基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司重 要 提 示
本基金经2006年2月15日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】21号文核
准募集。本基金基金合同于2006年3月23日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融
机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产。
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,
本基金管理人不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是
基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市
场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他
销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不同的销售
机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金
的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需
按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面
认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提
醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成新基金业绩表现的保证。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。本招募说明书更新截止日为2018年9月23日,有关财务数据和净值表现截止日为
2018年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。目 录
一、绪言....................................................................................................................... 1
二、释义....................................................................................................................... 2
三、基金管理人........................................................................................................... 8
四、基金托管人......................................................................................................... 21
五、相关服务机构..................................................................................................... 27
六、基金的募集....................................................................................................... 112
七、基金合同的生效............................................................................................... 114
八、基金份额的申购、赎回与转换....................................................................... 115
九、基金的投资....................................................................................................... 128
十、基金的业绩....................................................................................................... 140
十一、基金的财产................................................................................................... 144
十二、基金资产的估值........................................................................................... 146
十三、基金的收益和分配....................................................................................... 151
十四、基金的费用与税收....................................................................................... 153
十五、基金的会计与审计....................................................................................... 156
十六、基金的信息披露........................................................................................... 157
十七、风险揭示....................................................................................................... 163
十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算............................................... 169
十九、基金合同内容摘要....................................................................................... 171
二十、基金托管协议的内容摘要........................................................................... 185
二十一、对基金份额持有人的服务....................................................................... 199
二十二、其他应披露事项....................................................................................... 202
二十三、招募说明书存放及查阅方式................................................................... 204
二十四、备查文件................................................................................................... 205汇添富货币市场基金 更新招募说明书
1
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施<货币市场基金监督管
理办法>有关问题的规定》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其他有关法律法规以及《汇添富货币市场基金基金合同》编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授
权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释
或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金
份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有本基金份额的行为本
身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。汇添富货币市场基金 更新招募说明书
2
二、释义
基金招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
基金或本基金 指依据基金合同所募集的汇添富货币市场基金(简称“汇
添富货币市场基金”)
本合同、基金合同 指《汇添富货币市场基金基金合同》及对本合同的任
何修订和补充
招募说明书 指《汇添富货币市场基金招募说明书》及对本招募说
明书的任何修订和补充,包括依据法律法规对本招募
说明书进行的定期更新
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《汇添富货币市场
基金托管协议》及协议当事人对本协议的任何修订和
补充
发售公告 指《汇添富货币市场基金份额发售公告》
中国 指中华人民共和国(就本合同而言,不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政
规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文
件
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
《管理办法》 指《货币市场基金监督管理办法》
《流动性风险管理规定》指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行保险监督管理委员会汇添富货币市场基金 更新招募说明书
3
基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义
务的基金管理人、基金托管人和本基金之基金份额持
有人
基金管理人 指汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 指上海浦东发展银行股份有限公司
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的
自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国
注册登记或经中国政府有关部门批准设立的机构
合格境外机构投资者 指符合法律法规的规定,可投资于中国境内证券的中
国境外机构投资者
投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的
总称
基金代销机构 指依据有关基金代销协议的规定,办理本基金发售、
申购、赎回和其他基金业务的代理机构
场外 指基金管理人的直销网点和不通过上海证券交易所开
放式基金销售系统办理相关业务的场外代销机构的代
销网点
场内 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关
业务的上海证券交易所会员单位
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基
金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人
名册等
基金注册登记机构 指汇添富基金管理股份有限公司和/或其委托的其他
符合条件的办理基金注册登记业务的机构汇添富货币市场基金 更新招募说明书
4
基金合同生效日 指基金募集达到法律法规及基金合同规定的备案条件
后,基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
案手续,中国证监会书面确认之日
募集期 指自基金份额发售之日起至基金认购截止日之间不超
