华夏大盘精选证券投资基金基金合同

华夏大盘精选证券投资基金
基金合同
基金发起人：华夏基金管理有限公司
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行
华夏大盘精选证券投资基金基金合同
目 录
一、前言 .................................................................................................................................................. 1
二、释义 .................................................................................................................................................. 1
三、基金合同当事人 .............................................................................................................................. 4
四、基金发起人的权利与义务 .............................................................................................................. 5
五、基金管理人的权利与义务 .............................................................................................................. 6
六、基金托管人的权利与义务 .............................................................................................................. 7
七、基金份额持有人的权利与义务 ...................................................................................................... 9
八、基金份额持有人大会 .................................................................................................................... 10
九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 ............................................................................ 14
十、基金的基本情况 ............................................................................................................................ 15
十一、基金的设立募集 ........................................................................................................................ 16
十二、基金合同生效 ............................................................................................................................ 17
十三、基金的申购与赎回 .................................................................................................................... 18
十四、基金的非交易过户与转托管等 ................................................................................................ 23
十五、基金资产的托管 ........................................................................................................................ 23
十六、基金认购、申购和赎回等业务及其代理 ................................................................................ 23
十七、基金注册登记业务及其代理 .................................................................................................... 24
十八、基金的投资 ................................................................................................................................ 24
十九、基金的融资 ................................................................................................................................ 30
二十、基金资产 .................................................................................................................................... 30
二十一、基金资产估值 ........................................................................................................................ 30
二十二、基金费用与税收 .................................................................................................................... 33
二十三、基金收益与分配 .................................................................................................................... 35
二十四、基金的会计与审计 ................................................................................................................ 36
二十五、基金的信息披露 .................................................................................................................... 37
二十六、基金的终止与清算 ................................................................................................................ 41
二十七、业务规则 ................................................................................................................................ 42
二十八、违约责任 ................................................................................................................................ 43
二十九、争议处理 ................................................................................................................................ 43
三十、基金合同的效力 ........................................................................................................................ 43
三十一、基金合同的修改与终止 ........................................................................................................ 44
三十二、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章..................................................................... 45
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华夏大盘精选证券投资基金基金合同
一、前言
为保护基金投资者合法权益、明确基金合同当事人的权利与义务、规范基金运作，依照
《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》
（以下简称“《试点办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动
性风险管理规定》”）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权
益的原则基础上，订立《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。
本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事
人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人
和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得
依据本基金合同发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人。本基金合
同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。
华夏大盘精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试
点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）批准。
中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资
具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指华夏大盘精选证券投资基金；
基金合同、《基金合同》:指本《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》及基金合同当事人
或本基金合同： 对其不时作出的修订；
华夏大盘精选证券投资基金基金合同
招募说明书： 指《华夏大盘精选证券投资基金招募说明书》及其更新；
基金产品资料概要： 指《华夏大盘精选证券投资基金基金产品资料概要》及其更新；
托管协议： 指《华夏大盘精选证券投资基金托管协议》；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
《暂行办法》： 指1997年11月14日经国务院批准发布实施的《证券投资基金
管理暂行办法》及颁布机关对其不时作出的修订；
《试点办法》： 指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的《开放式证券投
资基金试点办法》及颁布机关对其不时作出的修订；
《信息披露办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订；
《流动性风险管理规
指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
定》：
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订；
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金
发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金发起人： 指华夏基金管理有限公司；
基金管理人： 指华夏基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定
的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外
汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公
司以及其他资产管理机构；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括份额持有
人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代
理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记代理机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为华
夏基金管理有限公司或注册登记代理机构；
基金合同生效日： 指基金达到基金合同生效条件后，基金发起人宣告基金合同生效
的日期；
设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不
超过3个月；
认购： 指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行
为；
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申购： 指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行
为；
赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购
回本基金基金份额的行为；
转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某
一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的、由同
一注册登记机构办理注册登记的其他基金（包括本基金）的基金
份额的行为；
销售代理人： 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转
换及转托管等业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及销售代理人；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登
记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
交易账户： 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办
理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其
变动情况的账户；
转托管： 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基
金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为；
存续期： 指基金合同生效并存续的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
日期；
T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日
元： 指人民币元；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
款利息及其他合法收入；
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总
