民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基
金
更新招募说明书摘要
2020年第3号
基金管理人:民生加银基金管理有限公司
基金托管人:包商银行股份有限公司
二零二零年八月
重要提示
民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由民
生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金转型而来。自2016年4月22
日至2016年5月21日民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金以通
讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于民生加银新动力灵活配
置定期开放混合型证券投资基金转型有关事项的议案》,内容包括民生加银新动
力灵活配置定期开放混合型证券投资基金调整基金运作方式以及修订基金合同,
并更名为“民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金”。上述基金份额持有
人大会决议事项自表决通过之日起生效。自2016年6月23日起,由《民生加银新
动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同》修订而成的《民生加银新
动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效,原《民生加银新动力灵活配
置定期开放混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。
根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”),对已经成立的开
放式基金,原基金合同内容不符合该《流动性风险管理规定》的,应当在《流动
性风险管理规定》施行之日起6个月内修改基金合同并公告。根据《流动性风险
管理规定》等法律法规,经与基金托管人协商一致,并报监管机构备案,民生加
银基金管理有限公司对民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金合同
进行了修改。修改后的基金合同已于2018年3月23日起生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自
身的管理风险、技术风险、合规风险以及本基金特有风险等。巨额赎回风险是开
放式基金所特有的一种风险,即当开放期单个开放日基金的净赎回申请超过上一
工作日基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份
额。
本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金,低于股票型基金,属于中高预期风险和中高预期收益的基金产品。投
资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金信息披露文
件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资
产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,自行承担投资风险,并通过基金管理人或基金管理人委托的
具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法
律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债券的风险
主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险,
是中小企业私募债券最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债券交投不活
跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格(利率、汇率、
股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的实际收益率。这
些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净
值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,
在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自
行负担。投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2020年06月23日,有关财
务数据和净值表现截止日为2020年03月31日。(财务数据未经审计)。
目 录
重要提示............................................................................................................................ 2
一、基金管理人................................................................................................................ 1
二、基金托管人.............................................................................................................. 18
三、相关服务机构.......................................................................................................... 21
四、基金的名称.............................................................................................................. 36
五、基金的类型.............................................................................................................. 36
六、基金的投资目标...................................................................................................... 36
七、基金的投资方向...................................................................................................... 36