过 3 个月的期间
基金存续期 指基金合同生效之日起至基金合同终止的不定期之期
间
元 指中国法定货币人民币元
日/天 指公历日
月 指公历月
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T 日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
认购 指本基金募集期内,投资者购买本基金份额的行为
日常申购 指基金合同生效后,投资者通过基金销售网点向基金
管理人购买基金份额的行为
日常赎回 指本基金合同生效后,投资者通过基金销售网点向基
金管理人卖出基金份额的行为
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者
持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售
机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情
况的账户
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某
一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其汇添富货币市场基金 更新招募说明书
5
持有的某一基金(包括本基金)的基金份额转为基金
管理人管理的其他基金(包括本基金)的基金份额的
行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣
款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申
购申请的一种投资方式
销售服务费 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费
用。本基金对各级基金份额按照不同的费率计提销售
服务费,该笔费用从各级基金份额的基金财产中扣除,
属于基金的营运费用
基金份额等级 指本基金根据注册登记机构,以及基金份额升降级规
则不同,因此形成的不同的基金份额等级。各级基金
份额单独设置基金代码,并单独公布各级基金每万份
基金净收益和七日年化收益率。其中 A 级、B 级基金
份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公
司,单一持有人持有 500 万份基金份额以下的为 A 级
基金份额,达到或超过 500 万份的为 B 级基金份额;
C 级基金份额的注册登记机构为汇添富基金管理股份
有限公司,不进行基金份额升降级;D 级基金份额的
注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,不
进行基金份额升降级
基金份额的升级 指当投资者在所有销售机构保留的某级基金份额之和
达到上一级基金份额的最低份额要求时,基金的注册
登记机构自动将投资者在所有销售机构保留的该级基
金份额全部升级为上一级基金份额
基金份额的降级 指当投资者在所有销售机构保留的某级基金份额之和
不能满足该级基金份额最低份额限制时,基金的注册汇添富货币市场基金 更新招募说明书
6
登记机构自动将投资者在所有销售机构保留的该级基
金份额全部降级为下一级基金份额
摊余成本法 指计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利
率并考虑其买入时的溢价和折价,在剩余存续期内按
实际利率法摊销,每日计提损益
每万份基金净收益 指按照相关规定计算的每万份基金份额的日收益
七日年化收益率 指以最近 7 日(含节假日)收益所折算的年资产收益
率
基金收益 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券
差价、银行存款利息以及其他收益
基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价
值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
净值的过程
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联
网网站及其他媒体
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律
法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产,如未
来法律法规变动,基金管理人在履行适当程序后,可
对上述流动性受限资产范围进行调整
不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在
本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的,汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同
的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾
害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规
变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常
暂停或停止交易汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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三、基金管理人
(一) 基金管理人简况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
法定代表人:李文
成立时间: 2005 年 2 月 3 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
注册资本:人民币 132,724,224 元
联系人:李鹏
联系电话:021-28932888
股东名称及其出资比例:
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大
学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门
市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副
局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责
任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金
财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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林福杰先生,2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海交
通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团
财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东航集团财务有
限责任公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东航金控有限责任公
司党委书记、副总经理。
程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海交
通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公司董
事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有限公司
董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进出口(集团)
有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上海市对外经济
贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有限公司办公室、
信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上海国际集团金融服
务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事
长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长,上海国有资产经
营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,
上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富
资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有
限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、
投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十
一届发行审核委员会委员。
韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍:美
国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民
主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历任美国花旗银
行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通
国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海
中心董事总经理。
林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年出生,汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技
大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计,
五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计
员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利
诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学
(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、
副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教
授,博导,系主任。
杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出生,复
旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,国家
金融与发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创始编委之一,
第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人,《波士堂》等栏目
资深评论员。2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会主席。
国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。现任上海
报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中
心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经
理等。
王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士研究
生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历
任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规
