融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2019年第3号)
重要提示
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015年6
月2日证监许可[2015]1089号文准予注册募集。本基金基金合同于2015年6月15日正式
生效。
投资有风险,投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产
品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权
利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基
金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本招募说明书所载内容截止日为2019年6月15日;有关财务数据截止日为2019年3
月31日, 净值表现截止日为2018年12月31日(本招募说明书中的财务资料未经审计);
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订的内容截止日为2019年12月31日。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9
月1日起执行。
一、基金合同生效日期
2015年6月15日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:融通基金管理有限公司
住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
电话:(0755)26947517
联系人:赖亮亮
注册资本:12500万元人民币
股权结构:新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset
Management Co.,Ltd.)40%。
(二)主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。
独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。
历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今,任
公司独立董事。
独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011年1月至今,任公司独立董事。
独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今,任公司独
立董事。
董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、
场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经理助理
兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。
2018年2月至今,任公司董事。
董事杨宗兵先生,中国语言文学博士后,现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副
总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师,中国图书进出口(集团)总公司党委组织部
部长,新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党
委书记(副厅级)。2018年3月至今,任公司董事。
董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼联
合首席投资官,兼任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任M&T Bank
分析员,FGIC(GE Capital通用资本的子公司)交易员,General Reinsurance基金经理,
CGA Investment Management高级基金经理,Structured Credit Partners LLC联合创始人
兼首席投资官,Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理
兼全球市场和投资银行业务亚洲主管,宏利资产管理(Manulife Asset Management)香港
亚洲固定收益产品主管,日兴资产管理有限公司首席投资官(国际),日兴资产管理有限公
司全球投资主管兼首席投资官(国际)。2018年3月至今,任公司董事。
董事Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富
达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今,任公司董事。
董事张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董
事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今,任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今,任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。
总经理张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部
董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今,任公司总经理。
常务副总经理Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国
波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3
月至今,任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生,法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部
和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今,任公司督察长。
4、基金经理
(1)现任基金经理情况
余志勇先生,武汉大学金融学硕士、工商管理学学士,19年证券投资从业经历,具有
基金从业资格。曾任湖北省农业厅研究员、闽发证券公司研究员、招商证券股份有限公司
研究发展中心研究员。2007年4月加入融通基金管理有限公司,历任研究部行业研究员、
行业组长,现任融通基金管理有限公司研究部总监以及融通通泰保本混合、融通通鑫灵活
配置混合、融通新机遇灵活配置混合、融通四季添利债券(LOF)、融通通慧混合、融通沪
港深智慧生活灵活配置混合基金的基金经理。
许富强先生,北京大学经济学硕士,8年证券投资从业经历,具有基金从业资格。
2011年7月加入融通基金管理有限公司,历任固定收益部研究员、投资经理,现任融通通
鑫灵活配置混合、融通增祥债券、融通通优债券、融通可转债债券(由原融通标普中国可转
债指数基金转型而来)、融通通安债券、融通通宸债券基金的基金经理。
(2)历任基金经理情况
自2015年6月15日至2016年9月21日,由余志勇先生担任本基金的基金经理。
自2016年9月22日至2018年5月17日,由余志勇先生和张一格先生共同担任本基金
的基金经理。
自2018年5月18日起至今,由余志勇先生和许富强先生共同担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司固定收益公募基金投资决策委员会成员:固定收益投资总监、基金经理张一格先生,
固定收益部总监、基金经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,风险管理部总经理马洪元
先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
1、基本情况
名称:渤海银行股份有限公司(简称“渤海银行”)
