上投摩根纯债添利债券型证券投资基金(上投摩根纯
债添利债券A)基金产品资料概要
编制日期:2020年8月25日
送出日期:2020年8月26日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 上投摩根纯债添利债券 基金代码 000889
上投摩根纯债添利债券
下属基金简称 下属基金代码 000889
A
上投摩根基金管理有限中国建设银行股份有限
基金管理人 基金托管人
公司 公司
基金合同生效日 2014-12-24
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2016-06-03
基金经理的日期
唐瑭
证券从业日期 2008-02-01
基金经理
开始担任本基金
2020-04-24
基金经理的日期
任翔
证券从业日期 2014-09-03
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者欲了解详细情况,请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。
在严格控制风险的前提下,通过积极主动地投资管理,力争实现长期
投资目标
稳定的投资回报。
本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法
发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、
公司债、可转换债券(含分离交易可转债)、中小企业私募债券、中期
票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、
货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融
工具,但须符合中国证监会的相关规定。
投资范围
本基金不从二级市场买入股票或权证,也不参与一级市场新股申购或
股票增发。但可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有
股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的
权证。因上述原因持有的股票,本基金应在其可交易之日起的6个月
内卖出。因上述原因持有的权证,本基金应在其可交易之日起1个月
内卖出。
基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产的比例不低于80%,现
金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的
法律法规和相关规定。
在实际操作中,本基金将采用自上而下的方法,对宏观经济形势和货
币政策进行分析,并结合债券市场供需状况、市场流动性水平等重要
市场指标,对不同债券板块之间的相对投资价值进行考量,确定债券
类属配置策略,并根据市场变化及时进行调整,从而选择既能匹配目
标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。本基金
主要投资策略 将基于对市场利率的变化趋势的预判,相应的调整债券组合的久期。
本基金通过对影响债券投资的宏观经济变量和宏观经济政策等因素
的综合分析,预测未来的市场利率的变动趋势,判断债券市场对上述
因素及其变化的反应,并据此积极调整债券组合的久期。在预期利率
下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,在
预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。
业绩比较基准 中证综合债券指数
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期
风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金
风险收益特征 管理人和相关销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为
不改变本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变
化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以
基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
数据截止日期:2020-06-30
0.39% 银行存款和结算
备付金合计
1.94% 其他资产
97.68% 固定收益投资
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
数据截止日期:2019-12-31
9.00%8.00%7.00%6.00%5.00%4.00%3.00%2.00%1.00%0.00%
2014 2015 2016 2017 2018 2019
净值增长率 0.10% 4.55% 0.59% 1.60% 6.37% 3.55%
业绩基准收益率 0.77% 6.08% 2.12% 0.28% 8.12% 4.67%
注:1. 本基金过往业绩不代表未来表现。
2. 本基金自2015年10月10日起,将基金业绩比较基准由“中信标普全债指数”变更为“中
证综合债券指数收益率”。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额(M)
费用类型 收费方式/费率 备注
/持有期限(N)
0元 ≤ M
申购费(前收费) 100万元 ≤ M
M ≥ 500万元 1000元/笔
0天 ≤ N
7天 ≤ N
赎回费
1年 ≤ N
N ≥ 2年 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 每日计提 0.30%
托管费 每日计提 0.10%
按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产
其他费用
中列支的费用。
注: 本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的风险主要包括:
1、市场风险
主要的风险因素包括:政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买
力风险。
2、管理风险
3、流动性风险
4、特定风险
本基金主要运用目标组合久期管理这一投资策略,对目标久期的设立是建立对宏观经济
运行状况、金融市场环境及利率走势进行综合判断的基础上,结合投资组合的现有持仓情况,
设定组合目标久期;在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上,采取主动的自上
而下的投资策略和自下而上个券选择相互结合。
目标久期管理可以较好地控制固定收益投资中最主要的风险——利率风险,但这是建立
在对宏观经济的正确分析和判断的前提下。如果基金管理人对经济形势和证券市场的判断有
误,对利率期限结构和收益率曲线的未来走势判断不准确时,就会影响基金的收益水平。
5、中小企业私募债投资风险
6、操作或技术风险
7、合规性风险
8、其他风险
关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,既成为基金份额持有人和基金合同当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站
网址:www.cifm.com 客服电话:400-889-4888
● 基金合同、托管协议、招募说明书
● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料