划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略
资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生,2015 年 6 月 30 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金
融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职
于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中加汇添富货币市场基金 更新招募说明书
11
商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任
职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华东
政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添
富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北京大
学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰
贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,工商
管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有
限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基
金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金融经
济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基
金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北
京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理
财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生,金融
学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份
有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年期间担任
中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005 年 4 月加入
汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资
决策委员会主席。
李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉大学
金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处长,厦汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管理部副总
经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信息技术管理
部资深专员(副总经理级)。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任
汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海财
经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部
副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入汇添富基
金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
(1)现任基金经理
蒋文玲女士,国籍:中国。学历:上海财经大学经济学硕士。12 年证券从业经
验。从业经历:曾任汇添富基金债券交易员、债券风控研究员。2012 年 11 月 30 日
至 2014 年 1 月 7 日任浦银安盛基金货币市场基金的基金经理。2014 年 1 月加入汇
添富基金,历任金融工程部高级经理、固定收益基金经理助理。2014 年 4 月 8 日至
今任汇添富多元收益债券基金的基金经理助理,2015 年 3 月 10 日至今任汇添富现
金宝货币基金、汇添富优选回报混合基金(原理财 21 天债券基金)的基金经理,2015
年 3 月 10 日至 2018 年 5 月 4 日任汇添富理财 14 天债券基金的基金经理,2016 年 6
月 7 日至今任汇添富货币基金、添富通货币基金、实业债债券基金的基金经理,2016
年 6 月 7 日至 2018 年 5 月 4 日任理财 30 天债券基金、理财 60 天债券基金的基金经
理,2017 年 4 月 20 日至今任汇添富鑫益定开债基金的基金经理,2017 年 5 月 15
日至今任添富年年益定开混合基金的基金经理,2017 年 6 月 23 日至今任添富鑫汇
定开债券基金的基金经理,2018 年 8 月 2 日至今任汇添富睿丰混合基金、汇添富新
睿精选混合基金的基金经理。
徐寅喆女士,国籍:中国。学历:复旦大学法学学士。曾任长江养老保险股份
有限公司债券交易员。2012 年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公司任债券交易员、
固定收益基金经理助理。2014 年 8 月 27 日至今任汇添富理财 7 天债券型证券投资
基金的基金经理,2014 年 8 月 27 日至 2018 年 5 月 4 日任汇添富收益快线货币市场
基金的基金经理,2014 年 11 月 26 日至今任汇添富和聚宝货币市场基金经理,2014汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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年 12 月 23 日至 2018 年 5 月 4 日任汇添富收益快钱货币基金基金经理,2016 年 6
月 7 日至 2018 年 5 月 4 日任汇添富全额宝货币基金的基金经理,2018 年 5 月 4 日
至今任汇添富货币基金、汇添富理财 14 天债券基金、汇添富理财 30 天债券基金、
汇添富理财 60 天债券基金的基金经理。
(2)历任基金经理
汤丛珊女士,2013 年 7 月 31 日至 2016 年 6 月 7 日任汇添富货币市场基金的基
金经理。
陆文磊先生,2009 年 1 月 21 日至 2011 年 6 月 21 日任汇添富货币市场基金的
基金经理。
王珏池先生,2006 年 3 月 23 日至 2013 年 7 月 31 日任汇添富货币市场基金的
基金经理。
5、投资决策委员会
主席:袁建军先生(副总经理)
成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总经理
助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定,基金管理人应履行以
下职责:
1. 依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2. 办理基金备案手续;
3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
收益;
5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6. 编制基金季度、半年度和年度报告;
7. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;汇添富货币市场基金 更新招募说明书
14
8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9. 召集基金份额持有人大会;
10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11. 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
12. 中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人和基金经理承诺
1.本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和
中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有
效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2.本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健
全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;
3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
5) 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3.本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
1) 越权或违规经营;
2) 违反基金合同或托管协议;
3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
6) 玩忽职守、滥用职权;
7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息;汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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8) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市
场秩序;
9) 贬损同行,以抬高自己;
10) 以不正当手段谋求业务发展;
11) 有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
13) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4.基金经理承诺
1) 依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益;
2) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
3) 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关
规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息;
4) 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(五)基金管理人的风险管理体系
本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风险
和道德风险四大类,其中,投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
针对上述各类风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
1.风险管理原则
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则:
1) 营造良好的风险管理文化和内部控制环境,使风险意识贯穿到每位员工、
各个岗位和经营管理的各个环节。
2) 建立完善的风险管理组织体系,切实保证风险管理部门的独立性和权威性,
使其有效地发挥职能作用。
3) 确保风险管理制度的严肃性,保证风险管理制度在投资管理和经营活动过
程中得到切实有效的执行。
4) 运用合理有效的风险指标和模型,实现风险事前配置和预警、事中实时监汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
5) 建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系,确保员工具备良好的职业
操守和充分的职责胜任能力。