八、基金的投资策略...................................................................................................... 37
九、基金的业绩比较基准.............................................................................................. 39
十、基金的风险收益特征.............................................................................................. 39
十一、基金的投资组合报告.......................................................................................... 40
十二、基金的业绩.......................................................................................................... 43
十三、基金的费用与税收.............................................................................................. 44
十四、对招募说明书更新部分的说明.......................................................................... 46
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称:民生加银基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A
办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A
法定代表人:张焕南
成立时间:2008年11月3日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可
[2008]1187号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:人民币叁亿元
存续期间:永续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
股权结构:公司股东为中国民生银行股份有限公司(持股63.33%)、加拿大
皇家银行(持股30%)、三峡财务有限责任公司(持股6.67%)
电话:010-68960030
传真:010-88566500
联系人:张冬梅
民生加银基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会;董事会下设专门
委员会:审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会;经营管理层
下设专门委员会:投资决策委员会、风险控制委员会和产品委员会,以及设立常
设部门。投资决策委员会下设权益资产条线投资决策委员会、固收资产条线投资
决策委员会、大类资产配置条线投资决策委员会等三个资产条线投决会;常设部
门包括:投资部、权益研究部、固定收益部、固收研究部、专户理财一部、专户
理财二部、资产配置部、量化投资部、产品研发部、渠道管理部、机构一部、机
构二部、电子商务部、客户服务部、交易部、监察稽核部、风险管理部、运营管
理部、信息技术部、深圳管理总部、综合管理部、办公室、纪检监察室等部门。
基金管理情况:截至2020年06月23日,民生加银基金管理有限公司管理66只
开放式基金:民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收
益债券型证券投资基金、民生加银精选混合型证券投资基金、民生加银稳健成长
混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、民生加银景气行
业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生
加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资
基金、民生加银平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币
市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金、民生加银转债优选债
券型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略
精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资
基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市
场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金、民生加银优选股票型证
券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新动力
灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、
民生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加银量化中国灵活配置
混合型证券投资基金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫
安纯债债券型证券投资基金、民生加银养老服务灵活配置混合型证券投资基金、
民生加银鑫享债券型证券投资基金、民生加银前沿科技灵活配置混合型证券投资
基金、民生加银腾元宝货币市场基金、民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基
金、民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金、民生加银汇鑫一年定期开放债券型
证券投资基金、民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金、民生加银
鑫元纯债债券型证券投资基金、民生加银家盈季度定期宝理财债券型证券投资基
金、民生加银智造2025灵活配置混合型证券投资基金、民生加银家盈半年定期宝
理财债券型证券投资基金、民生加银鹏程混合型证券投资基金、民生加银恒益纯
债债券型证券投资基金、民生加银新兴成长混合型证券投资基金、民生加银创新
成长混合型证券投资基金、民生加银睿通3个月定期开放债券型发起式证券投资基
金、民生加银康宁稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、民生加银