住所:天津市河东区海河东路218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
成立时间:2005年12月30日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币壹佰肆拾肆亿伍仟万元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2010]893 号
联系人:阮劲松
联系电话:010-65110109
发展概况:
渤海银行是1996年至今国务院批准新设立的唯一一家全国性股份制商业银行,是第一
家在发起设立阶段就引进境外战略投资者的中资商业银行,是第一家总部设在天津的全国性
股份制商业银行。
渤海银行2005年12月30日成立,2006年2月正式对外营业,经历了第一个五年规划
的初创期和第二个五年规划的发展期,正在实施的第三个五年规划确立了成为“最佳体验现
代财资管家”的发展愿景,树立了“客户为先、开放创新、协作有为、人本关爱”的企业核
心价值观,明确了以客户为中心,通过特色化、综合化、数字化、国际化四大抓手,建立人
才、科技、财务、风险和机制五大保障,持续推动转型发展。自成立以来,在公司治理、经
营管理、业务产品、商业模式和科技支撑体系创新上进行了不懈探索,实现了资本、风险和
效益的协同发展,保持了包括规模、利润等成长性指标和风险控制指标的同业领先水平。
2018年末,渤海银行资产总额达到10348亿元,较年初增长3.2%;实现净利润70.8亿
元,同比增长4.8%;不良贷款率1.84%,低于1.89%的同业平均水平(数据未经审计)。截
至目前,渤海银行已在全国设立了30家一级分行、29家二级分行、130家支行、61家社区
小微支行,并在香港设立了代表处,下辖分支机构网点总数达到251家,网点布局覆盖了环
渤海、长三角、珠三角及中西部地区的重点城市。
渤海银行在英国《银行家》杂志公布的2018年“全球银行1000强”排名中位列第187
位,较去年提升13名;在英国《银行家》杂志公布的2019年“全球银行品牌价值500强”
中位居第176位,较去年提升20名,在48家上榜的中资银行中列第22位;在《21世纪经
济报道》推出的亚洲银行竞争力排名中,位列第55位。2018年,在各类媒体和行业组织评
选的奖项中,渤海银行分别获得“值得信任的普惠金融银行”奖、“最佳金融科技服务”奖、
“杰出小微企业金融服务”奖、“资产托管业务银行”奖、“金融行业科技创新突出贡献奖”、
“最佳个人网上银行奖”、“最佳直销银行安全奖”等多项殊荣,八家营业网点荣获“中国银
行业文明规范服务千佳示范单位称号”。
2、主要人员情况
李毅先生,渤海银行副行长,分管托管业务。经济师,大学本科学历,取得工商管理
硕士学位。曾任职于北京市国家机关工作委员会、中国银行,曾任中国银行北京市分行风险
管理部总经理,中国银行甘肃省分行党委委员、行长助理、信贷风险总监。现任渤海银行党
委委员、执行董事、副行长、首席风险管理官。
赵亚萍女士,渤海银行托管业务部总经理,30余年金融从业经历,具有丰富的托管业
务管理经验,曾任中国农业银行信托投资公司信贷员、部门副经理、部门经理,中国农业银
行基金托管部资金清算处处长、核算处兼市场处处长,天弘基金管理有限公司副总经理,2007
年起任渤海银行托管业务部总经理。
渤海银行总行设托管业务部,下设市场营销、产品及业务推动、托管运作、稽核监督、
需求与运维、基金业务外包服务六个团队,配备有人员70余人。部门全体人员均具备本科
以上学历和基金从业资格,高管人员和团队负责人均具备研究生以上学历。
3、基金托管业务经营情况
渤海银行于2010年6月29日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务,
2011年5月3日获得中国保监会核准开办保险资金托管业务。渤海银行始终秉承“诚实信
用、勤勉尽责”的宗旨,严格履行资产托管人职责,为投资者和金融资产管理机构提供安全、
高效、专业的托管服务,并依据不同客户的需求,提供个性化的托管服务和增值服务,获得
了合作伙伴一致好评。
目前,渤海银行托管业务已涵盖信托计划保管、商业银行理财产品托管、证券投资基金
托管、基金管理公司特定客户资产管理托管、证券公司客户资产管理托管、私募投资基金托
管、保险资金托管、客户资金托管、互联网金融托管等业务品种。
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1) 融通基金管理有限公司
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
邮政编码:518053
联系人:陈思辰
电话:(0755)26948034
客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088
(2) 融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间
邮政编码:100032
联系人:柴玏
电话:(010)66190982
(3) 融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号
邮政编码:200120
联系人:刘佳佳
联系电话:(021)38424889
(4) 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码:518053
联系人:韦荣涛
联系电话:(0755)26947504
2、其他销售机构
(1)渤海银行股份有限公司
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(2)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
开放式基金咨询电话:021-962888
网址:www.bankofshanghai.com
(3)宁波银行股份有限公司
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号24层
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
(4)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
传真:0512-69868370
联系人:葛晓亮
电话:0512-69868519
客服热线:96067
网址:www.suzhoubank.com。
(5)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505室
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045777
传真:010-66045518
客服电话:(010)66045678
公司网站: www.txsec.com
(6)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼(东方财富大厦)
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021 / 4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(7)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
电话: 021-2069-1831
传真: 021-2069-1861
联系人: 王敏
客服热线: 4008202899
公司网站:www.erichfund.com
(8)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人:闫振杰
联系人:李静如
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服热线:4008188000
公司网站:http://www.myfund.com/
(9)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢
法定代表人:金佶
电话: 021-34013996
联系人: 甄宝林
客服热线: 021-34013999
公司网站:www.hotjijin.com