6) 建立风险事件学习机制,认真剖析各类风险事件,汲取经验和教训,不断
完善风险管理体系。
2.风险管理组织架构
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风
险管理组织架构,并明确了相应的风险管理职能。
汇添富风险管理组织结构图
1) 董事会对公司风险管理负有最终责任,董事会下设审计与风险管理委员会
与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政
策,对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长
负责组织指导公司监察稽核工作,监督检查受托资产和公司运作的合法合
规情况及公司内部风险控制情况。
2) 经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实,经营管理层
下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程,
处置重大风险事件,促进风险管理文化的形成。
3) 稽核监察部是风险管理的职能部门。稽核监察部负责投资组合市场风险、
经营管理层
审计与风险管理委员会
董事会
风险控制委员会
各职能部门 稽核监察部
督察长 汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
4) 各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施,执行
风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序,
并持续完善相应的内部控制制度和流程。
3、风险管理内容
本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、风
险报告等内容。
1) 风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险性质
的过程。
2) 风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失,并根据这两
个因素的结合来衡量风险大小的程度。
3) 风险控制是指采取相应的措施,监控和防止各种风险的发生,实现以合理
的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
4) 风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行效果
的过程。
风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告的过程。
(六)基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理人发
展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实
施控制程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人结合自身具体情况,建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部
控制体系,并制定了科学完善的内部控制制度。
1.内部控制目标
1)保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形成守法
经营、规范运作的经营思想和经营理念。
2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托
资产的安全完整,实现持续、稳定、健康发展。汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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3)确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
2.内部控制原则
1)健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人
员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2)有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,
维护内部控制的有效执行。
3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基金资产、
固有财产、其他资产的运作相互分离。
4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。
5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3.内部控制内容
基金管理人的内部控制要求建立:不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任
制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风
险防范系统和快速反应机制等。
基金管理人遵守国家有关法律法规,遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎
性原则和适时性原则,制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资
管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控
制等。
1)投资管理业务控制
基金管理人通过规范投资业务流程,分层次强化投资风险控制。公司根据投资
管理业务不同阶段的性质和特点,制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手册,
明确揭示不同业务可能存在的风险,分别采取不同措施进行控制。
针对投资研究业务,基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资研
究部制度》,对研究工作的业务流程、研究报告质量评价,研究与投资的交流渠道等
都做了明确的规定;对于投资决策业务,基金管理人制定了《汇添富基金管理股份
有限公司投资管理制度》,保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定,符合基金合
同所规定的要求,同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投资管理业绩评汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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价体系;对于基金交易业务,基金管理人将实行集中交易与防火墙制度,建立交易
监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施,交易流程将严格按照“审
核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行,防止不正当关联交易损害基金份额持有
人利益。
2)信息披露控制
基金管理人通过完善信息披露制度,确保基金份额持有人及时完整地了解基金
信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立了《汇添富基金管
理股份有限公司信息披露管理制度》,指定了信息披露责任人负责信息披露工作,进
行信息的组织、审核和发布,并将定期对信息披露进行检查和评价,保证公开披露
的信息真实、准确、完整。
3)信息技术系统控制
基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管理
人的信息技术系统由先进的计算机系统构成,通过了国家、金融行业软件工程标准
的认证,并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任制度、
门禁制度、内外网分离制度等管理措施,对电子信息数据进行即时保存和备份,重
要数据实行异地备份并且长期保存,确保了系统可靠、稳定、安全地运行。在人员
控制方面,对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核;信息技术人
员之间定期轮换岗位。
4)会计系统控制
基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施,确保会计核算正常运转。基金
管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计
核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财
务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、事中检查、事后
监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具体措施包括:采
用了目前最先进的基金核算软件;基金会计严格执行复核制度;基金会计核算采用
基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式;每日制作基金会计核
算估值系统电子数据的备份,同时打印保存书面的记账凭证、各类会计报表、统计
报表,并由专人保存原始记账凭证等。汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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5)内部稽核控制
基金管理人通过建立独立的监察稽核制度,确保内部控制的有效性。基金管理
人设立督察长,督察长可以列席基金管理人召开的任何会议,调阅相关档案,就内
部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不
定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
另外,在经营管理层设立稽核监察部门,配备充足合格的稽核监察人员,并制
订了《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》和《汇添富基金管理股份有限
公司内控审计制度》,明确规定了稽核监察部门及内部各岗位的职责和工作流程,监
督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况;审计各业务部门和人员执
行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
4.基金管理人关于内部合规控制声明书
1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风险控制
制度。汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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四、基金托管人
(一)基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
成立时间: 1992 年 10 月 19 日
经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要
包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发
行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提
供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;
外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴
现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;
自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券
投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行业监
督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式: 股份有限公司