和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程；
销售服务费： 指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份
额持有人服务的费用；
流动性受限资产：
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
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予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆
回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
摆动定价机制：
指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，
确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；
公开说明书： 指本基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金概要、基金投
资组合、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露
事项的说明书。公开说明书是对招募说明书的定期更新；
指定媒介：
指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。
三、基金合同当事人
（一）基金发起人
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层
法定代表人：凌新源
总经理：范勇宏
成立日期：1998年4月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号
组织形式：有限责任公司
注册资本：13800万元
存续期间：100年
（二）基金管理人
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
法定代表人：杨明辉
设立日期：1998年4月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号文
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组织形式：有限责任公司
注册资本：2.38亿元人民币
存续期限：100年
联系电话：400-818-6666
（三）基金托管人
名称：中国银行
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
成立日期：1912年2月5日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]24号
组织形式：国有独资企业
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：持续经营
（四）基金份额持有人
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受，基金投资者
自取得依据本基金合同发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，直
至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合
同上书面签章为必要条件。
四、基金发起人的权利与义务
（一）基金发起人的权利
1.申请设立基金；
2.法律、法规和基金合同规定的其他权利。
（二）基金发起人的义务
1.遵守基金合同；
2.公告招募说明书和发售公告；
3.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
4.基金合同不能生效时按规定退还所募集资金本息、承担发售费用；
5.法律、法规和基金合同规定的其他义务。
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五、基金管理人的权利与义务
（一）基金管理人的权利
1.自本基金合同生效之日起，依法独立管理和运用基金资产；
2.决定基金收益分配方案；
3.获取基金管理费以及法律法规和基金合同规定的其他收入；
4.代表基金对所投资公司行使股东权利；
5.代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；
6.代表基金参与基金与第三人的诉讼；
7.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整开放式基金业务规则；
8.销售基金份额，获取认购费、申购费；
9.在符合有关法律法规的前提下，制定基金促销活动，在一定时期内对符合一定条件的
投资者进行费用优惠，减免收取本基金合同规定的归属基金管理人或由其支配使用的各项费
用；
10.选择和更换销售代理人，并对其销售代理行为进行必要的监督；
11.选择和更换注册登记代理机构，并对其注册登记代理行为进行必要的监督；
12.基金合同规定的情形出现时，决定拒绝或暂停受理基金份额的申购、暂停受理基金
份额的赎回；
13.监督基金托管人，如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的规定，应呈报
中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
14.在更换基金托管人时，提名新任基金托管人；
15.法律法规及基金合同规定的其他权利。
（二）基金管理人的义务
1.遵守基金合同；
2.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
3.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理
和运作基金资产；
4.配备足够的具有专业资格的人员办理基金的认购、申购和赎回等业务或委托其他合格
机构代为办理；
5.配备足够的具有专业资格的人员办理基金的注册登记业务或委托其他合格机构代为
办理；
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6.不谋求对上市公司的控股和直接管理；
7.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基
金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；
8.除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人运
作基金资产；
9.接受基金托管人依法进行的监督；
10.计算并公告基金净值信息；
11.严格按照《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
12.保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及
其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露；
13.按规定向基金份额持有人分配基金收益；
14.依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；
15.负责基金注册登记。基金管理人应严格按照有关法律法规及本基金合同，办理或委
托其他机构办理本基金的注册登记业务；
16.按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分
红款项；
17.保管基金的会计账册、报表、记录和基金份额持有人名册15年以上；
18.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
19.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20.因过错导致基金资产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
21.基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿，
除法律法规和基金合同规定外，基金管理人不对基金托管人承担连带责任；
22.确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资者能够按照
基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；
23.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
24.法律法规及基金合同规定的其他义务。
六、基金托管人的权利与义务
（一）基金托管人的权利
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1.依法持有并保管基金资产；
2.获取基金托管费；
3.监督本基金的投资运作；
4.监督基金管理人，如认为基金管理人违反基金合同或有关法律法规的规定，应呈报中
国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
5.在更换基金管理人时，提名新任基金管理人；
6.法律法规及基金合同规定的其他权利。
（二）基金托管人的义务
1.遵守基金合同；
2.以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并保管基金资产；
3.设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托
管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
4.除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人托
管基金资产；
5.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值；
6.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的
安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同
的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账
册记录等方面相互独立；
7.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
8.按规定设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交
割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
9.保守基金商业秘密，除《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
10.按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银监会；
11.采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有
关法律文件的规定；
12.采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销
价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
13.采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定；
14.在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否
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严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明
基金托管人是否采取了适当的措施；
15.按有关规定，建立并保管基金份额持有人名册，保存基金的会计账册、报表和记录
等15年以上；
16.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
17.依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项；
18.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
19.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和
中国银监会，并通知基金管理人；
20.因过错导致基金资产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
21.基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
22.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
23.法律法规及基金合同规定的其他义务。
七、基金份额持有人的权利与义务
（一）基金份额持有人的权利
1.按照规定要求召开基金份额持有人大会；
2.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；
3.取得基金收益；
4.获取基金业务及财务状况的公开资料；
5.按照基金合同的规定赎回基金份额，并在规定的时间取得有效申请的款项；
6.取得基金清算后的剩余资产；
7.知悉基金合同规定的有关信息披露内容；
8.提请基金管理人或基金托管人履行按本基金合同规定应尽的义务；
9.因基金管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构的过错导致利益受到损害，有
权要求赔偿；
10.法律法规及基金合同规定的其他权利。
（二）基金份额持有人的义务
1.遵守基金合同及相关业务规则；
2.缴纳基金认购、申购款项，承担规定的费用；
3.承担基金亏损或者终止的有限责任；
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4.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
5.法律法规及基金合同规定的其他义务。
八、基金份额持有人大会
（一）召开事由
有以下情形之一的，应召开基金份额持有人大会：
1.修改基金合同，但本基金合同另有规定的除外；
2.更换基金管理人或基金托管人；
3.提高基金管理费率或基金托管费率；
4. 提前终止基金合同；
5.与其他基金合并；
6. 单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
金份额持有人大会；
7.基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
8.有对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
9.中国证监会规定的其他情形。
以下情形不需召开基金份额持有人大会：
1.调低基金管理费率、基金托管费率；
2.在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
3.因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；
4.对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
5.对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6.按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）召集方式
1. 在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
2. 基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。基金托管人认为有
必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，
应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必
要召开的，应当自行召集；
3. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，
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应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，
应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。基金管
理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可以自行召集基金份额
持有人大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前30日向中国
证监