兴盈债券型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、民生加银中债1-3
年农发行债券指数证券投资基金、民生加银聚益纯债债券型证券投资基金、民生
加银添鑫纯债债券型证券投资基金、民生加银聚鑫三年定期开放债券型证券投资
基金、民生加银持续成长混合型证券投资基金、民生加银嘉盈债券型证券投资基
金、民生加银沪深300交易型开放式指数证券投资基金、民生加银沪深300交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、民生加银聚享39个月定期开放纯债债券型证
券投资基金、民生加银卓越配置6个月持有期混合型基金中基金(FOF)、民生加银
龙头优选股票型证券投资基金、民生加银丰鑫债券型证券投资基金、民生加银鑫
通债券型证券投资基金、民生加银瑞夏一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
民生加银品质消费股票型证券投资基金、民生加银科技创新3年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金、民生加银聚利6个月持有期混合型证券投资基金、民生加银
中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金、民生加银睿智一年定期开放债券型发
起式证券投资基金。
二、主要人员情况
1、董事会成员基本情况
张焕南先生:董事长,硕士。历任宜兴市实验小学校长,无锡市委办公室副
主任,市委副秘书长,江苏省政府办公厅财贸处处长,中国银监会江苏监管局调
研员,中国银监会银行监管一部副主任,海南省政府副秘书长、研究室主任,民
生银行董事会战投办主任。现任民生加银基金管理有限公司党委书记、董事长,
民生加银资产管理有限公司党委书记、董事长。
李操纲先生:董事、总经理,博士。历任江苏经济管理干部学院经济系教师,
华夏证券有限公司东四营业部副总经理、华夏证券有限公司清算中心总经理、华
夏基金管理有限公司副总经理,中国金融在线有限公司首席运营官,阳光保险集
团股份有限公司执行委员会委员,鹏扬基金管理有限公司副总经理。2019年3月加
入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司总经理,投资决
策委员会主席、权益资产条线投资决策委员会委员、固收资产条线投资决策委员
会委员、大类资产配置条线投资决策委员会委员。
宋永明先生:董事、副总经理,博士。历任中国建设银行山西省分行计划财
务部科员,中国人民银行银行管理司监管制度处主任科员,中国银监会银行监管
一部国有银行改革办公室秘书处主任科员,中国银监会人事部(党委组织部)综
合处、机关人事处副处长,中国银监会办公厅处长,中国银监会城市银行部综合
处兼城商行监管处处长,中国银监会国有重点金融机构监事会副巡视员(副局级)。
2017年7月加入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司党委
委员、副总经理。
Clive Brown先生:董事,学士。历任Price Waterhouse审计师、高级经理,
JP Morgan 资产管理亚洲业务、JP Morgan EMEA和JP Morgan资产管理的首席执行
官。现任加拿大皇家银行环球资产管理(英国)有限公司亚洲区和RBC EMEA全球
资产管理首席执行官,民生加银资产管理有限公司董事。
王维绛先生:董事,学士。历任外汇管理局储备管理司副司长及首席投资官、
汇丰集团伦敦总部及香港分行全球市场部董事总经理、加拿大皇家银行香港分行
资本市场部董事总经理、加拿大皇家银行北京分行行长。现任加拿大皇家银行董
事总经理、香港分行中国区CEO。
张星燎先生:董事,硕士。历任葛洲坝电厂会计、中国长江电力股份有限公
司财务主任、财务部副经理、湖北大冶有色金属有限公司副总经理、财务总监、
监事会副主席、湖北清能地产集团有限公司董事、党委委员、副总经理、总会计
师、中国长江三峡集团公司资产财务部主任。现任三峡财务有限责任公司总经理、
党委副书记。
任淮秀先生:独立董事,经济学博士。历任中国人民大学工业经济系讲师,
基本建设经济教研室主任、党支部书记,投资经济系副系主任,投资经济系副教
授,财金学院投资经济系系主任,人民大学财金学院副院长。现任中国人民大学
财政金融学院教授委员会副主席,航天科技财务有限责任公司独立董事,北京农
商银行独立董事。
吕益民先生:独立董事,博士,高级工程师。历任山西师范大学政教系教师,
联想集团企划部经理,北京京华信托投资公司子公司总裁助理、副总裁,国家开
发投资公司金融资产管理部主任兼国融资产管理公司总经理(法人代表)、金融投
资部副总经理、战略发展部副主任兼国家开发投资公司研究中心主任,国投信托
有限公司副总经理(主持工作)、总经理,中国融资租赁有限公司总裁、副董事长。
现任中国海外控股集团有限公司首席经济学家,民建中央财政金融委员会副主任,
南宁市政府顾问,中国社会科学院研究生院导师,漳泽电力股份有限公司(上市
公司)独立董事,读者传媒集团股份有限公司(上市公司)独立董事,重庆三峡
银行股份有限公司独立董事,天银金融租赁股份有限公司外部监事,北京长峰医
院股份有限公司监事会主席(外部监事)。
于学会先生:独立董事,学士。从事过10年企业经营管理工作。历任北京市
汉华律师事务所律师、北京市必浩得律师事务所合伙人、律师。现任北京市众天
律师事务所合伙人、律师,鲁证期货有限公司监事,信达期货有限公司独立董事,
湖南艾美仑传媒有限公司董事,瑞达期货股份有限公司独立董事。
2、监事会成员基本情况
朱晓光先生:监事会主席,硕士,高级经济师。历任中国银行北京分行财会
部副科长,中国民生银行总行财会部会计处处长,中国民生银行福州分行副行长,
中国民生银行中小企业金融部副总经理兼财务总监,民生加银基金管理有限公司
督察长、副总经理。现任民生加银基金管理有限公司党委委员、监事会主席。
谭伟明先生:监事,香港专业文凭,香港会计师公会会士、香港特许公认会
计师工会资深会员。曾在普华永道国际会计事务所、黛丽斯国际有限公司、怡富
集团从事财务工作,曾任摩根资产管理董事总经理兼北亚区主管、德意志银行资
产与财富管理董事总经理兼全球客户亚太区(日本除外)主管。现任加拿大皇家
银行环球资产管理董事总经理兼亚洲业务总主管,中国证券投资基金业协会国际
会员委员会成员。
刘大明先生:监事,博士。历任北京师范大学出版社职员,北京光磊(博诚
慧)文化发展有限公司业务主管,三峡财务有限责任公司研究发展部研究员及投
资银行部研究员、部门经理助理。现任三峡财务有限责任公司投资银行部部门副
经理,陕西煤业化工集团财务有限公司董事。
董文艳女士:监事,学士。曾就职于河南叶县教育局办公室从事统计工作,
中国人民银行外管局从事稽核检查工作。2008年加入民生加银基金管理有限公司,
现任民生加银基金管理有限公司深圳管理总部负责人兼工会办公室主任。
刘静女士:监事,博士。曾就职于中国证监会稽查总队、稽查局。2015年加
入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司风险管理部总监。
李杨女士:监事,硕士。曾就职于广发银行北京分行。2012年加入民生加银
基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司电子商务部总监。