(10)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号1幢A2008室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
电话:010-88312877
传真:010-88312099
联系人:刘栋栋
客服电话:400-0011-566
公司网站:www.yilucaifu.com
(11) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
法定代表人:刘鹏宇
电话:0755-83999907-8814
传真:0755-83999926
联系人:刘勇
客服热线:0755-83999907
公司网站:www.fujifund.cn
(12)上海陆金所基金销售有限公司(仅销售前端)
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人: 胡学勤
联系人: 程晨
电 话: 021-20665952
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(13)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人:洪弘
电话:010-83363101
传真:010-58325282
联系人:文雯
客服热线:400-166-1188
公司网站:http://8.jrj.com.cn/
(14)诺亚正行(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人:汪静波
电话:021-38509735
传真:021-38509777
联系人:李娟
客服热线:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(15)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20213600
传真:021-68596916
联系人:张茹
客服热线:400-700-9665
公司网站:www.ehowbuy.com
(16)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:董一锋
客服热线:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(17)上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
法定代表人: 李兴春
电话:021-60195121
传真:021-61101630
联系人: 郭丹妮
客服热线:400-921-7755
公司网站: http://www.leadfund.com.cn/
(18)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
办公地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
法定代表人:赵荣春
电话:010-59422766
联系人:姚付景
客服热线:4008936885
公司网站:www.qianjing.com
(19)珠海盈米财富管理有限公司(仅销售前端)
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-89629099
传真:020-89629011
联系人:黄敏嫦
客服热线:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn
(20)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
电话:0755-8946 0500
传真:0755-2167 4453
联系人: 叶健
客服热线:400-684-0500
公司网站: www.ifastps.com.cn
(21)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客户服务电话:400-918-0808
公司网站:www.xds.com.cn
(22)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室
办公地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室
法人代表人:王伟刚
联系人:王骁骁
电话:010-56251471
传真:010-62680827
北京汇成客户服务电话:010-56251471
网址:www.hcjijin.com
(23)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
联系人:戴珉微
客服热线:400-6767-523
公司网站:www.zhongzhengfund.com
(24)北京肯特瑞基金销售有限公司(仅销售前端)
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A座17层
法定代表人:江卉
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
联系人: 徐伯宇
客服热线:95518
公司网站:jr.jd.com
(25)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人:丁东华
电话:010-59287105
传真:010-59287825
联系人: 郭宝亮
客服热线:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(26)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号群房2层22单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号群房2层22单元
法定代表人:郑毓栋
电话:400-618-0707
传真:010-65951887
联系人:牛亚楠
客服热线:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com/
(27)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
法定代表人:沈丹义
联系人:杨徐霆
电话:021-60818249
客服热线:400-101-9301
网址:www.tonghuafund.com
(28)深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局
综合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:广东省深圳市福田区新世界中心4楼
法定代表人:李学东
电话:0755-84669000
传真:0755-23982839
联系人:夏用功
客服热线:400-0719-888
公司网站:http://www.annfund.com/
(29)万家财富基金销售(天津)有限公司
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(30)大河财富基金销售有限公司
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(31)北京植信基金销售有限公司
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(32)上海联泰基金销售有限公司
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(33)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
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(34)北京蛋卷基金销售有限公司
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(35)上海华夏财富投资管理有限公司
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(36)方德保险代理有限公司
