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基金管理人：华润元大基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一九年十一月
2
【重要提示】
华润元大稳健收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2015 年 3
月 25 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2015】
432 号准予募集注册。本基金基金合同于 2015 年 10 月 16 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书和基
金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和
产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投
资价值，谨慎、自主做出投资决策。基金产品资料概要的编制、披露及更新将不
晚于2020 年 9 月 1 日起执行。本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风险、
信用风险、政策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的
特有风险等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法
规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况
下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流
动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值
带来更大的负面影响和损失，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章
节等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种。一般情况下，
其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依
法发行上市的国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超级短3
期融资券、次级债券、中期票据、地方政府债券、政府支持机构债、政府支持债
券、资产支持债券、中小企业私募债、可分离交易可转债中的债券部分、债券回
购、银行存款（包括同业存款、定期存款及其他银行存款）、国债期货以及中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定），在正常
市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量
发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基
金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅
度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2019 年10月17日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。4
目 录
一、绪言 ............................................................ 5
二、释义 ............................................................ 6
三、基金管理人 ..................................................... 11
四、基金托管人 ..................................................... 21
五、相关服务机构................................................... 26
六、基金的募集 ..................................................... 53
七、基金合同的生效................................................. 54
八、基金份额的申购与赎回 ........................................... 55
九、基金的投资 ..................................................... 65
十、基金的业绩 ..................................................... 75
十一、基金的财产................................................... 78
十二、基金资产的估值 ............................................... 79
十三、基金收益与分配 ............................................... 85
十四、基金的费用与税收 ............................................. 87
十五、基金的会计与审计 ............................................. 90
十六、基金的信息披露 ............................................... 91
十七、风险揭示 ..................................................... 98
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................ 102
十九、基金合同的内容摘要 .......................................... 104
二十、基金托管协议的内容摘要 ...................................... 119
二十一、对基金份额持有人的服务 .................................... 132
二十二、其他应披露事项 ............................................ 134
二十三、招募说明书的存放及查阅方式................................ 136
二十四、备查文件.................................................. 137
5
一、绪言
《华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运
作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险
管理规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《华润元大稳健收益债券型证券投
