................................................................................................................................................... 56
份额之发行................................................................................................................................................................... 56
申请手续....................................................................................................................................................................... 56
身份证明 – 反洗钱....................................................................................................................................................... 57
赎回........................................................................................................................................................................................... 57
份额之赎回................................................................................................................................................................... 57
赎回手续....................................................................................................................................................................... 58
暂停赎回....................................................................................................................................................................... 58
转换........................................................................................................................................................................................... 59
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收费、开支及责任.................................................................................................................................................................. 60
申购费及赎回费 .......................................................................................................................................................... 60
管理费 ........................................................................................................................................................................... 60
受托人费用................................................................................................................................................................... 60
财务费用....................................................................................................................................................................... 60
其他责任....................................................................................................................................................................... 61
利益冲突................................................................................................................................................................................... 61
交叉盘交易 .............................................................................................................................................................................. 62
税务........................................................................................................................................................................................... 62
报告及账目 .............................................................................................................................................................................. 62
一般资料................................................................................................................................................................................... 63
价格资料....................................................................................................................................................................... 63
信托契约....................................................................................................................................................................... 63
可供查阅之文件 .......................................................................................................................................................... 63
联名持有人................................................................................................................................................................... 63
证明书 ........................................................................................................................................................................... 63
份额之转让及份额之非交易过户 ............................................................................................................................. 63
注销份额....................................................................................................................................................................... 63
通告及份额持有人大会 .............................................................................................................................................. 64
本基金存续期............................................................................................................................................................... 64
受托人及管理人的赔偿保证、退任及罢免 ............................................................................................................ 64
投诉及查询之处理...................................................................................................................................................... 64
流动性风险管理 .......................................................................................................................................................... 65
管理与行政人员名录............................................................................................................................................................. 66
第 B 节 – 税务附注 .................................................................................................................................................................. 67
(i) 一般事项................................................................................................................................................................. 67
(ii) 本基金于组成国家/地区的税务 ...................................................................................................................... 68
(iii) 份额持有人的税务................................................................................................................................................ 68
(iv) 投资市场................................................................................................................................................................. 69
第 C 节 – 担保物政策 .............................................................................................................................................................. 84
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前言
摩根太平洋证券基金(JPMorgan Pacific Securities Fund,“本基金”)是一只单位信托基金,根据订立于 1978 年
4 月 7 日的信托契约(经不时的修订或重述)(“信托契约”)而成立,并受香港法律所管辖。另外,根据本
基金的管理人和受托人确认的单位信托基础条款(“基础条款”),基础条款中约定的一般性的条款和条件适
用于管理人管理的单位信托基金。本基金被视为已根据香港法例第 571 章《证券及