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(37)上海挖财基金销售有限公司
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法定代表人:冷飞
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(38)江苏汇林保大基金销售有限公司
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法定代表人:吴言林
联系人:李跃
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(39)民商基金销售(上海)有限公司
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法定代表人: 贲惠琴
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传真: 021-50206001
联系人: 杨一新
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(40)上海基煜基金销售有限公司
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法定代表人:王翔
电话: 021-65370077
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联系人:许付漪
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(41)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
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传真: 010-85632773
联系人:王超
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(42)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
法定代表人:杨德红
联系人: 钟伟镇
电话:(021)62580818
客服热线:400-8888-666
(43)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系人:马静懿
电话:(010)60838995
客服热线:400-8895-548
(44)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
电话:(010)83561146
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(45)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:李工
联系人:范超
电话:(0551)65161821
客服电话:95318,4008096518
(46)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
联系人:李晓伟
电话:(0755)25831754
客服热线:4008881888
(47)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法人代表:杨宝林
联系人: 孙秋月
电话:(0532)85023924
客服电话:95548
(48)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法人代表:李长伟
联系人:王婧
电话:010-88321613
客服电话:0871-68898130
(49)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:李梅
联系人:余敏
电话:(021)33389888
(50)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
法定代表人:李琦
联系人:余敏
电话:010-88085858
(51)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人:李俊杰
联系人:魏熠珲
电话: 021-53686262
客户服务电话:4008-918-918
(52)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人: 秦雨晴
电话:021-20315255
客户服务电话:95538
(53)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:张晓辰
电话:(010)63080994
客户服务电话:400-800-8899
(54)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:(021)68751860
客服电话:95579或4008-888-999
(55)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
联系人:付静雅
电话:(0431)85096517
客户服务电话: 4006000686
(56)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
电话:(0791)86283080
客服电话:400822211
(57)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青
联系人:刘畅
电话:(010)85130236
客服电话:400-888-8108
(58)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:(010)66568450
客服热线:400-8888-888
(59)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号3楼
法定代表人:周健男
联系人:李芳芳
电话:(021)22169081
客服热线:400-8888-788、10108998、95525
(60)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人:廖庆轩
联系人: 周青
电话:023-63786141
客服电话:4008096096
(61)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:(0755)82130833
客服电话:95536
(62)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层
法定代表人:蒋煜
联系人:许爽
客服电话:4008188866
(63)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:0755-82791065
客服热线:4009908826
(64)东海证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
联系人:杨天枝
电话:(0755)82558038
客服电话:4008001001
(二)登记机构
名称:融通基金管理有限公司
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
电话:0755-26948075
联系人:杜嘉
(三)律师事务所
名称:广东嘉得信律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201
办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201
法定代表人:闵齐双
联系人:鲍泽飞
经办律师: 闵齐双 鲍泽飞
电话:075533382888(总机) 075533033096(直线) 13480989076
传真:075533033086
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)
注册地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼(邮编:200021)
