1.3812% 基金发起人：华夏基金管理有限公司
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行
华夏成长证券投资基金基金合同
目 录
一、前言 ................................................................. 1
二、释义 ................................................................. 1
三、基金合同当事人 ....................................................... 4
四、基金发起人的权利与义务 ............................................... 5
五、基金管理人的权利与义务 ............................................... 5
六、基金托管人的权利与义务 ............................................... 7
七、基金份额持有人的权利与义务 ........................................... 9
八、基金份额持有人大会 ................................................... 9
九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 .............................. 14
十、基金的基本情况 ...................................................... 15
十一、基金的设立募集 .................................................... 15
十二、基金合同生效 ...................................................... 16
十三、基金的申购与赎回 .................................................. 17
十四、基金的非交易过户与转托管 .......................................... 22
十五、基金资产的托管 .................................................... 22
十六、基金的销售 ........................................................ 23
十七、基金的注册登记 .................................................... 23
十八、基金的投资 ........................................................ 24
十九、基金的融资 ........................................................ 27
二十、基金资产 .......................................................... 27
二十一、基金资产估值 .................................................... 27
二十二、基金费用与税收 .................................................. 30
二十三、基金收益与分配 .................................................. 32
二十四、基金的会计与审计 ................................................ 33
二十五、基金的信息披露 .................................................. 33
二十六、基金的终止与清算 ................................................ 38
二十七、业务规则 ........................................................ 39
二十八、违约责任 ........................................................ 39
二十九、争议处理 ........................................................ 40
三十、基金合同的效力 .................................................... 40
三十一、基金合同的修改与终止 ............................................ 40
三十二、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章 .......................... 41
i
华夏成长证券投资基金基金合同
一、前言
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照
《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》
（以下简称“《试点办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
动性风险管理规定》”)和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合
法权益的原则基础上，订立《华夏成长证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。
本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事
人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人
和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得
依据本基金合同发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人。本基金合
同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。
华夏成长证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点
办法》、本基金合同及其他有关规定设立，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）批准。
中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资
具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指华夏成长证券投资基金；
华夏成长证券投资基金基金合同
基金合同、《基金合同》或本基金合同：指本《华夏成长证券投资基金基金合同》；
招募说明书： 指《华夏成长证券投资基金招募说明书》及其更新；
基金产品资料概要：指《华夏成长证券投资基金基金产品资料概要》及其更新；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
《暂行办法》： 指《证券投资基金管理暂行办法》；
《试点办法》： 指《开放式证券投资基金试点办法》；
《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订；《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、
同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订；
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的基金发起人、
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金发起人： 指华夏基金管理有限公司；
基金管理人： 指华夏基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国建设银行；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管
理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保
管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为华夏基金管
理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业
务的机构；
基金合同生效日：指基金达到合同生效条件后，基金发起人宣告基金合同生效的日期；
设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过3个
月；
认购： 指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；
申购： 指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为；
赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金
基金份额的行为；
销售代理人： 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及销售代理人；
华夏成长证券投资基金基金合同
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理
注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
存续期： 指基金合同生效并存续的不定期期限；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；
元： 指人民币元；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及
其他合法收入；
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值
的过程；
公开说明书： 指本基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金概要、基金经营业绩、
重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明书。公开说明书是对招
募说明书的定期更新。
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变
现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存
款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
易的债券等；
摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将
基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而
减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受
损害并得到公平对待。
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。
华夏成长证券投资基金基金合同
三、基金合同当事人
（一）基金发起人
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街6号
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层
法定代表人：邵淳
总经理：范勇宏
成立日期：1998年4月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号
经营范围：发起设立基金；基金管理
组织形式：有限责任公司
注册资本：13800万元
存续期间：100年
（二）基金管理人
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
法定代表人：杨明辉
设立日期：1998年4月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号文
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.38亿元人民币
存续期限：100年
联系电话：400-818-6666
（三）基金托管人
名称：中国建设银行
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：田国立
成立日期：1954年10月1日
华夏成长证券投资基金基金合同
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据贴
现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；
买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱
业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务。
组织形式：国有独资
注册资本：851亿元
存续期间：持续经营
（四）基金份额持有人
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受，基金投资者
自取得依据本基金合同发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人。基
金份额持有人作为当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。
四、基金发起人的权利与义务
（一）基金发起人的权利
1、申请设立基金；
2、在基金设立时认购并在存续期间持有基金份额；
3、法律、法规和基金合同规定的其他权利。
（二）基金发起人的义务
1、遵守基金合同；
2、公告招募说明书；
3、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
4、基金合同不能生效时按规定退还所募集资金本息、承担发行费用；
5、法律、法规和基金合同规定的其他义务。
五、基金管理人的权利与义务
（一）基金管理人的权利
1、自本基金合同生效之日起，依法独立运用基金资产并独立决定其投资方向和投资策
略；
华夏成长证券投资基金基金合同
2、获取基金管理费；
3、代表基金对所投资公司行使股东权利；
4、决定基金收益分配方案；
5、销售基金份额，获取认购（申购）费；
6、选择和更换销售代理人，并对其销售代理行为进行必要的监督；
7、基金合同规定的情形出现时，决定拒绝或暂停受理基金份额的申购、暂停受理基金
份额的赎回；
8、监督基金托管人，如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的规定，应呈报
中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
9、法律法规及基金合同规定的其他权利。
（二）基金管理人的义务
1、遵守基金合同；
