红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2021年3月5日
送出日期:2021年3月9日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 红塔红土盛世普益混合发基金代码 000743
起式
基金管理人 红塔红土基金管理有限公基金托管人 平安银行股份有限公司
司
基金合同生效2014-09-18 上市交易所及上市日- -
日 期
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金2021-03-08
经理的日期 基金经理 吴秋松
证券从业日期 2016-06-06
注:基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,基金合同自动终止,且不得通
过召开基金份额持有人大会的方式延续。基金合同生效三年后基金继续存续的,出现连续20个工作日出
现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告
中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金投资目标与投资策略详情请查阅本基金《招募说明书》“第九部分 基金的投资”章节。
投资目标 本基金利用数量化模型与定性分析相结合的方法,通过股票资产和债券资产等各类资
产的灵活配置,在有效控制投资组合风险的前提下,力争获取超越业绩比较基准的收
益。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权
证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会相关规定)。
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%;债券等固定收
益资产占基金资产的比例不低于5%;基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的
3%;基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的
5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若将来法律法规或者中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约定的投
资组合比例限制被修改或者取消,基金管理人在依法履行相应的程序后,本基金可相
应调整投资限制规定。
主要投资策略 本基金投资策略包括大类资产配置策略、股票资产投资策略、债券及其它金融工具投
资策略几个部分。基金管理人在综合考虑经济周期、市场环境、政策预期的基础上,
通过大盘趋势预测模型(MTFM)判断当前市场所处时点,配合以择量Alpha-对冲模型
(SAHM)进行大类资产的配置。在股票投资方面,主要依据“股票价格波动-能级弦
动模型”,并配合以个股的基本面研究,确定当前的行业与个股配置。债券及其它金
融工具投资策略上,则采用市场常用的组合平均久期管理等策略。整体来说,本基金
采取“量化分析为主、定性分析为辅”的策略,有效控制组合风险,充分挖掘市场机
会。
业绩比较基准 沪深 300 指数×55%+中债总指数(财富)×45%
风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种,本基金的预期收益和预
期风险高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注:业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
M<1,000,000 0.8% -
申购费(前收费)
M≥1,000,000 1000元/笔 -
N<7日 1.50% -
7日≤N<30日 0.75% -
赎回费
30日≤N<180日 0.50% -
N≥180日 0% -
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.00%
托管费 0.20%
销售服务费 -
其他费用 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费,基金份额
持有人大会费用,基金的证券交易费用,基金的银行汇划费用,证券账户开户
费用、银行账户维护费用,按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财
产中列支的其他费用
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证,投资者可能损失本金。
投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金主要风险有:市场风险、管理风险、流动性风险、操作风险、特有风险、科创板特有风险、
其他风险等。
本基金由于自身的投资策略与具体投资对象,存在以下特有的风险:
1、量化风险:本基金在选股与策略构建时采用自主设计研发的数量化投资管理方法,存在其特有
的风险,如股票筛选模型不当、参数设立错误所产生的风险。
2、特殊投资品种风险:本基金投资部分含权可转债,因此会面临这种投资对象的特有风险。
另外,本基金可投资于科创板股票,与之相关的风险主要包括:
1、股价波动风险
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技
术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正20%以内,个股波动幅度较其他
股票加大,市场风险随之上升。股价可能表现出比A股其他板块更为剧烈的波动。
2、流动性风险
科创板整体投资门槛较高,个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可参与,二级市
场上个人投资者参与度相对较低,机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差,基金组合存在无法及
时变现及其他相关流动性风险。通盘导致个股流动性较差,基金组合存在无法及时变现及其他相关流动
性风险。
3、信用风险
科创板试点注册制,对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度,科创板个股存在
退市风险。
4、投资集中度风险
科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个股,市场可能存在高集中度
状况,整体存在集中度风险。
5、系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,所以科创板
个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场
表现不佳时,系统性风险将更为显著。
6、政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经济形势变化
对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
7、退市风险退市风险
科创板上市公司退市制度设计较主板市场更为严格、退市时间更短、退市速度更快,与主板市场相
比,可能导致科创板市场上市公司退市的情形更多,退市速度可能更快,退市以后可能面临股票无法交
易的情况,购买该公司股票的投资人将可能面临本金全部损失的风险。
(二)重要提示
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2014
年7月4日证监许可【2014】658号文注册募集。本基金基金合同已于2014年9月18日正式生效,自该日起
基金管理人正式开始管理本基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国
证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资
于本基金没有风险。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职
守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
各方当事人同意,因基金合同而产生的或与本基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,
应提交华南国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在深圳,仲
裁裁决是终局的,并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准
确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站(www.htamc.com.cn)或咨询红塔红土基金管理有限公司的客服电话
(4001-666-916):
1、《红塔红土盛世普益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
2、《红塔红土盛世普益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
3、《红塔红土盛世普益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》;
4、红塔红土盛世普益灵活配置混合型证券投资基金定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年
度报告;
5、基金份额净值;
6、销售机构和联系方式;
7、其他重要资料
六、其他情况说明
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