邮编:200120
法人代表:杨绍信
联系人:俞伟敏
电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:薛竞、俞伟敏
五、基金的名称
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金。
六、基金的类型
契约型开放式。
七、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下,投资于优质上市公司,并结合积极的大类资产配置,谋求基
金资产的长期稳定增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、权证等权益类金融工具,
债券等固定收益类金融工具(包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换公司
债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
资产支持证券、债券回购、银行存款等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的0%-95%,其余资产投资于债券、货币
市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具;基金持
有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后,
现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究,基于定量与定性相
结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,规
避系统性风险。
在资产配置中,本基金主要考虑宏观经济指标,包括PMI水平、GDP 增长率、M2增长
率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等,来判断经济周期目前的位置
以及未来将发展的方向。
2、股票投资策略
本基金结合定量和定性分析,通过对上市公司基本面状况分析,财务分析和股票估值分
析的三层分析来逐级优选股票,在确定优质备选行业的基础上,发掘技术领先、竞争壁垒明
显、具有长期可持续增长模式并且估值水平相对合理的优质上市公司进行组合式投资。
(1)上市公司基本面状况分析
具体分析而言,行业地位方面,选择在产业链上有稳固地位,行业壁垒高的上市公司;
技术研发方面,通过对公司产品和研发团队的判断,选择有竞争优势,符合具备创新技术的
公司;公司治理结构方面,选择管理层优秀,公司治理结构规范,有清晰的竞争战略,人员
激励到位的公司。
(2)上市公司财务状况分析
本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析。本基金通过对财务报告提供的信息,系
统性的分析企业的经营情况,重点关注上市公司的盈利能力、经营效率,业务成长能力、持
续经营能力、资金杠杆水平以及现金流管理水平,对公司做出综合分析和评价,预测公司未
来的盈利能力,挑选出有优良财务状况的上市公司股票。
(3)上市公司股票估值分析
本基金将采用多种指标对股票进行估值分析。包括盈利性指标(市盈率、市销率等)、
增长性指标(销售收入增长率,净利润增长率等)以及其他指标对公司股票进行多方面的评
估。本基金同时将公司市值与行业竞争对手,未来市场成长空间进行多维度对比。基于以上
的综合评估,确定本基金的重点备选投资对象,从中选择最具有投资吸引力的股票构建投资
组合。
3、债券投资策略
在债券投资上,我们贯彻“自上而下”的策略,采用三级资产配置的流程。
(1)久期管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策
略。
(2)类属配置与组合优化
根据品种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转
换债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在对几个市场之间的相对风险、收益(等价税
后收益)进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、
市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。
(3)通过因素分析决定个券选择
从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资
价值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资
价值评估,从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
本基金重点关注:期限相同或相近品种中,相对收益率水平较高的券种;到期期限、
收益率水平相近的品种中,具有良好流动性的券种;同等到期期限和收益率水平的品种,优
先选择高票息券种;预期流动性将得到较大改善的券种;公司成长性良好的可转债品种;转
债条款优厚、防守性能较好的可转债品种。
(4)中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息
的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行
人资信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中
密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,尽力规避风险,并获取超额收益。
(5)资产支持证券投资策略
基金管理人本着风险可控和优化组合风险收益的原则,投资于资产支持证券,以期获
得稳定的收益。坚持价值投资理念,综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业
分布等因素,制定相应的资产支持证券投资计划。根据信用风险、利率风险和流动性风险变
化、把握市场交易机会,积极调整投资策略。
4、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本
基金将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低
成本避险和合理杠杆操作。
5、金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
险,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
十、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×50%+中债综合(全价)指数收益率×50%
选择该业绩比较基准的理由主要如下:
1、沪深 300 指数对股票市场具有较强的代表性,适合作为本基金股票部分的业绩比较
基准。
2、中债综合(全价)指数能够较好的反映债券市场变动的全貌,适合作为本基金债券
投资的比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称,本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基金
可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大
会。
十一、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股
票型基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
十二、基金投资组合报告
本基金托管人渤海银行股份有限公司根据基金合同规定,于2019年7月10日复核了本
报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 167,767,318.81 14.53
其中:股票 167,767,318.81 14.53
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 860,936,228.17 74.57