2、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金资产；
4、不谋求对上市公司的控股和直接管理；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独
立；
6、除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人运
作基金资产；
7、接受基金托管人依法进行的监督；
8、计算并公告基金份额净值；
9、严格按照《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
10、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及
其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露；
11、按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；
12、依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会；
华夏成长证券投资基金基金合同
13、负责基金注册登记。基金管理人应严格按照有关法律法规及本基金合同，办理或委
托其他机构办理本基金的注册登记业务；
14、按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分
红款项；
15、保管基金的会计账册、报表、记录15年以上；
16、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
17、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
18、因过错导致基金资产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
19、基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿；
20、确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按照
基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；
21、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
22、法律法规及基金合同规定的其他义务。
六、基金托管人的权利与义务
（一）基金托管人的权利
1、依法持有并保管基金资产；
2、获取基金托管费；
3、监督本基金的投资运作；
4、法律法规及基金合同规定的其他权利。
（二）基金托管人的义务
1、遵守基金合同；
2、以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产；
3、设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
4、除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人托
管基金资产；
5、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值；
华夏成长证券投资基金基金合同
6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产
的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不
同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、
账册记录等方面相互独立；
7、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
8、以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券
的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
9、保守基金商业秘密，除《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
10、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银行业监督管
理委员会；
11、采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有
关法律文件的规定；
12、采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销
价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
13、采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定；
14、在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否
严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明
基金托管人是否采取了适当的措施；
15、按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录等15年以上；
16、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
17、依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项；
18、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和
中国银行业监督管理委员会，并通知基金管理人；
20、因过错导致基金资产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
21、基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
22、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
23、法律法规及基金合同规定的其他义务。
华夏成长证券投资基金基金合同
七、基金份额持有人的权利与义务
（一）基金份额持有人的权利
1、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；
2、取得基金收益；
3、监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料；
4、按本基金合同的规定赎回、转换基金份额，并在规定的时间取得有效申请的款项或
基金份额；
5、取得基金清算后的剩余资产；
6、知悉基金合同规定的有关信息披露内容；
7、提请基金管理人或基金托管人履行按本契约规定应尽的义务；
8、因基金管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构的过错导致利益受到损害，
有要求赔偿的权利；
9、法律法规及基金合同规定的其他权利。
（二）基金份额持有人的义务
1、遵守基金合同；
2、缴纳基金认购、申购款项，承担规定的费用；
3、承担基金亏损或者终止的有限责任；
4、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
5、法律法规及基金合同规定的其他义务。
八、基金份额持有人大会
（一）召开事由
有以下情形之一的，应召开基金份额持有人大会：
1.修改基金合同，但本基金合同另有规定的除外；
2.更换基金管理人或基金托管人；
3.提高基金管理费率或基金托管费率；
4.提前终止基金合同；
5.与其他基金合并；
6.单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
华夏成长证券投资基金基金合同
金份额持有人大会；
7.基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
8.有对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
9.中国证监会规定的其他情形。
以下情形不需召开基金份额持有人大会：
1.调低基金管理费率、基金托管费率；
2.在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
3.因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；
4.对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
5.对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6.按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）召集方式
1.在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。基金托管人认为有必
要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书
面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应
当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要
召开的，应当自行召集。
3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应
当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召
集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应
当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的
基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和
基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。基金管理
人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可以自行召集基金份额持
有人大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前30日向中国证
监会备案。
（三）通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日，在至少一种中国证监会指定媒
华夏成长证券投资基金基金合同
介公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：
1、会议召开的时间、地点和方式；
2、会议拟审议的主要事项；
3、有权出席基金份额持有人大会的权利登记日；
4、代理投票授权委托书送达时间和地点；
5、会务常设联系人姓名、电话。
采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在
会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机构及其联系
方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。如召集人为基金管理人，还应另行书面通
知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另
行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持
有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监
督。
（四）会议的召开方式
会议的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召
开基金份额持有人大会。
1.现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持有人大会。
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效的
凭证所对应的基金份额占本基金在权利登记日基金总份额的50%以上。
2.通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。
在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）大会召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提
示性公告；
（2）大会召集人按本基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同地称
为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
（3）大会召集人在公证机构的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的
华夏成长证券投资基金基金合同
书面表决意见；
（4）所有出具有效书面意见所代表的基金份额持有人所持有的基金份额占本基金在权
利登记日基金总份额的50%以上；
（5）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同
时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人
的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；
（6）会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件，则对同一议题可履行再次开
会的程序，再次开会日期的提前通知期限为至少10天，但确定有权出席会议的基金份额持
有人资格的权利登记日不应发生变化。”
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如修改基金合同、提前终止基金合同、
更换基金管理人、更换基金托管人、提高基金管理费率、提高基金托管费率、与其他基金合
并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）款规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。基金份额持有人大
会由基金管理人召集的，大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表；基金份额持有人大
会由基金托管人召集的，大会主持人为基金托管人授权出席会议的代表；基金份额持有人大
会由基金份额持有人召集的，大会主持人为召集基金份额持有人大会的基金份额持有人自行
选举的代表。如果大会主持人未能按前述规定确定，则由出席大会的基金份额持有人以所代
表的基金份额50%以上（不含50%）多数选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持
有人大会的主持人。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的表决截止日
期第二天统计全部有效表决，在公证机构及监督人的监督下形成决议。如监督人经通知但拒
绝到场监督，则在