富国城镇发展股票型证券投资基金招募说明书（更新）（二0二一年第一号）

基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
重要提示
富国城镇发展股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2013
年7月30日证监许可[2013]1019号文核准募集。本基金的基金合同于2014年1
月28日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金
投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别
证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投
资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托
凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企
业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2020年6月30
日（财务数据未经审计）。
本次招募说明书主要更新内容如下：
1、“第三部分 基金管理人”，更新基金管理人信息。
2、“第九部分 基金的投资”，增加存托凭证投资范围、投资策略及投资比
例限制等相关内容。
3、“第十二部分 基金资产的估值”，增加存托凭证估值方法的相关内容。
4、“第十六部分 基金的信息披露”，增加存托凭证信息披露的相关内容。
5、“第十七部分 风险揭示”，增加投资存托凭证的风险揭示。
6、“第十九部分 基金合同的内容摘要”，增加存托凭证投资范围及投资比
例限制等相关内容。
7、“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”，增加存托凭证投资监督的相
关内容。
目录
第一部分 绪言 ...................................................................................................... 1
第二部分 释义...................................................................................................... 2
第三部分 基金管理人.......................................................................................... 7
第四部分 基金托管人........................................................................................ 20
第五部分 相关服务机构.................................................................................... 24
第六部分 基金的募集........................................................................................ 51
第七部分 基金合同的生效................................................................................ 52
第八部分 基金份额的申购与赎回.................................................................... 53
第九部分 基金的投资........................................................................................ 70
第十部分 基金的业绩........................................................................................ 84
第十一部分 基金的财产.................................................................................... 86
第十二部分 基金资产的估值............................................................................ 87
第十三部分 基金的收益与分配........................................................................ 92
第十四部分 基金费用与税收............................................................................ 94
第十五部分 基金的会计与审计........................................................................ 97
第十六部分 基金的信息披露............................................................................ 98
第十七部分 风险揭示...................................................................................... 105
第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.............................. 111
第十九部分 基金合同的内容摘要.................................................................. 113
第二十部分 基金托管协议的内容摘要.......................................................... 138
第二十一部分 对基金份额持有人的服务...................................................... 156
第二十二部分 其他应披露事项...................................................................... 158
第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式.............................................. 159
第二十四部分 备查文件.................................................................................. 160
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基
金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《富国城镇发展股
票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金
合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
第二部分 释义
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1.《基金合同》:指《富国城镇发展股票型证券投资基金基金合同》及对《基
金合同》的任何有效的修订和补充
2.中国:指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区及台湾地区)
3.法律法规:指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范
性文件
4.《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
5.《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
6.《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订
7.《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的
《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
8.《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
9.元:指中国法定货币人民币元
10.基金或本基金:指依据《基金合同》所募集的富国城镇发展股票型证券投
资基金
11.招募说明书:《富国城镇发展股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
12.托管协议:指基金管理人与基金托管人签订的《富国城镇发展股票型证券
投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
13.发售公告:指《富国城镇发展股票型证券投资基金基金份额发售公告》
14.业务规则:《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》
15.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16.银行监管机构:指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
17.基金管理人:指富国基金管理有限公司
18.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
19.基金份额持有人:指根据招募说明书和《基金合同》及相关文件合法取得
本基金基金份额的投资者
20.基金代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得
基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本
基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
21.销售机构:指基金管理人及基金代销机构
22.基金销售网点:指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
23.登记业务:指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金
份额持有人名册等
24.基金登记机构:指富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理
基金登记业务的机构。
25.《基金合同》当事人:指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权
利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
26.个人投资者:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
27.机构投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法登
记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和
其他组织
28.合格境外机构投资者:符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外
的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
29.投资者:指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开
放式证券投资基金的其他投资者的总称
30.《基金合同》生效日:基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确
认之日
31.募集期:指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
32.基金存续期:指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
33.日/天:指公历日
34.月:指公历月
35.工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
36.开放日:指销售机构办理本基金基金份额申购、赎回等业务的工作日
37.T日:指申购、赎回或办理其他基金业务的受理日
38.T+n日:指自T日起第n个工作日（不包含T日）
39.认购:指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
40.发售:指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的行
为
41.申购:指《基金合同》生效后，投资者根据基金销售网点规定的手续，向
基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超
过3个月的时间开始办理
42.赎回:指《基金合同》生效后，基金份额持有人根据基金销售网点规定的
手续，要求基金管理人将其持有的基金份额兑换成现金的行为。本基金的日常赎
回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
43.巨额赎回:指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额）超过上一开放日本基金总份额的10%时的情形
44.基金账户:指基金登记机构为投资者开立的用于记录投资者持有基金管理
人管理的基金份额情况的账户
45.交易账户:指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及结余情况的
账户
46.转托管:指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户
转入另一交易账户的业务
47.基金转换:指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理