3、高级管理人员基本情况
张焕南先生:董事长,简历见上。
李操纲先生:总经理,简历见上。
宋永明先生:副总经理,简历见上。
于善辉先生:副总经理,硕士。历任天相投资顾问有限公司董事、副总经理。
2012 年加入民生加银基金管理有限公司,曾兼任金融工程与产品部总监、总经理
助理。现任民生加银基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任资产配置部总
监,投资决策委员会成员、权益资产条线投资决策委员会成员、固收资产条线投
资决策委员会成员、大类资产配置条线投资决策委员会成员。
邢颖女士:督察长,博士。历任中国人民武装警察部队学院法律教研室副教
授、北京观韬律师事务所律师、湘财荷银基金管理有限公司产品部经理及监察稽
核部副总监、大成基金管理有限公司监察稽核部经理、泰达宏利基金管理有限公
司法律合规部总经理、方正富邦基金管理有限公司监察稽核部总监,2012年4月加
入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司党委委员、督察
长,兼任监察稽核部总监,民生加银资产管理有限公司监事。
王国栋先生:副总经理,硕士。历任金融时报社证券新闻部、总编室编辑、
记者,中国人民财产保险股份有限公司党委办公室/办公室品牌宣传处副处长、高
级业务主管,中国出口信用保险公司党委办公室/办公室处长、主任助理,中国出
口信用保险公司上海分公司党委委员、总经理助理,中国出口信用保险公司党委
办公室/办公室副主任。2016年6月加入民生加银基金管理有限公司,曾任党委委
员、董事会秘书,现任民生加银基金管理有限公司党委委员、副总经理。
朱永明先生:董事会秘书、财务负责人,硕士。曾就职于中国银行总行营业
部,中国民生银行总行公司银行部、小企业金融事业部、董事会战略发展与投资
管理委员会办公室。2018年加入民生加银基金管理有限公司,曾任总经理助理,
现任董事会秘书、财务负责人,兼任综合管理部总监、办公室主任。
4、本基金基金经理
郑爱刚先生:北京航空航天大学工学硕士,7年证券从业经历。自2013年12月
至2014年8月在平安证券研究所担任分析师,自2014年8月至2016年4月在安信证券
担任分析师。2016年4月加入民生加银基金管理有限公司,曾任高级研究员、基金
经理助理,现任基金经理。自2019年11月至今担任民生加银稳健成长混合型证券
投资基金基金经理;自2020年3月至今担任民生加银前沿科技灵活配置混合型证券
投资基金基金经理;自2020年6月至今担任民生加银新动力灵活配置混合型证券投
资基金、民生加银精选混合型证券投资基金基金经理。
历任基金经理:
杨林耘女士(2016年06月至2017年12月);
邱世磊先生(2016年06月至2017年04月);
彭云峰先生(2016年10月至2018年03月);
孙伟先生(2017年12月至2019年01月);
黄一明先生(2018年09月至2020年06月)。
5、投资决策委员会
公司设投资决策委员会,下设权益资产条线投资决策委员会、固收资产条线
投资决策委员会、大类资产配置条线投资决策委员会等三个资产条线投决会。其
中:
公司投资决策委员会:
主席:总经理李操纲
成员:副总经理于善辉、总经理助理兼专户理财二部总监刘霄汉、投资部总
监兼权益研究部总监吴鹏飞、固定收益部总监陆欣、交易部总监周晓芳
权益资产条线投资决策委员会:
联席主席:投资部总监兼权益研究部总监吴鹏飞、总经理助理兼专户理财二
部总监刘霄汉
成员:总经理李操纲、副总经理于善辉、投资部副总监孙伟、基金经理柳世
庆、基金经理王亮、基金经理高松、交易部总监周晓芳
固收资产条线投资决策委员会:
主席:固定收益部总监陆欣
成员:总经理李操纲、副总经理于善辉、总经理助理兼专户理财二部总监刘
霄汉、专户理财一部负责人宋立军、固收研究部负责人张汀、交易部总监周晓芳
大类资产配置条线投资决策委员会:
主席:ETF与指数投资部(筹)负责人何江
成员:总经理李操纲、副总经理于善辉、交易部总监周晓芳
6、上述人员之间不存在亲属关系。
三、基金管理人的职责
按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人必须履行以下职
责:
1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2.办理基金备案手续;
3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产;
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经
营方式管理和运作基金财产;
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分
别记账,进行证券投资;
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三
人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7.依法接受基金托管人的监督;
8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定;
10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
12.编制季度报告、中期报告和年度报告;
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义
务;
14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向
他人泄露;
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿;
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
24.执行生效的基金份额持有人大会决议;
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1.基金管理人承诺严格遵守《证券法》,并建立健全的内部控制制度,采取
有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
2.基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制
制度,采取有效措施,防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
3.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其
他股票交易;
(9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;
(10)故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益;
(11)以不正当手段谋求业务发展;
(12)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;