工银瑞信基金管理有限公司关于调低工银瑞信纯债债券型证券投资基金的基金费率、添加侧袋机制及修改基金合同、托管协议的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》
等法律法规的规定，以及工银瑞信纯债债券型证券投资基金（以下简
称“本基金”）的基金合同和招募说明书的约定，经与本基金的基金
托管人兴业银行股份有限公司协商一致，工银瑞信基金管理有限公司
（以下简称“本基金管理人”）决定自2021年4月30日起，调低本基金
的管理费费率及托管费费率，添加侧袋机制的相关条款。具体事项公
告如下：

一、调低基金费率的方案
工银瑞信纯债债券型证券投资基金的管理费年费率由0.70%调低
至0.30%；托管费年费率由0.20%调低至0.10%。

二、添加侧袋机制的相关条款
在工银瑞信纯债债券型证券投资基金的基金合同、托管协议中添
加侧袋机制的相关条款。

三、基金合同和托管协议的修订
根据上述方案，我司对本基金的基金合同、托管协议的相关内容分别进行了修订。本次修订后的基金合同、托管协议将自2021年4月
30日起生效。本基金基金合同、托管协议的修改详见附件。
本次因《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》而对基
金合同作出的修改系根据法律法规作出，降低基金管理费率及托管费
率属于《基金合同》约定的无需召开基金份额持有人大会的事项，其
余修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，因此无需召
开基金份额持有人大会。
本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金的基金合同、托管
协议登载于公司网站及中国证监会基金电子披露网站，并根据《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定在本基金招募说明书、
基金产品资料概要中对上述相关内容进行相应修改并公告。投资者欲
了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品
资料概要及信息披露文件。
本公司可以在法律法规和基金合同规定范围内调整上述有关内
容。
投资者可登录本基金管理人网站（www.icbccs.com.cn）或拨打
本基金管理人的客户服务电话（400-811-9999）获取相关信息。
本公告的解释权归本公司所有。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理
和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金
的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读
基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行
投资。 特此公告。

工银瑞信基金管理有限公司
二○二一年四月二十九日 附件：《工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》
（一）基金合同修改前后文对照表
章节
原基金合同 修改后基金合同
内容 内容
第 一
部分
前言
六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更
新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。
六、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，
基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金
合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人
将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请
基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制
时的特定风险。
第 二
部分
释义
58、基金产品资料概要：指《工银瑞信纯债债券型证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品
资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1
日起执行）
58、基金产品资料概要：指《工银瑞信纯债债券型证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户
分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风
险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋
机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采
用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按
摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不
确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
第六
部分
基金
份额
的申
购与
赎回
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申
购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
……
8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参
考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申
购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
……
8、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经
与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申
请。 暂停接受基金申购申请的措施。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请
或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
……
5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参
考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请
或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
……
5、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经
与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或
暂停接受基金赎回申请。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
无 十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募
说明书或相关公告。
第 七
部 分
基 金
合 同
当 事
人 及
权 利
义务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、
甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲
5 号 901
法定代表人：王海璐
设立日期： 2005 年 6 月 21 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
[2005]93 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿元
存续期限：持续经营
联系电话：400 811 9999
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、
甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5
号 901
法定代表人：赵桂才（代任）
设立日期： 2005 年 6 月 21 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
[2005]93 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿元
存续期限：持续经营
联系电话：400 811 9999
三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合
同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份
额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其
不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》
当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合
同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份
额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其
不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》
当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份
基金份额具有同等的合法权益。
第 八
部 分
基 金
份 额
持 有
人 大
会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有
人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基
金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有
人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除
法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有
的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。
九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指
主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额
或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审
议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的
基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独
或合计代表相关基金份额 10%以上（含 10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于
本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决
意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日
相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
4、若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持
有的基金份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集
人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个
月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或
授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表
决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人
所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋
账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持
有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表
决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以
本节特殊约定内容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规
定。
第 十
二 部
分 基
金 的
投资
无 九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最
大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托
管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规
及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会
审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账
户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特
定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详
见招募说明书的规定。
第 十
四 部
分 基
金 资
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估产 估
值
基金资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，基金
管理人为保障投资人的利益，决定延迟估值；
4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参
考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂停
基金估值；
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
基金资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，基金
管理人为保障投资人的利益，决定延迟估值；
4、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经
与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资
产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户
的基金净值信息。
第 十
五 部
分 基
金 费
用 与
税收
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计
提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.70 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由
基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人
复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率
计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计
提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.30 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由
基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人
复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计
提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人
复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。
基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人
复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。
无 四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋
账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可
酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他费用详见招募说明书
或相关公告的规定。

第 十
六 部
分 基
金 的
收 益
与 分
配
无 七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招
募说明书的规定。
第 十
八 部
分
基 金
的 信
息 披
露
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备
案，并予以公告。
（十）中国证监会规定的其他信息。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备
案，并予以公告。
（十）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律
法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说
明书的规定。
（十一）中国证监会规定的其他信息。
（二）托管协议修改前后文对照表

章节
原托管协议 修改后托管协议
内容 内容
一、基
金 托
管 协
议 当
事人
（一）基金管理人
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、
甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲
5 号 901
法定代表人：王海璐
设立日期：2005 年 6 月 21 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
【2005】93 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
（一）基金管理人
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、
甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5
号 901
法定代表人：赵桂才（代任）
设立日期：2005 年 6 月 21 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字
【2005】93 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
二、基
金 托
管 协
议 的
依据、
目 的
和 原
则
无 （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关
安排见基金合同和招募说明书的规定。
八、基
金 资
产 净
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
1．基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时；
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
1．基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时； 值 计
算 和
会 计
核算
2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估
基金资产价值时；
3．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，基金
管理人为保障投资人的利益，决定延迟估值；
4．当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参
考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂停
基金估值；
5．中国证监会和基金合同认定的其它情形。
2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估
基金资产价值时；
3．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，基金
管理人为保障投资人的利益，决定延迟估值；
4．当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经
与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
5．中国证监会和基金合同认定的其它情形。
十一、
基 金
费用
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%
年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由
基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人
复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%
年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由
基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人
复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.30%
年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由
基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人
复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%
年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由
基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人
复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。