的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的
任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
48.定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
49.基金收益:指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、证券投资收益、
证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带
来的成本或费用的节约
50.基金资产总值:指基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息和本基金应
收的款项以及其他投资所形成的价值总和
51.基金资产净值:指基金资产总值扣除负债后的净资产值
52.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
53.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
的过程
54.货币市场工具:指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；
剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)
的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民
银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
55.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
易的债券等
56.摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值
的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
57.指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
58.不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
59、基金产品资料概要：指《富国城镇发展股票型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等
内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
第三部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
座27-30层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2亿元人民币
股权结构（截止于2021年01月20日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、
电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源
部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分
公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有
限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收益交易部：在公司投委会、
分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投资组合指令，实现对投资交
易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指令，并结合执行情况完成交
易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范
围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的
投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负
责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保
险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负
责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品
的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交
易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、
财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金
管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负
责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务
部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代
销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项
目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务；零
售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、
北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的
零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，
为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户
服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户
信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势
分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业
务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、
落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决
策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、
合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开
展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理
策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监
测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与
系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与
管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：
负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政
后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见
和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及
中国证监会认可的其他业务。
截止到2021年1月31日，公司有员工528人，其中72%具有硕士以上学位。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万
国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华
宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国
泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经
理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国
天益价值证券投资基金基金经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计
师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生，董事，博士，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经
理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司
研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳
市中心支行会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处
处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处
处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行
非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副
经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首
席风险官。
吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券股份有限
公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办公室主任
兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券有限公司党建工
作部/党委办公室主任。
Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP ＆ Managing Director, International,
BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers ＆ Lybrand担任审计工
作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
王平先生，董事，硕士，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公司财
务总监。历任山东鲁信实业集团公司计划财务部副经理、经理，山东鲁信投资集
团股份有限公司、山东鲁信房地产投资开发有限公司财务部经理，鲁信创业投资
集团股份有限公司财务总监，鲁信资本管理有限公司财务总监。
李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有
限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上
海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究
室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有
限公司董事长。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
李启安先生，独立董事，本科学历。现已退休。历任加拿大花旗银行副总裁，
加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监，MKI 集团有限公司（香港上
巿公司）执行董事，獲多利金融服务有限公司（香港汇丰銀行子公司）中囯部高
级副总裁，上海万都房产发展有限公司高级副总裁，香港大昌行集团有限公司（中
信泰富集团子公司）集团财务总经理及曾派驻为上海总经理，香港汇丰银行私人
银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理总经理，香港万都集团有限公司执
行董事及首席财务官。
刘江宁女士，独立董事，博士，副教授。现任对外经贸大学全球化与中国现
代问题研究所研究员。历任山东财经大学教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，硕士，高级经济师。现任山东省国际信托股份有限公
司风控总监。历任济宁市信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董
事、副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理、稽
核法律部副经理、经理、风险管理部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财
务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
曹志刚先生，监事，硕士。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理。历
任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助
理。
孙兆军先生，监事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部
副总经理（主持工作）。历任上海市经济工作党委副主任科员，上海市经济和信
息化工作党委副主任科员、主任科员，上海证监局主任科员，兴业银行上海分行
金融市场部业务经理，申银万国证券股份有限公司资产管理事业部产品评审总部
副总经理，申万宏源证券有限公司资产管理事业部业务管理总部、业务拓展总部
总经理、合规与风险管理中心副主任兼风险管理总部副总经理。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行