华宝基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”),包括 A 类人民币份额(基金代码:162411)、C 类人民币份额(基金代码:007844)和 A 类美元份额(基金代码:001481),近期基金净值与二级市场价格大幅波动,并持续出现场内高溢价。
为此,本基金管理人提示如下:
1. 本基金为 QDII 指数基金,被动跟踪标普石油天然气上游股票指数(以下简称“标的指数”),与原油价格相关性较高。近期海外原油期货及标的指数价格剧烈波动,本基金净值波动风险显著加大。请投资者仔细阅读本基金信息披露文件和公告,审慎了解产品设计和风险收益特征,根据自身风险承受能力理性做出投资决策,避免遭受超过预期的损失。
2. 受外汇投资额度限制,本基金已于 2020 年 2 月 12 日发布公告,自 2020 年 2 月 14日起暂停全部申购(含定期定额投资)业务。
3. 根据本基金招募说明书,如投资者于 T 日申请赎回本基金,赎回申请将根据“未知价原则”于 T+2 个交易日按本基金 T 日净值确认,投资者可在 T+3 日后(包括该日)到销售机构查询申请的确认情况。由于本基金标的指数为美国股票指数,本基金 T日净值将反映标的指数在 T 日美国交易时间(国内 T 日晚间)的行情变化。
4. 本基金 A 类人民币份额(场内简称:华宝油气)在深圳证券交易所上市交易。由于前述本基金暂停申购的情形,目前本基金场内交易价格大幅高于基金份额净值。此外,本基金标的指数为美国股票指数,由于美国股票没有涨跌停板限制,本基金份额净值可能出现较大幅度波动,但本基金场内二级市场交易价格受涨跌停板规则限制可能无法及时反映基金份额净值的大幅波动。特此提示投资者关注二级市场价格溢价风险。若投资者以高溢价买入本基金场内份额,将承担额外的溢价成本以及未来溢价波动带来的价格风险。
5. 截至本公告披露日,本基金运作正常。本基金管理人始终严格按照法律法规及基金合同的相关规定进行投资运作。
6. 截至本公告披露日,本基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
华宝基金管理有限公司
2020 年 3 月 10 日