东方红收益增强债券型证券投资基金托管协议

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
目 录
一、基金托管协议当事人 .....................................................4
二、基金托管协议的依据、目的和原则 .........................................6
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .................................7
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ......................................16
五、基金财产的保管 ........................................................17
六、指令的发送、确认及执行 ................................................20
七、交易及清算交收安排 ....................................................24
八、基金资产净值计算、估值和会计核算 ......................................27
九、基金收益分配 ..........................................................29
十、基金信息披露 ..........................................................30
十一、基金费用 ............................................................32
十二、基金份额持有人名册的保管 ............................................33
十三、基金有关文件档案的保存 ..............................................34
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ........................................35
十五、禁止行为 ............................................................36
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ................................37
十七、违约责任 ............................................................38
十八、争议解决方式 ........................................................39
十九、托管协议的效力 ......................................................40
二十、其他事项 ............................................................41
二十一、托管协议的签订 ....................................................42
鉴于上海东方证券资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责
任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行东方红收
益增强债券型证券投资基金；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关
法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于上海东方证券资产管理有限公司拟担任东方红收益增强债券型证券投资基金的基金
管理人，招商银行股份有限公司拟担任东方红收益增强债券型证券投资基金的基金托管人；
为明确东方红收益增强债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务
关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《东方红收益增强债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并
依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人（也称“资产管理人”）
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路318号31层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31、37、39、40层
邮政编码：200010
法定代表人：潘鑫军
成立时间：2010年7月28日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可字[2010]518号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2013]1131号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。
（二）基金托管人（也称“资产托管人”）
名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表人：李建红
成立时间：1987年4月8日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发
行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证
服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇
汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借
款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币
有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民
银行批准的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币252.20亿元
存续期间：持续经营
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本托管协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法
律法规、基金合同及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本托管协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运
作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金
财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则，经协商一致，签订本托管协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。
1、本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、债券回购、货币市场工具、权证、
资产支持证券、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证
监会相关规定）。
本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国家债
券、地方政府债、政府支持机构债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司
债券、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、债券质押及买断式回购、协议存款、通知
存款、定期存款、可转换债券、可分离交易可转债、证券公司发行的短期公司债券等金融工
具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券品种（但须符合中、国证
监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
2、本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资行为，基金托管人可以拒绝执行，并书
面通知基金管理人；对于已经执行的投资，基金托管人发现该投资行为不符合基金合同的规
定的，基金托管人应书面通知基金管理人进行整改，并将该情况报告中国证监会。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例
进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应事先向基金托
管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准
的约定进行监督。
本基金的投融资比例：
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；投资于股票、权证等权益类资产的投资
比例合计不超过基金资产的20%，其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%；
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金投资组合遵循以下投资限制：
（1）本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%；投资于股票、权证等权益类资产的
投资比例合计不超过基金资产的20%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基
金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；本
基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一
家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的
全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月
内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展
期；
（15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净
值的15%；
（17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
券总市值的30%；
本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易
和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（18）本基金参与国债期货时，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市
值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
（19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的30%；
（20）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在履行适当程序后，本基金投资不再
受相关限制, 基金管理人及时根据《信息披露办法》规定在指定媒介公告，且不需要经基金份
额持有人大会审议。
除（2）、（12）、（21）、（22）条外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变
动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管
人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条
第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁
止行为进行监督。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择
存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金
合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管
人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银
行存款，基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。
1.本基金的存款银行应是具有证券投资基金托管资格、证券投资基金销售业务资格或合
格境外基金投资人托管人资格的商业银行。
2.单只基金投资定期存款的比例不得超过基金资产净值的30％（不包括本基金投资于有
存款期限，但根据协议可以提前支取且没有利息损失的银行存款）；存放在具有基金托管资格
的同一银行存款不得超过基金资产净值的30%。
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当程序
后，可相应调整投资组合限制的规定。
3.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行定期存款的业务流程、
岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银
行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等
有关文件，切实履行托管职责。