注册资本: 293.52 亿元人民币
存续期间: 持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人:胡波
联系电话:(021)61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务
的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直
保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管部,汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,并更名为
资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、
总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。
目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金
托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、
期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托
管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境
内外市场的资产托管需求。
(二)主要人员情况
高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上
海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海
万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经
理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展
银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事
务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会委员,上海交
通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行
上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任
助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总
裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔建,男,1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、
副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展银
行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书
记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部总经理。
(三)基金托管业务经营情况
截止 2018 年 6 月 30 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 2762.81
亿元,比去年末减少 1.95%。托管证券投资基金共一百三十二只,分别为国泰金龙
行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众
债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、
博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添
富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财分级债券基金、汇添富和
聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海
医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、
安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫
利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货
币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、国
寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报
债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、
鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富诚鑫
灵活配置基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基
金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰添益混
合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型
证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯
债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、景顺
长城景颐盛利债券基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债
券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券
基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期
开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、
招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易
方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置混合基金、
易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华
纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混
合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银
瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混
合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债
券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、
兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富
领先混合基金、长盛盛泰灵活配置混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利
货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资
基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天
添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证
券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债
券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、博时鑫禧灵活配置
混合基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配
置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、
国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型基金、前海开
源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、
中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投
资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起
式证券投资基金等。
(四)基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监
管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳
健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完整,保
护基金份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,指
导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作
风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行
资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理
实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督
稽核职责。汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管
业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从事资
产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点,各
项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管
理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员
的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、
员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严格完
善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独
立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急方案,定期组织
灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健全安全监控系统,
利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进行自查、内部稽核等
措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,排查风险隐患。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具
体包括:
(1)《中华人民共和国证券法》;
(2)《中华人民共和国证券投资基金法》;
(3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;;
(4)《证券投资基金销售管理办法》
(5)《基金合同》、《基金托管协议》;
(6)法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范
围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
(1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权
