平安鑫享混合型证券投资基金2020年第2季度报告

基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
报告送出日期：2020年 7月 21日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 07月 20日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 04月 01日起至 06月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 平安鑫享混合
基金主代码 001609
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 7月 28日
报告期末基金份额总额 48,494,269.59份
投资目标 在严格控制风险的基础上，通过对不同资产类别优化配
置及组合精选，力求实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与收
益的平衡。本基金将挑选具有较高投资价值的股票和债
券，力求实现基金资产的长期稳定增长。
业绩比较基准 30%×沪深 300指数收益率＋70%×中证全债指数收益率
风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益及风险水平
高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型证券投资
基金。
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C 平安鑫享混合 E
下属分级基金的交易代码 001609 001610 007925
报告期末下属分级基金的份额总额 20,110,590.45份 28,374,942.95份 8,736.19份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标

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单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020年 4月 1日-2020年 6月 30日）

平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C 平安鑫享混合 E
1.本期已实现收益 353,866.41 460,546.67 132.64
2.本期利润 239,702.68 283,995.53 95.24
3.加权平均基金份额本期利润 0.0105 0.0088 0.0116
4.期末基金资产净值 25,038,513.25 35,202,310.93 10,868.64
5.期末基金份额净值 1.2450 1.2406 1.2441
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安鑫享混合 A
阶段
份额净值增长
率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.89% 0.14% 3.50% 0.28% -2.61% -0.14%
过去六个月 3.08% 0.24% 2.57% 0.43% 0.51% -0.19%
过去一年 8.26% 0.21% 6.87% 0.35% 1.39% -0.14%
过去三年 13.18% 0.42% 17.40% 0.37% -4.22% 0.05%
自基金合同
生效起至今
24.50% 0.35% 22.40% 0.41% 2.10% -0.06%
平安鑫享混合 C
阶段
份额净值增长
率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.80% 0.14% 3.50% 0.28% -2.70% -0.14%
过去六个月 2.87% 0.24% 2.57% 0.43% 0.30% -0.19%
过去一年 7.60% 0.20% 6.87% 0.35% 0.73% -0.15%
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过去三年 12.27% 0.42% 17.40% 0.37% -5.13% 0.05%
自基金合同
生效起至今
24.06% 0.34% 22.40% 0.41% 1.66% -0.07%
平安鑫享混合 E
阶段
份额净值增长
率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.87% 0.14% 3.50% 0.28% -2.63% -0.14%
过去六个月 3.04% 0.24% 2.57% 0.43% 0.47% -0.19%
自基金合同
生效起至今
6.06% 0.21% 5.11% 0.37% 0.95% -0.16%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较

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注：1、本基金基金合同于 2015年 7月 28日正式生效；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置
比例符合合同约定。
3.3 其他指标
注：本基金本报告期内无其他指标。


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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
WANG AO
平安鑫享
混合型证
券投资基
金基金经
理
2016年 9月 5
日
- 7年
WANG AO先生，澳大利亚籍，CAIA、FRM，
CFA，澳大利亚莫纳什大学商学(金融学、
经济学)学士。曾任职原深发展银行国际
业务部外汇政策管理室。2012年 9月加
入平安基金管理有限公司，曾担任投资研
究部固定收益研究员。现任平安鑫享混合
型证券投资基金、平安惠金定期开放债券
型证券投资基金、平安添利债券型证券投
资基金、平安双债添益债券型证券投资基
金、平安合锦定期开放债券型发起式证券
投资基金、平安季添盈三个月定期开放债
券型证券投资基金、平安可转债债券型证
券投资基金、平安增鑫六个月定期开放债
券型证券投资基金基金经理。
吕振山
平安鑫享
混合型证
券投资基
金基金经
理
2019年 11月
18日
2020年4月
29日
5年
吕振山先生，北京大学金融工程专业硕士
研究生。曾先后担任中国银河证券股份有
限公司投资经理。2018年 3月加入平安
基金管理有限公司，曾任衍生品投资中心
投资经理。曾担任平安量化精选混合型发
起式证券投资基金、平安量化先锋混合型
发起式证券投资基金、平安鑫享混合型证
券投资基金、平安安享灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决
定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定
确认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施
细则、《平安鑫享混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、
勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。

