1.公告基本信息
基金名称 光大保德信尊尚一年定期开放债券型证券投资基金
基金简称 光大保德信尊尚一年
基金主代码 001952
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年12月8日
基金管理人名称 光大保德信基金管理有限公司
基金托管人名称 宁波银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 光大保德信基金管理有限公司
公告依据 《光大保德信尊尚一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《光大保德信尊尚一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
申购起始日 2017年12月18日
赎回起始日 2017年12月18日
下属分级基金的基金简称 光大保德信尊尚一年A 光大保德信尊尚一年C
下属分级基金的交易代码 001952 001953
该分级基金是否开放申购、赎回、转换 是 是
注:1、本基金为定期开放基金,根据基金合同的规定,第三个封闭期为自上一开放期结束之日次日(包括该日)起至一年后的年度对日(如该日为非工作日,则顺延至下一工作日)的前一日,即2017年12月23日至2018年12月23日。
2、本次开放期时间为2017年12月18日至2017年12月22日,开放期内本基金接受申购、赎回、转换申请。
3、自2017年12月23日起至一年后的年度对日(如该日为非工作日,则顺延至下一工作日)的前一日(2018年12月23日)为本基金的下一个封闭期,封闭期内本基金不接受申购、赎回、转换申请。
2.日常申购、赎回、转换业务的办理时间
本基金为投资者办理日常申购及赎回等业务的时间即开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购及赎回时除外。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。基金合同生效后,若出现新的证券或期货交易市场、证券或期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3.日常申购业务
3.1申购金额限制
1、代销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币1,000元(含申购费);
2、直销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币1元(含申购费);
3、本基金对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制,法律另有规定的除外。
3.2申购费率
1、本基金根据收费方式的不同划分为A类和C类基金份额。A类基金份额收取前端申购费(详见下表),不收取销售服务费;C类基金份额收取销售服务费,不收取申购费。
申购金额(含申购费) 申购费率 特定申购费率
(养老金客户)
100万元以下 0.60% 0.06%
100万元(含100万元)到500万元 0.30% 0.03%
500万元以上(含500万元) 每笔交易1000元 每笔交易1000元
2、对于A类基金份额,本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。特定投资群体可通过本基金直销中心申购本基金A类基金份额。基金管理人可根据情况增加特定投资群体申购本基金A类基金份额的销售机构,并按规定予以公告。
4.日常赎回业务
4.1赎回份额限制
赎回的最低份额为100份基金份额,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于100份时,余额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回。
4.2赎回费率
对于持有满一个封闭期的基金份额,在赎回时不收取赎回费。对于持有不满一个封闭期的基金份额(包括申购后在同一开放期内赎回的基金份额),在赎回时收取赎回费。A类和C类基金份额适用相同的赎回费率,具体费率如下表所示:
持续持有期 赎回费率
持有不满一个封闭期的基金份额 0.5%
持有满一个封闭期的基金份额 0
赎回费用由基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
5.日常转换业务
5.1转换费率
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下:
(1)转出金额:
转出金额=转出基金份额转出基金当日基金份额净值
(2)转换费用:
如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率:
转换费用=转出金额转出基金赎回费率+转出金额(1-转出基金赎回费率)转出基金与转入基金的申购费率差/(1+转出基金与转入基金的申购费率差)
如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率:
转换费用=转出金额转出基金赎回费率
基金在完成转换后不连续计算持有期;
各基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定费用时,则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金的申购费率视为0;
转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应的转出基金和转入基金的申购费率之差。
具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。
(3)转入金额与转入份额:
转入金额=转出金额-转换费用
转入份额=转入金额转入基金当日基金份额净值
5.2其他与转换相关的事项
(1)开通本基金转换业务的销售机构为光大保德信基金管理公司上海投资理财中心、光大保德信基金管理有限公司网上直销系统平台(含移动终端平台)。
(2)本基金转换业务适用于本公司发行和管理的基金,包括光大保德信量化核心证券投资基金(基金代码:360001)、光大保德信货币市场基金(基金代码:360003)、光大保德信红利股票型证券投资基金(基金代码:360005)、光大保德信新增长股票型证券投资基金(基金代码:360006)、光大保德信优势配置股票型证券投资基金(基金代码:360007)、光大保德信增利收益债券型证券投资基金(基金代码:A类360008,C类360009,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信均衡精选股票型证券投资基金(基金代码360010)、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:360011)、光大保德信中小盘股票型证券投资基金(基金代码:360012)、光大保德信信用添益债券型证券投资基金(基金代码:A类360013,C类360014,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金(基金代码:360016)、光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金(基金代码:A类360019,B类360020,A类和B类之间不能互相转换)、光大保德信现金宝货币市场基金(基金代码:A类000210,B类000211,A类和B类之间不能互相转换)、光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金(基金代码:A类000489,C类000490,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信银发商机主题股票型证券投资基金(基金代码:000589)、光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金(基金代码:001047)、光大保德信一带一路战略主题混合型证券投资基金(基金代码:001463)、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:A类001464,C类001823,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:001740)、光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:A类001903,C类001904,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:A类001939,C类002075,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信尊尚一年定期开放债券型证券投资基金(基金代码:A类001952,C类001953,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信耀钱包货币市场基金(基金代码:A类001973,B类003481,A类和B类之间不能互相转换)、光大保德信风格轮动混合型证券投资基金(基金代码:002305)、光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金(基金代码:002523)、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002772)、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:A类002773,C类002774,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:A类003105,C类003106,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信安祺债券型证券投资基金(基金代码:A类003107,C类003108,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信安和债券型证券投资基金(基金代码:A类003109,C类003110,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:A类003115,C类003116,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信吉鑫灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:A类003117,C类003118,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信永利纯债债券型证券投资基金(基金代码:A类003195,C类003196,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:003704)、光大保德信安诚债券型证券投资基金(基金代码:A类003197,C类003198,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信中高等级债券型证券投资基金(基金代码:A类002405,C类002406,A类和C类之间不能互相转换)、光大保德信先进服务业灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002472)。
(3)投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。
(4)基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售。
(5)基金转换采取未知价法,即以申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基础进行计算。
(6)基金转换遵循份额转换的原则,转换申请份额精确到小数点后两位,单笔转换申请份额不得低于100份,当单个交易账户的基金份额余额少于100份时,必须一次性申请转换。
(7)当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束后不得撤销。
(8)转换费用中申购补差费实行外扣法收取,基金转换费用由基金持有人承担。
6.基金销售机构
6.1场外直销机构
光大保德信基金管理公司上海投资理财中心、光大保德信基金管理有限公司网上直销系统平台(含移动终端平台)。
6.2场外非直销机构
深圳富济财富管理有限公司、光大证券股份有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、上海天天基金销售有限公司、申万宏源证券有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、东北证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、上海基煜基金销售有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司。
7.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
2017年12月18日至2017年12月22日,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
8.其他需要提示的事项
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换的有关事项予以说明,投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
光大保德信基金管理有限公司
2017年12月15日