资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。6
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华润元大稳健收益债券型证券投资基金
2、基金管理人或本基金管理人：指华润元大基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《华润元大稳健收益债券型证券投资基金基金合同》及对该
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华润元大稳健收
益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《华润元大稳健收益债券型证券投资基金
招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《华润元大稳健收益债券型证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新（关于本基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，最迟
将自2020 年 9 月 1 日起执行）
8、基金份额发售公告：指《华润元大稳健收益债券型证券投资基金基金份额
发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年8月8日实施的7
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称（以下或称“基金投
资者”、“投资者”）
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指华润元大基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为华润元大基金8
管理有限公司或接受华润元大基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《华润元大基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为9
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形
46、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
47、基金份额类别：指根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式
的不同将基金份额分为不同的类别，即 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金
份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
48、元：指人民币元
49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒
介
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事10
件
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发
行人债务违约无法进行转让或交易的债券等11
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华润元大基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层
邮政编码：518048
法定代表人：邹新
成立时间：2013 年 1 月 17 日
注册资本：6 亿元人民币
存续期限：永续经营
联系人：林婷婷
电话：（0755）88399008
传真：（0755）88399045
华润元大基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可
[2012]1746号文批准设立；经中国证监会证监许可[2019]1629号文批准增加注册
资本金并变更百分之五以上股权股东。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
华润深国投信托有限公司 51%
元大证券投资信托股份有限公司 24.5%
华润金控投资有限公司 24.5%
基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的
合法权益。公司董事会下设薪酬与提名委员会、合规审核委员会、风险控制委员
会三个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，
制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由四位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高
级管理人员的行为进行监督。12
公司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理根据公司章程及董事会授权，
全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作，由公
司董事会聘任，对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审议委员
会、风险管理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产品投
资决策委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的议事决策机
构。
公司按照不同业务职能，分为十六个部门。其中投研包括投资管理部、量化
指数部、专户投资部、研究部和交易部五个部门；市场包括市场策划部、战略客
户部、华南营销中心、华东营销中心和华北营销中心五个部门；运营包括信息技
术部、运营管理部两个部门；同时公司还设立了综合管理部、财务部、风险管理
部、合规管理部四个部门；风险管理部和合规管理部负责对公司及基金投资运作、
内部管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。
截至到 2019 年 10 月 17 日，公司有员工 58 人，其中 57%的员工具有硕士及以
上学历，97%的员工具有基金从业资格。公司已经建立健全投资管理制度、风险控
制制度、监察稽核制度、基金会计制度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息
披露制度等公司管理制度。
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
邹新先生，董事长，博士学历。曾任中国工商银行股份有限公司总行城市金
融研究所副所长、战略管理与投资者关系部副总经理、投资银行部副总经理。现
任华润金融控股有限公司副总经理。
厉放女士，董事，博士学历。历任中国人民银行金融研究所高级研究助理，
香港岭南大学社会科学院讲师，美国安泰国际保险公司亚太总部研究员，荷兰集
团亚太区研究中心主管，荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。现任元大