其中:债券 860,936,228.17 74.57
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 104,650,562.33 9.06
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,037,799.66 0.44
8 其他资产 16,120,658.23 1.40
9 合计 1,154,512,567.20 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,586,220.00 0.22
B 采矿业 3,287,613.00 0.29
C 制造业 98,816,897.85 8.57
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,385,502.00 0.12
E 建筑业 - 0.00
F 批发和零售业 4,618,749.00 0.40
G 交通运输、仓储和邮政业 2,219,481.00 0.19
H 住宿和餐饮业 - 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,466,848.24 0.99
J 金融业 17,185,867.00 1.49
K 房地产业 7,410,403.00 0.64
L 租赁和商务服务业 13,273,709.12 1.15
M 科学研究和技术服务业 1,798,886.60 0.16
N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会工作 2,156,892.00 0.19
R 文化、体育和娱乐业 1,560,250.00 0.14
S 综合 - 0.00
合计 167,767,318.81 14.54
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 601888 中国国旅 178,214 12,489,237.12 1.08
2 600031 三一重工 548,300 7,007,274.00 0.61
3 601138 工业富联 485,822 6,837,682.66 0.59
4 000338 潍柴动力 488,600 5,789,910.00 0.50
5 600801 华新水泥 226,900 5,196,010.00 0.45
6 002475 立讯精密 180,916 4,486,716.80 0.39
7 300630 普利制药 57,450 4,319,665.50 0.37
8 600585 海螺水泥 106,900 4,081,442.00 0.35
9 002157 正邦科技 238,300 3,881,907.00 0.34
10 000661 长春高新 12,200 3,867,278.00 0.34
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - 0.00
2 央行票据 - 0.00
3 金融债券 136,409,500.00 11.83
其中:政策性金融债 85,485,500.00 7.41
4 企业债券 180,078,691.60 15.61
5 企业短期融资券 110,871,000.00 9.61
6 中期票据 420,882,000.00 36.49
7 可转债(可交换债) 12,695,036.57 1.10
8 同业存单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 860,936,228.17 74.64
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 136775 16中船02 500,000 49,275,000.00 4.27
2 190201 19国开01 400,000 40,000,000.00 3.47
3 1820009 18宁波银行01 300,000 30,978,000.00 2.69
4 101761041 17南山集MTN002 300,000 30,387,000.00 2.63
5 101900282 19鞍钢MTN001 300,000 30,147,000.00 2.61
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
险,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
1.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 153,672.81
2 应收证券清算款 628,790.95
3 应收股利 -
4 应收利息 15,338,194.47
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,120,658.23
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况说明
公允价值(元) 净 值比例(%)
1 601138 工业富联 6,395,182.66 0.55 网下中签流通受限
十三、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为2015年6月15日,基金业绩截止日为2018年12月31日。基金合
同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下:
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2015年6月15日(基金合同生效)起至2015年12月31日 0.50% 0.17% -13.00% 1.42% 13.50% -1.25%
2016年度 1.59% 0.12% -6.01% 0.70% 7.60% -0.58%
2017年度 5.86% 0.13% 8.60% 0.32% -2.74% -0.19%
2018年度 2.94% 0.21% -11.03% 0.66% 13.97% -0.45%
十四、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人在月初5个工作
日内向基金托管人出具资金划拨指令,基金托管人核对无误后,按照指定的帐户路径进行资
金支付。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用扣划后,基金管理人应进行核对,
如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人在月初5个工作
日内向基金托管人出具资金划拨指令,基金托管人核对无误后,按照指定的帐户路径进行资
金支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。费用扣划后,基金管理人
应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
上述“(一)基金费用的种类中第3-8项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金
管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求, 对本基金最近
一期刊登的更新招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基
金合同、托管协议的修订,更新招募说明书的“重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、
基金管理人”、“四、基金托管人”、“八、基金份额的申购、赎回与转换”、“十二、基金资产
的估值”、“十三、基金的收益分配”、“十四、基金的费用与税收”、“十五、基金的会计与审
计”、“十六、基金的信息披露”、“十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算”、“十九、
基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘要”等章节内容。
融通基金管理有限公司
2019年12月31日