（1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的，
由基金管理人承担责任。
（2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成基金财产损失的。流动
性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及
时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部
分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。
（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工的职务行为导致
基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办
法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
（五）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划拨、账目核
对、到期兑付、提前支取和文件保管
1.基金投资银行存款协议的签订
（1）符合资格的存款银行，基金管理人应与存款银行总行或其授权分行签订《基金存款
业务总体合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。《总体
合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。
（2）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、
邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后，存款
余额的确认及兑付办法。
（3）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称存款分支机构）寄送存款证实书
或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《存款协议书》中规定基金托管人可向存款分支机
构的上级行发出存款余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。
（4）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划
转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，
由存款银行承担一切责任。
（5）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款证实书》的内容进行复核，
审查存款银行资格等。
2.银行存款账户的开设与管理
（1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体
合作协议》，以本基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。
（2）银行存款的预留印鉴由基金托管人保管和使用。
3.存款投资指令的发送与执行
（1）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双方约定的其他方式。
存款投资指令包括存款资金划拨指令、提前支取存款指令等。
基金管理人应按照法律法规和基金合同及托管协议的规定向基金托管人发送存款投资指
令。对于基金管理人依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。
基金管理人在发送投资指令时，应为基金托管人执行投资指令留出执行指令所必需的时
间。因基金管理人原因造成的投资指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，导致资金未
能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。
（2）投资指令的确认
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，并与基金
管理人商定指令发送和接收方式。投资指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人立即
审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。
（3）投资指令的执行
基金托管人验证投资指令后，应及时执行。
若因基金托管人过错致使资金未能及时到账或者投资指令执行差错所造成的损失由基金
托管人承担。
若基金托管人未能执行或仅可部分执行投资指令（无论因基金托管人原因还是基金管理
人原因），基金托管人应及时电话通知基金管理人。
4.资金划拨、账目核对及到期兑付
（1）资金划拨
基金管理人的划拨指令，经基金托管人审核无误后应在规定期限内执行。存款资金只能
存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。
（2）存款证实书等存款凭证领取
存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证名称，该存款证实书为
基金托管人存款确认或到期提款的有效凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会
计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话确认收妥后，用特快专递将存款证实
书原件寄送基金托管人指定联系人；若开户行代为保管存单的，由存款行分支机构指定会计
主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话确认收妥。
（3）存款证实书等存款凭证的遗失补办
存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人向存款银行提出补办申请，基金管理人
应督促存款银行尽快补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为兑付依据的存款证明文件，
并以递送的方式特快专递给托管人。
（4）账目核对
每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。
定期存款行应配合基金托管人招商银行股份有限公司对“存款证实书”的询证，并在询
证函上加盖定期存款行公章寄送至基金托管人指定联系人。
（5）到期兑付
基金管理人提前通知基金托管人通过特快专递将存款证实书原件或其他存款证明原件寄
给存款银行分支机构指定的会计主管。存款行未收到存款证实书原件的，应与基金托管人电
话询问。存款到期前基金管理人与存款行确认存款证实书收到并于到期日兑付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人与存
款行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金托
管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。
存款证实书在邮寄过程中遗失的，存款行应立即通知基金托管人，基金托管人在原存款
证实书复印件上加盖公章并出具相关证明文件后，与存款行指定会计主管电话确认后，存款
行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金银行托管账户。
如果存款到期日为法定节假日，存款行顺延至到期后第一个工作日支付，存款行需按当
期利率和实际延期天数支付延期利息。
5.提前支取
如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要，经与存
款行友好协商，基金管理人可以提前支取全部或部分资金，但应继续按原有利率计提利息，
因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订的《存款协议书》执行。
6.银行存款相关文件的保管
（1）基金资金存入存款银行当日，存款行分支机构开具存款证实书或其他有效存款凭证，
同时传真复印件给基金托管人和基金管理人，并寄送原件给基金托管人代为保管；若存款行
代为保管存单原件，存款行传真复印件给基金托管人和基金管理人
（2）存款证实书或其他有效存款凭证原件由基金托管人保管。基金托管人发现基金管理
人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的行为，应及时以书
面形式通知基金管理人在10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大
违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10 个工作日内纠正或拒绝结算，
若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不承担任何责任。
（六）本基金投资中小企业私募债券的应符合证监会及有关法律法规的规定。
1.基金管理人应在基金首次投资中小企业私募债券前，向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券的投资决策流程、风险控制制度、流动性风险
处置预案、信用风险处置预案等。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，
保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以
书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
2.基金管理人对本基金投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保对相关风险采取
积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市
场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基
金的支付结算。
3.基金托管人有权根据基金管理人制定的风险控制制度对基金管理人投资中小企业私募
债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制制度进行修改的，应及时修订
后通知基金托管人。
4.基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异
常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原因和解决措施。基金托
管人有权随时对所通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
如因市场变化，基金管理人投资的中小企业私募债券超过投资比例的，基金托管人有权
要求基金管理人在10个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要求，但中国证监会
规定的特殊情形除外。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手
所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托
管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范
围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债
券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将
调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场需要临时调整银
行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易
前3个交易日内与基金托管人协商解决。基金管理人与基金托管人完成确认后，被确认调整
的名单开始生效。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定
的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承
担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况
进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基
金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（八）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风
险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理人根据法律、法规、监
管部门的规定，制定了经公司董事会批准的相关制度（以下简称《制度》），以规范对中期票
据的投资决策流程、风险控制。基金管理人《制度》的内容与本托管协议不一致的，以本托
管协议的约定为准。
1.基金投资中期票据应遵循以下投资限制：
（1） 中期票据属于固定收益类证券，基金投资中期票据应符合法律、法规及《基金合同》
中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制；
（2）基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过该
期证券的10%。
2.基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于：
基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常情况，应
及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。
基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原因和解决措施。基金托管人有权随
时对所通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。
3.如因市场变化，基金管理人投资的中期票据超过投资比例的，基金托管人有权要求基
金管理