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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证
券当日成交量的 5%。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年二季度，随着基本面边际修复，货币政策从超宽松的状态下回归正常化，债券市场出
现较大的波动，各期限利率在进入 5月份后出现大幅度的上行，股市整体呈现出结构性的行情。
从基本面的角度，国内经济改善明显，房地产、基建与制造业投资持续修复，房地产受到此前被
抑制的购房需求在二季度快速释放，推动楼市明显回暖，并带动新开工回升，地产是投资复苏力
度最强的版块。消费方面，居民可支配收入受到疫情的冲击比较明显，消费继续修复偏乏力。出
口方面，海外经济重启，防疫物资需求较好，短期内出口增速有望企稳，但疫情过后全球经济难
以重回原来水平，中长期出口仍有一定压力。货币政策方面，央行下调再贷款再贴现利率 25BP，
表明央行仍需要把稳经济放在优先位置，降低实体融资成本。同时，前期的打击套利也告一段落，
流动性保持合理充裕，资金成本上行空间较小。展望后市，央行仍会维持稳健的货币政策基调，
若经济出现下行压力，则可能出现再度宽松。报告期内，本基金保持了中等水平久期的债券仓位，
灵活控制权益仓位，净值表现稳健。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末平安鑫享混合 A的基金份额净值为 1.2450元，本报告期基金份额净值增长率
为 0.89%，截至本报告期末平安鑫享混合 C的基金份额净值为 1.2406元，本报告期基金份额净值
增长率为 0.80%，截至本报告期末平安鑫享混合 E的基金份额净值为 1.2441元，本报告期基金份
额净值增长率为 0.87%，同期业绩比较基准收益率为 3.50%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低
于 5,000万元的情形。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 6,327,889.29 10.25
其中：股票 6,327,889.29 10.25
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 50,794,127.10 82.26
其中：债券 50,794,127.10 82.26
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 813,272.19 1.32
8 其他资产 3,810,797.32 6.17
9 合计 61,746,085.90 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,031,221.21 1.71
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 5,296,668.08 8.79
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
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R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 6,327,889.29 10.50
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 601658 邮储银行 796,668 3,640,772.76 6.04
2 601916 浙商银行 420,278 1,655,895.32 2.75
3 688268 华特气体 5,216 482,740.80 0.80
4 688026 洁特生物 4,433 369,357.56 0.61
5 688090 瑞松科技 3,013 179,122.85 0.30
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 4,140,004.50 6.87
2 央行票据 - -
3 金融债券 14,028,437.20 23.28
其中：政策性金融债 14,028,437.20 23.28
4 企业债券 7,065,700.00 11.73
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 25,559,985.40 42.42
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 50,794,127.10 84.30
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 018006 国开 1702 91,340 9,369,657.20 15.55
2 132008 17山高 EB 50,000 5,142,000.00 8.53
3 143311 17义乌 01 50,000 5,025,500.00 8.34
4 010303 03国债(3) 40,410 4,140,004.50 6.87
5 132015 18中油 EB 40,000 4,000,000.00 6.64
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
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注：本基金本报告期末无资产支持证券投资。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末无贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末无权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
银保监会于 2019年 7月 3日做出〔2019〕11号处罚决定，由于中国邮政储蓄银行（以下简
称“公司”）：（一）未按监管要求对代理营业机构进行考核；（二）劳务派遣工违规担任综合柜员；
（三）员工信息管理不到位；（四）未按规定开展审计工作。根据相关规定对公司罚款 140万元。
本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展业务，对公司
的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法
律法规和公司制度的规定。
银保监会于 2020年 3月 9日做出银保监罚决字〔2020〕2号处罚决定，由于中国邮政储蓄银
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行股份有限公司（以下简称“公司”）：一、违反审慎经营规则（一）可回溯制度执行不到位；（二）
制度落实文件制定滞后；（三）可回溯视频未传递给保险公司或缺失；（四）质检不合格业务占比
较高。二、欺骗投保人：即银行销售人员介绍保险产品时对产品分红描述不准确。根据相关规定
对公司罚款 80万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规
范开展业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投
资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
银保监会于 2020年 4月 20日做出银保监罚决字〔2020〕10号处罚决定，由于中国邮政储蓄
银行股份有限公司（以下简称“公司”） 监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在
以下违法违规行为：（一）资金交易信息漏报严重；（二）贷款核销业务漏报或错报；（三）贸易融
资业务漏报；（四）分户账明细记录应报未报；（五）分户账账户数据应报未报；（六）错报总账会
计数据；（七）关键且应报字段漏报或填报错误。根据相关规定对公司罚款 190万元。本基金管理
人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展业务，对公司的偿债能力
暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公
司制度的规定。
本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 24,142.47
2 应收证券清算款 3,164,788.39
3 应收股利 -
4 应收利息 524,356.85
5 应收申购款 93,547.80
6 其他应收款 3,961.81
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,810,797.32
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
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1 132008 17山高 EB 5,142,000.00 8.53
2 132015 18中油 EB 4,000,000.00 6.64
3 132011 17浙报 EB 3,920,000.00 6.51
4 132004 15国盛 EB 2,968,372.80 4.93
5 132006 16皖新 EB 2,019,308.00 3.35
6 132009 17中油 EB 2,006,200.00 3.33
7 113558 日月转债 1,326,400.00 2.20
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 688026 洁特生物 369,357.56 0.61
非公开流通
受限
2 688090 瑞松科技 179,122.85 0.30
非公开流通
受限
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C
平安鑫享混
合 E
报告期期初基金份额总额 23,689,167.25 32,206,058.65 8,167.27
报告期期间基金总申购份额 1,215,549.87 5,564,651.48 568.92
减:报告期期间基金总赎回份额 4,794,126.67 9,395,767.18 -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- - -
报告期期末基金份额总额 20,110,590.45 28,374,942.95 8,736.19
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 平安鑫享混合 A 平安鑫享混合 C 平安鑫享混合 E
报告期期初管理人持有的本基
金份额
9,999,000.00 - -
报告期期间买入/申购总份额 - - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - - -
报告期期末管理人持有的本基
金份额
9,999,000.00 - -
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报告期期末持有的本基金份额
占基金总份额比例（%）
49.72 - -
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：无
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例达到或
者超过 20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
（%）
机
构
1 2020/06/23--2020/06/30 9,999,000.00 - - 9,999,000.00 20.62
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有
人选择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定
的流动性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份
额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，
但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓
支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值
产生的不利影响。
在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎
回后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他
基金合并或者终止基金合同等情形。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准平安鑫享混合型证券投资基金设立的文件
（2）平安鑫享混合型证券投资基金基金合同
（3）平安鑫享混合型证券投资基金托管协议
（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
平安鑫享混合 2020年第 2季度报告
第 14页 共 14页
（5）平安鑫享混合型证券投资基金 2020年第 2季度报告原文
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所
9.3 查阅方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电
话：4008004800（免长途话费）



平安基金管理有限公司
2020年 7月 21日