益,不受任何外界力量的干预;
(2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动处理
程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;
(3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监督的
方法。
4、监督结果的处理方式
(1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向
基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提
示函、临时日报、其他临时报告等;
(2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函的方
式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对
基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托管人
将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人
应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正;
(3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及时提供
有关情况和资料。汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)A 级和 B 级份额直销机构
1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932893
传真:(021)50199035 或(021)50199036
联系人:陈卓膺
客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
网址:www.99fund.com
2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
(2)C 级份额直销机构
自 2014 年 9 月 23 日起,C 级份额开通直销柜台销售。
1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932893
传真:(021)50199035 或(021)50199036
联系人:陈卓膺
客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
网址:www.99fund.com
2、代销机构:
(1)A 级份额代销机构:汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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1) 中国工商银行股份有限公司
公司全称:中国工商银行股份有限公司
法定代表人:易会满
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
公司全称:中国农业银行股份有限公司
法定代表人:周慕冰
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
3) 中国建设银行股份有限公司
公司全称:中国建设银行股份有限公司
法定代表人:田国立
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
4) 交通银行股份有限公司
公司全称:交通银行股份有限公司
法定代表人:牛锡明
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com 汇添富货币市场基金 更新招募说明书
29
5) 招商银行股份有限公司
公司全称:招商银行股份有限公司
法定代表人:李建红
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
6) 中信银行股份有限公司
公司全称:中信银行股份有限公司
法定代表人:孔丹
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客服电话:95558
网址:www.citicbank.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
公司全称:上海浦东发展银行股份有限公司
法定代表人:高国富
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
8) 深圳发展银行股份有限公司
公司全称:深圳发展银行股份有限公司
法定代表人:肖遂宁
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
客服电话:95501
公司网站:www.sdb.com.cn 汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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9) 兴业银行股份有限公司
公司全称:兴业银行股份有限公司
法人代表:高建平
注册地址:福建省福州市湖东路 154 号
办公地址:福建省福州市湖东路 154 号
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
10) 中国光大银行股份有限公司
公司全称:中国光大银行股份有限公司
法定代表人:李晓鹏
注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
11) 中国民生银行股份有限公司
公司全称:中国民生银行股份有限公司
法定代表人:洪崎
注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
公司全称:中国邮政储蓄银行有限公司
法定代表人:刘安东
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
客户服务电话:95580
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13) 北京银行股份有限公司
公司全称:北京银行股份有限公司
法定代表人:闫冰竹
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
14) 上海银行股份有限公司
公司全称:上海银行股份有限公司
法定代表人:金煜
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
客户服务电话:95594
网址:www.bosc.cn
15) 广发银行股份有限公司
公司全称:广发银行股份有限公司
法定代表人:李若虹
注册地址:广州农林下路 83 号
办公地址:广东省广州市东风东路 713 号
客户服务热线:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
16) 平安银行股份有限公司
公司全称:平安银行股份有限公司
法定代表人:孙建一
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
客服电话:95511-3
公司网址:bank.pingan.com 汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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17) 宁波银行股份有限公司
公司全称:宁波银行股份有限公司
法定代表人: 陆华裕
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
18) 上海农村商业银行股份有限公司
公司全称:上海农村商业银行股份有限公司
法定代表人:胡平西
注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
客服电话:021-962999 4006962999
公司网站:www.srcb.com
19) 杭州银行股份有限公司
公司全称:杭州银行股份有限公司
法定代表人:陈震山
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
20) 南京银行股份有限公司
公司全称:南京银行股份有限公司
法定代表人:林复
注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
客户服务电话:95302
联系网址:www.njcb.com.cn 汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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21) 温州银行股份有限公司
公司全称:温州银行股份有限公司
法定代表人: 邢增福
注册地址:浙江省温州市车站大道华海广场 196 号
办公地址:浙江省温州市车站大道华海广场 196 号
客户服务电话:96699(浙江省) 962699(上海) 0577-96699(其他地区)
联系网址:www.wzcb.com.cn
22) 江苏银行股份有限公司
公司全称:江苏银行股份有限公司
法定代表人:黄志伟
注册地址:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
客户服务电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
23) 南洋商业(中国)有限公司
公司全称:南洋商业(中国)有限公司
法定代表人:陈孝周
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号南洋商业银行大厦
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号
客户服务电话:(86-21) 3856 6666 或 400-830-2066
网址:www.ncbchina.cn
24) 星展银行股份有限公司
公司名称:星展银行(中国)股份有限公司
法定代表人:葛甘牛
办公地址:中国(上海)浦东新区陆家嘴环路 1318 号
客服热线:400-820-8988
网址:www.dbs.com.cn
25) 泉州银行股份有限公司汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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公司全称:泉州银行股份有限公司
法定代表人:傅子能
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
客户服务电话:400-88-96312
网址:http://www.qzccbank.com/
26) 爱建证券有限责任公司
公司全称:爱建证券有限责任公司
法定代表人:祝健
注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
客户服务电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
27) 安信证券股份有限公司
公司全称:安信证券股份有限公司
法定代表人:王连志
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
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28) 渤海证券股份有限公司
公司全称:渤海证券股份有限公司
法定代表人:王春峰
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
客户服务电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
29) 财达证券股份有限公司汇添富货币市场基金 更新招募说明书
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公司全称:财达证券股份有限公司
法定代表人:翟建强
注册地址:石家庄市自强路 35 号
办公地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
客服电话:河北省内:95363 河北省外:0311-95363
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