证券（香港）有限公司董事总经理，招商局中国基金有限公司独立董事。
郭庆卫先生，董事，硕士学位。历任中国人民银行总行货币发行司干部；中
国光大银行总行业务经理、副处长、处长、第三届监事会职工监事，总行资产保
全部总经理助理，深圳分行风险总监（副行长），总行资产保全部副总经理，总13
行法律合规部副总经理；中国民生信托有限公司副总裁；四川省国际信托投资公
司重组工作组组长。现任华润深国投信托有限公司副总经理。
刘宗圣先生，董事，博士学历。历任泰国 WALL RESEARCH 投资策略分析师、
宝来证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、
国际金融部副总经理，宝来证券（香港）有限公司总经理，宝来证券投资信托股
份有限公司总经理，PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia 公司（简称 AMII
资产管理公司）董事（Commissioner）。现任元大证券投资信托股份有限公司董
事长，元大资产管理公司（印度尼西亚）监事。
刘民先生，独立董事，博士学历。历任香港中文大学系统工程和工程管理系
助理教授、金融系助理教授、副教授，美国密苏里大学经济学系副教授，香港中
文大学金融理学硕士项目主任，香港中文大学-清华大学 MBA 项目主任，现任深圳
高等金融研究院执行副院长、教授，四川金顶股份有限公司独立董事、湖北省资
产管理有限公司董事、深圳柏霖控股有限公司董事、深圳美丽生态股份有限公司
独立董事。
汪习根先生，独立董事，博士学历。历任武汉大学法学院教授、博士生导师，
现任华中科技大学法学院院长、教授。
张天鷞先生，独立董事，硕士学历。历任化学银行（Chemical Bank）经理，
菲利普?莫里斯公司（Philip Morris Inc）经理，中华开发公司经理，蓝筹管理
顾问有限公司负责人，所罗门兄弟（Salomon Brothers）副总裁，华盛顿资本集
团（Washington Capital Group）执行董事，瑞士联合银行集团（UBS）执行董事，
阿凡提公司（Avant! Corporation）首席财务官，Union Nature Inc.负责人，瑞
士信贷第一波士顿银行（CSFB）董事总经理，瀚宇彩晶股份有限公司独立董事。
现任利统股份有限公司监察人，富晶通股份有限公司独立董事，富堡工业股份有
限公司董事，和鑫光电股份有限公司独立董事，微端科技股份有限公司监察人法
人代表。
李仆先生，董事，总经理，硕士学历。历任宝钢集团及其下属各金融机构投
资部门投资经理、副总经理、固收总监，信诚基金管理有限公司投资研究部基金
经理，东方基金管理有限责任公司公司固收总监、投资总监、总经理助理，华润14
元大基金管理有限公司副总经理。现任华润元大基金管理有限公司总经理、深圳
华润元大资产管理有限公司执行董事。
林育如女士，董事，本科学历。历任元大证券投资信托股份有限公司总经理
室(历经企划部/管理部主管)协理及华润元大基金管理有限公司总经理特别助理。
现任元大证券投资信托股份有限公司综合企划部副总经理。
2、基金管理人监事会成员
卢伦女士，监事，硕士学历。历任华为技术有限公司人力资源部经理，晨星
（深圳）资讯有限公司股票研究部研究员，华润（集团）有限公司财务部资本副
总监。现任华润深国投信托有限公司财务总监。
黄昭棠先生，监事，硕士学历。历任宝来证券有限公司总经理室特别助理，
宝来证券有限公司国际金融部经理、宝来证券(香港)有限公司营销总监、宝来证
券投资信托股份有限公司指数投资中心执行长、元大证券投资信托股份有限公司
指数暨量化投资事业群量化策略投资部资深副总经理、指数投研团队执行副总经
理、投资长。现任元大证券投资信托股份有限公司总经理。
廖洁女士，监事，硕士学历。历任中国银行深圳市分行金融机构部证券岗、
博时基金管理有限公司监察合规部法律顾问。现任华润元大基金管理有限公司合
规管理部合规法务副总监。
罗黎军先生，监事，硕士学历。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股
研究员、上海五牛股权投资基金管理有限公司证券投资部行业研究员、香江金融
控股集团有限公司投资管理部港股研究员，现任华润元大基金管理有限公司研究
部高级研究员。
3、基金管理人高级管理人员
邹新先生，董事长，博士学历。简历见董事会成员介绍。
李仆先生，总经理，硕士学历。简历见董事会成员介绍。
刘豫皓先生，督察长，硕士学位。历任湖北省交通运输厅汉十高速公路管理
处职员，审计署西安特派员办事处主任科员，华润（集团）有限公司审计部高级
审计师，华润金融控股有限公司风险管理及审计部助理总经理。现任华润元大基
金管理有限公司督察长、深圳华润元大资产管理有限公司执行监事。
4、本基金基金经理15
李仆先生，基金经理，硕士学位。19 年金融行业从业经验。历任宝钢集团及
其下属各金融机构投资部门投资经理，副总经理，固收总监，信诚基金有限公司
投资研究部基金经理，东方基金管理有限责任公司固收总监，投资总监、总经理
助理。2017 年 7 月加入公司，现任华润元大基金管理有限公司总经理。现任华润
元大稳健收益债券型证券投资基金、华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金、
华润元大现金收益货币市场基金、华润元大现金通货币市场基金、华润元大润鑫
债券型证券投资基金、华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金、华润元大润泽债
券型证券投资基金基金经理。
王致远先生，基金经理，硕士学位，CFA、FRM。7 年金融行业从业经验。历任
平安证券股份有限公司债券交易员、万和证券股份有限公司固定收益部交易负责
人。现任华润元大现金通货币市场基金、华润元大润泽债券型证券投资基金、华
润元大润鑫债券型证券投资基金、华润元大稳健收益债券型证券投资基金、华润
元大现金收益货币市场基金、华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金基金经理。
梁昕女士，基金经理，硕士学位。7 年金融行业从业经验。历任长城证券股份
有限公司研究员、投资助理。现任华润元大现金通货币市场基金、华润元大现金
收益货币市场基金、华润元大润泽债券型证券投资基金、华润元大润鑫债券型证
券投资基金、华润元大稳健收益债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
李仆（总经理、基金经理）
金兴健（投研负责人、研究部负责人、专户投资部负责人）
刘宏毅（投资管理部负责人、基金经理）
李武群（量化指数部负责人、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；16
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、有关法律法规和中国证监会规定及基金合同约定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建
立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为
的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取
有效措施，防止违反基金合同行为的发生；17
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的