华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
华夏成长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2001年11月13日证监基金
字[2001]49号文批准募集。本基金基金合同于2001年12月18日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金在证券投资基金
中属于中高风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和货币市场基金。根据
2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基
金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标
准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销
售机构提供的评级结果为准。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书、
基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承
受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始
执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）
目 录
一、绪言............................................................................................................................................ 1
二、释义............................................................................................................................................ 1
三、基金管理人 ................................................................................................................................ 4
四、基金托管人 .............................................................................................................................. 12
五、相关服务机构 .......................................................................................................................... 15
六、基金的募集 .............................................................................................................................. 73
七、基金合同的生效 ...................................................................................................................... 74
八、基金份额的申购、赎回与转换 .............................................................................................. 74
九、基金份额的非交易过户与转托管 .......................................................................................... 98
十、基金的投资 .............................................................................................................................. 99
十一、基金的业绩 ........................................................................................................................ 107
十二、基金的财产 ........................................................................................................................ 108
十三、基金资产的估值 ................................................................................................................ 109
十四、基金的收益分配 ................................................................................................................ 112
十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................ 113
十六、基金的会计与审计 ............................................................................................................ 114
十七、基金的信息披露 ................................................................................................................ 115
十八、风险揭示 ............................................................................................................................ 119
十九、基金的终止与清算 ............................................................................................................ 123
二十、基金合同的内容摘要 ........................................................................................................ 125
二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................ 135
二十二、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................ 140
二十三、其他应披露事项 ............................................................................................................ 142
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................................ 142
二十五、备查文件 ........................................................................................................................ 143
华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）
一、绪言
《华夏成长证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中
华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关
法律法规以及《华夏成长证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金： 指华夏成长证券投资基金。
基金合同、《基金合同》： 指《华夏成长证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其
不时作出的修订。
招募说明书： 指本《华夏成长证券投资基金招募说明书》及其更新。
基金产品资料概要： 指《华夏成长证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。
托管协议： 指《华夏成长证券投资基金托管协议》及基金管理人、基金托
管人对其不时作出的更新。
发售公告： 指《华夏成长证券投资基金发行公告》。
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及其不时做出的修订。
《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订。
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《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订。
《信息披露办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订。
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。
《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订。
中国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会。
基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金
管理人、基金托管人和基金份额持有人。
基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司。
直销机构： 指华夏基金管理有限公司。
代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、
转换及转托管等业务的机构，也称为销售机构。
销售机构： 指直销机构及代销机构。
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的
条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外
汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券
公司以及其他资产管理机构。
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括基金份
额持有人基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为
华夏基金管理有限公司。
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登
记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户。
交易账户： 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办
理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及
其变动情况的账户。
基金合同生效日： 指基金合同满足生效条件后，基金管理人依法向中国证监会办
理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生
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效。
存续期： 指基金合同生效并存续的不定期期限。
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。
T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请
的日期。
T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日。
申购： 指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行
为。
赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购
回本基金基金份额的行为。
转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某
一基金的基金份额转为基金管理人管理的其他基金的基金份额
的行为。
转托管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某
一交易账户转入另一交易账户的行为。
元： 指人民币元。
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息及其他合法收入。
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总
和。
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值。
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基
金份额净值的过程。
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的
逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存
款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值
摆动定价机制：
的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、
赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影
响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
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指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期：1998年4月9日
法定代表人：杨明辉
联系人：邱曦
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委
副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中
信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚
基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial
Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席，兼任百胜中国控股有限公司
非执行董事长，香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济
学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。
杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行
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政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管
理业务投资主管等。
李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富
管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。
曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证
券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监，
中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发
展与管理委员会主任等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有
限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经
理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管
理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济
增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。
张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托
有限公司独立董事，全国律师协会金融专业委员会顾问，全国侨联法律顾问委员会委员及民
事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲
裁员等。
支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融
系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国
会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内
部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司
独立董事等。
杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司
（Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国
投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金
管理有限公司董事等。
杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副
首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角（主持工作）、总监等。
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负
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责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会
秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司
北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责
人。曾任基金运作部B角等。
张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石
化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华
盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会
银行监管三部副主任等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行
总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理
有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，
益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。
曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公
司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。
2、本基金基金经理
董阳阳先生，美国波士顿学院金融学硕士、工商管理学硕士。曾任中国国际金融有限公
司投行业务部经理。2009年8月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理、
投资经理、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2013年3月11日至2017年2
月24日期间）、华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2018年1
月17日至2018年12月13日期间）等，现任股票投资部执行总经理，华夏成长证券投资基金基
金经理（2015年1月7日起任职）、华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年
12月29日起任职）、华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年9月8日起任
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职）、华夏鼎沛债券型证券投资基金基金经理（2018年6月26日起任职）、华夏产业升级混合
型证券投资基金基金经理（2018年8月24日起任职）、华夏磐晟灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）基金经理（2018年12月14日起任职）。
历任基金经理：2001年12月18日至2005年4月12日期间，王亚伟先生任基金经理；2004
年2月27日至2005年10月29日期间，田擎先生任基金经理；2005年10月29日至2010年1月16
日期间，巩怀志先生任基金经理；2012年4月5日至2013年6月28日期间，孙振峰先生任基金
经理；2010年1月16日至2014年6月20日期间，童汀先生任基金经理；2014年6月20日至2015
年1月7日期间，崔同魁先生任基金经理；2014年3月17日至2015年11月19日期间，倪邈先生
任基金经理；2014年3月17日至2017年1月13日期间，李铧汶先生任基金经理；2015年11月19
日至2017年2月24日期间，孙萌先生任基金经理；2015年9月1日至2017年3月28日期间，许利
明先生任基金经理。
3、本公司股票投资决策委员会
主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
孙彬先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，投资经理。
郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
董阳阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部总监，投资经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产。
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投
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资。
6、除依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定外，不得为自己及任何第三人谋取
利益，不得委托第三人运作基金财产。
7、依法接受基金托管人的监督。
8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定。
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购之基金份额或赎回款。
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
12、编制中期和年度基金报告。
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定，履行信息披露及报告义务。
14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
同及其他法律法规规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露。
15、按照基金合同的约定制订基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
16、依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
17、编制本基金的财务会计报告，保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务
的完整记录15年以上。
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。
21、法律法规规定的其他义务。
（四）基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策
略及限制等全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效
措施，防止违反《证券法》行为的发生。
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，将加强人员管理，强化职业操守，督
促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，并建立健全内部
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控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
4、本基金基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券。
（2）向他人贷款或者提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券。
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不
当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息。
（五）基金管理人的内部控制制度
基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和
成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度
及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
内部监控等要素。公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业