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长盛基金管理有限公司
长盛电子信息主题灵活配置混合型
证券投资基金基金合同
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二一年七月
长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
目 录
一、前言 .................................................................................................................................................. 1
二、释义 .................................................................................................................................................. 3
三、基金的基本情况 .............................................................................................................................. 8
四、基金的历史沿革 .............................................................................................................................. 9
五、基金的存续 .................................................................................................................................... 10
六、基金份额的申购、赎回与转换 .................................................................................................... 11
七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ................................................................................ 18
八、基金合同当事人及其权利义务 .................................................................................................... 19
九、基金份额持有人大会 .................................................................................................................... 27
十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ............................................................................ 36
十一、基金的托管 ................................................................................................................................ 39
十二、基金的销售 ................................................................................................................................ 40
十三、基金份额的注册登记 ................................................................................................................ 41
十四、基金的投资 ................................................................................................................................ 42
十五、基金的融资融券、转融通 ........................................................................................................ 50
十六、基金的财产 ................................................................................................................................ 51
十七、基金财产的估值 ........................................................................................................................ 52
十八、基金费用与税收 ........................................................................................................................ 56
十九、基金收益与分配 ........................................................................................................................ 58
二十、基金的会计与审计 .................................................................................................................... 60
二十一、基金的信息披露 .................................................................................................................... 61
二十二、基金的业务规则 .................................................................................................................... 67
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................................ 68
二十四、违约责任 ................................................................................................................................ 71
二十五、争议的处理 ............................................................................................................................ 72
二十六、基金合同的效力 .................................................................................................................... 73
二十七、基金合同的摘要 .................................................................................................................... 74
长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
一、前言
（一）订立《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以
下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范长盛电子
信息主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基
金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国
合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证
券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称《流动性规定》）及其他法律法规的有关规定。
3、订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的
合法权益。
（二）本基金（原长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基
金）由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，
并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对
本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证
基金份额持有人的最低收益。
（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，
其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表
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述，如与本基金合同有冲突，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基
金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基
金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同
当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照
《基金法》、本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。
基金合同生效后，若因法律法规的修改或新法律法规的颁布施行导致基金合
同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法
规的规定为准。
（四）本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求将不晚于
2020年9月1日起执行。
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二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金；
2、基金合同或本基金合同：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；本基金合同由《长盛
上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订而成，本
基金合同中与基金募集发售等相关的内容仅适用于原长盛上证市值百强交易型
开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“长盛百强ETF联接基金”），
对变更后的长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金不适用；
3、招募说明书：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募
说明书》及其更新；
4、托管协议：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金托管协
议》及其任何有效修订和补充；本基金托管协议由《长盛上证市值百强交易型开
放式指数证券投资基金联接基金托管协议》修订而成；
5、基金产品资料概要：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新
6、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
7、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及不时做出的修订；
9、《销售办法》：指2013年3月15日由中国证监会公布并于2013年6
月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；
10、《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7
月1日起实施，并于2012年6月19日修订的《证券投资基金运作管理办法》及
不时做出的修订；
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布并于2019年
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9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；
12、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
13、元：指人民币元；
14、基金管理人：指长盛基金管理有限公司；
15、基金托管人：指中国银行股份有限公司；
16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等；
17、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记
机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理本基
金注册登记业务的机构；
18、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
19、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资
基金的自然人；
20、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和
有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其
他组织；
21、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者；
22、基金份额持有人大会：指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并
由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
23、基金合同生效日：指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》生效起始日。本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双
方法定代表人或授权代表签字，自长盛百强ETF联接基金基金份额持有人大会
决定的事项报中国证监会依法备案后生效，《长盛上证市值百强交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金合同》自同一日起失效；
