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基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
目 录
一、基金托管协议当事人.................................3
二、基金托管协议的依据、目的和原则.....................5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.............6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查..................16
五、基金财产的保管....................................16
六、指令的发送、确认及执行............................20
七、交易及清算交收安排................................23
八、基金资产净值计算和会计核算........................27
九、基金收益分配......................................33
十、基金信息披露......................................34
十一、基金费用........................................36
十二、基金份额持有人名册的的登记与保管................39
十三、基金有关文件档案的保存..........................40
十四、基金管理人和基金托管人的更换....................40
十五、禁止行为........................................43
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算............45
十七、违约责任........................................47
十八、争议解决方式....................................48
十九、托管协议的效力..................................48
二十、其他事项........................................49
二十一、托管协议的签订................................49
大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金托管协议
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鉴于大成基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有
效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管
理人的资格和能力,拟募集发行大成景鹏灵活配置混合型证券投资基
金；
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立
并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人
的资格和能力；
鉴于大成管理有限公司拟担任大成景鹏灵活配置混合型证券投
资基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任大成景鹏
灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人；
为明确大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和
基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时
应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：大成基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦32 层
邮政编码：518040
法定代表人：刘卓
成立日期：1999 年4 月12 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，中
大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金托管协议
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国证监会证监基金字〔1999〕10 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理
委员会批准的其他业务。
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座
九层
邮政编码：100031
法定代表人：周慕冰
成立时间：2009 年1 月15 日
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理
国内外结 算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代
理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；
买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证
服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代
理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金
融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外
汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖
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股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇
买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、
个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投
资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合
格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理开放式基金业务；
电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经
国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金
合同及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产
的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等
相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份
额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护
基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应
术语具有相同含义。
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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资
风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式
提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，
对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监
督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上
市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类
金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、
地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、中小
企业私募债，可交换债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银行存款等、货币市场工具）、国债期货以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金的配置比例为股票资产占基金资产的比例为0%—95%；
债券、货币市场工具、现金以及银行存款等固定收益类资产占基金
资产的比例不低于5％；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期
货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金（不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的5%；权证及其他金融工具的投资比例依照法律
法规或监管机构的规定执行。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和
调整期限进行监督：
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（1）本基金股票资产投资比例为基金资产的0%—95%，债券、
货币市场工具、现金以及银行存款等固定收益类资产占基金资产比
例不低于5%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的
交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金（不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政
府债券；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产
净值的10％；
（4）本基金管理人管理、且由本基金托管人托管的全部基金持
有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
（5）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放
式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家
上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有
一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的30%；
（6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该
基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例
限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的
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3％；
（8）本基金管理人管理、且由本基金托管人托管的全部基金持
有的同一权证，不得超过该权证的10％；
（9）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交
易日基金资产净值的0.5％；
（10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比
例，不得超过基金资产净值的10％；
（11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金
资产净值的20％；
（12）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比
例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
（13）本基金管理人管理、且由本基金托管人托管的全部基金
投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产
支持证券合计规模的10％；
（14）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资
产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、
不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖
出；
（15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超
过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公
司本次发行股票的总量；
（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余
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额不得超过基金资产净值的40%；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他
主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当
与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不
得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入国债
期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产
净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值
不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不
包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金
资产净值的20%；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合
约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的
有关规定；
（19）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价
值，不得超过基金资产净值的15%；持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
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（20）基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（21）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得超过
本基金资产净值的10%；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其
他投资限制。
除上述第（2）、（6）、（14）、（17）项外，因证券市场波动、上
市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内
进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资
策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与
检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开
始。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对本协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和
基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构
有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双方约定的方式提
交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金
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管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时
更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金
托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格
遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资
产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人并有权向中国证监
会报告。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期
内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，基金管理人应当遵
循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监
会的规定，并履行信息披露义务。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金
投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行
间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方
式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场
交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场
交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整
银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交
易对手发生交易前3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理
人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名
单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应
按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银
行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券
市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合
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同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约
定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定
及基金合同的约定选择存款银行。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，
确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
2、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格
审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文
件，切实履行托管职责。
3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵
守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管
理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律
法规的规定及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金
管理人在10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监
会，同时通知基金管理人在10 个工作日内纠正或拒绝结算。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费
用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
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材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现
数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，
并将在发现后立即报告中国证监会。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资流通受限证券进行监督。
1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开
发行证券行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
2、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范
的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一
定