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24、存续期：指《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金合同》生效日至《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》终止日之间的不定期期限；
25、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的
正常交易日；
26、申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者按照本基金合同和招
募说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为；
27、赎回：指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同
和招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；
28、基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的
基金份额的行为；
29、转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一
个销售机构托管到另一销售机构的行为；
30、指令：指基金管理人在管理和运作基金财产时，向基金托管人发出的资
金划拨及实物券调拨等指令；
31、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他
基金业务的机构；
32、销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；
33、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
34、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）或其他媒介；
35、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册
登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
36、交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的
账户；
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37、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
38、T日：指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日；
39、T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；
40、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的
余额；
41、基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项
以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；
42、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；
43、基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得
的单位基金份额的价值；
44、基金资产估值：指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程；
45、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时
修改和补充；
46、不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素；
47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等；
48、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户；
49、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
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定性的资产。
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三、基金的基本情况
（一）基金名称
长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金
（二）基金的类别
混合型
（三）基金的运作方式
契约型、开放式
（四）基金投资目标
本基金通过投资电子信息主题公司国内依法发行上市的股票和债券，把握中
国电子信息主题产业发展进程中的投资机会，力争实现基金资产的长期稳定增
值。
（五）基金存续期限
不定期
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四、基金的历史沿革
长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金由长盛百强ETF联接基金
通过基金合同修订变更而来。
长盛百强ETF联接基金遵照《基金法》于2013年2月6日获中国证监会证
监许可【2013】125号文批准募集。
长盛百强ETF联接基金基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人
为中国银行股份有限公司。基金管理人于2013年5月10日获得中国证监会书面
确认，长盛百强ETF联接基金基金合同生效，基金规模为308,496,450.30份基金
份额。
2014年5月7日至2014年6月6日，长盛百强ETF联接基金以通讯方式召
开基金份额持有人大会，大会表决通过了《关于长盛上证市值百强交易型开放式
指数证券投资基金联接基金转型有关事项的议案》，同意长盛百强ETF联接基
金变更基金名称、基金类别、投资目标、范围、理念和策略，允许基金管理人按
照相关法律法规及中国证监会的有关规定对基金合同进行修订。上述基金份额持
有人大会决议事项已经报中国证监会备案，自完成备案手续之日（即2014年7
月3日）起，该持有人大会决议生效，即《长盛上证市值百强交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金合同》失效且《长盛电子信息主题灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》生效。长盛百强ETF联接基金的基金类别变更为混合型，
其投资目标、理念、范围和策略调整，同时更名为“长盛电子信息主题灵活配置
混合型证券投资基金”。
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五、基金的存续
（一）基金份额的变更登记
自长盛百强ETF联接基金基金合同失效且本基金基金合同生效后，本基金
注册登记机构将办理基金份额的变更登记，对基金份额更名并进行必要的信息变
更。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本合同存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述
情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
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六、基金份额的申购、赎回与转换
（一）申购与赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销
售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告、其他公告中列明或在
基金管理人网站上公示。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金
管理人网站上公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销
售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。若基金管理人或其指定的代销机
构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，
具体办法由基金管理人另行公告。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金的开放日为证券交易所、期货交易所交易日（基金管理人公告暂停申
购或赎回时除外），具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请的，视为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办
理基金份额申购、赎回或转换时间所在开放日的价格。
2、申购与赎回的开始时间
在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开
始前3个工作日在指定媒介上公告。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净
值为基准进行计算；
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额
申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即
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对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在
先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎
回费率；
4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的
业务办理时间结束后不得撤销；
5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的
总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告；
6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但
最迟应在新的原则实施前3个工作日在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购
或赎回的申请。
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回申请的确认
基金管理人应自身或要求注册登记机构在T+1日对基金投资者申购、赎回
申请的有效性进行确认。投资者应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。否则，如因申请未得到注
册登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。
基金销售机构申购与赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购与赎回申请是否生效以基金注册登记机构或基金管
理人的确认结果为准。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申
购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请生效后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支
付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作
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日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本
基金合同和有关法律法规规定处理。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，
并提前公告。
（五）申购与赎回的数额限制
1、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书或相关
公告中列示。
2、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限
制，基金管理人进行前述调整必须提前3个工作日在指定媒介上公告。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见相关公告。
（六）申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除
申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入
方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归
基金财产所有。基金申购份额具体的计算方法在招募说明书及基金产品资料概要
中列示。
2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请
当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算
结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产
承担，产生的收益归基金财产所有。基金赎回金额具体的计算方法在招募说明书
及基金产品资料概要中列示。
（七）申购和赎回的费用及其用途
1、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用，不列入基金财产。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中，对持续持有期少于7日的
投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产，对持有
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期长于7天（含）的投资者收取的赎回费，以不低于25%的比例归入基金财产（具
体比例见招募说明书），未计入基金财产的部分用于支付注册登记费等相关手续
费。
2、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的
规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整
费率或收费方式，并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
3、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费
率和基金赎回费率。
4、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和调
低赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施3个工作日前在指定媒
介上公告。
（八）申购与赎回的注册登记
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理
人规定的时间之前可以撤销。
2、投资者T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增
加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
3、投资者T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介上公告。
（九）巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总
份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）
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