基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
2020年4月20日
重要提示
本基金经2015年9月8日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华弘安灵活配
置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]2079号)注册,进行募集。根据相
关法律法规,本基金基金合同已于2015年11月24日正式生效,基金管理人于该日起正式
开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金属于混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于
股票型基金,属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。投资人在投资本基金
前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承
担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、
流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。
本基金投资范围包括中小企业私募债,中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采
取非公开方式发行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评
级,可能会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私
募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时,各
类材料(包括招募说明书、审计报告)不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信
用基本面的难度。
本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或
多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍
生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常
具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。
并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货
采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的
变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有
在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损失。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,
在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行
承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和
基金产品资料概要。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中
与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更,具体事项请参考基金管理人最近三个交易
日内披露的关于上述重大变更的相关公告。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
3、设立日期:1998年12月22日
4、法定代表人:何如
5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155
7、联系人:吕奇志
8、注册资本:人民币1.5亿元
9、股权结构:
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.) 7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总 计 15,000 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司
董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。
Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信
(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR投资总监、
CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司
(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative
Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司
(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)
首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR
S.p.A.)市场及业务发展总监。
Andrea Vismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理
股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon
Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司
(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。
周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳
华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深
圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源
总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人
力资源总部总经理。
史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘
肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监
会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中央国债
登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007年12月至2010年12月,任中央国债登
记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负
责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾
问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司
工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事
长。
陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资
产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股
份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。
于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律
师;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011年7月加盟鹏华基金管理
有限公司,现任登记结算部总经理。
刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司
咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014年10月加入鹏华基金管理
有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司
总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中
国。历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经
理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现
任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办
科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部
(实业投资部)副主任,并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专
职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副
所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限
公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书
局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教
育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科
员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。
4、本基金基金经理
李君女士,国籍中国,经济学硕士,10年证券基金从业经验。历任平安银行资金交易
部银行账户管理岗,从事银行间市场资金交易工作;2010年8月加盟鹏华基金管理有限公
司,担任集中交易室债券交易员,从事债券研究、交易工作。2013年01月至2014年05
月担任鹏华货币基金基金经理,2014年02月至2015年05月担任鹏华增值宝货币基金基
金经理,2015年05月担任鹏华弘润混合基金基金经理,2015年05月至2017年02月担任
鹏华弘盛混合基金基金经理,2015年05月至2017年02月担任鹏华品牌传承混合基金基
金经理,2015年05月担任鹏华弘利混合基金基金经理,2015年05月至2017年02月担任
鹏华弘泽混合基金基金经理,2015年11月担任鹏华弘安混合基金基金经理,2016年05月
担任鹏华兴利定期开放混合基金基金经理,2016年06月至2018年08月担任鹏华兴华定
期开放混合基金基金经理,2016年06月至2018年08月担任鹏华兴益定期开放混合基金
基金经理,2016年08月至2018年05月担任鹏华兴盛定期开放混合基金基金经理,2016
年09月至2017年11月担任鹏华兴锐定期开放混合基金基金经理,2017年02月至2018
年06月担任鹏华兴康定期开放混合基金基金经理,2017年05月担任鹏华聚财通货币基金
基金经理,2017年09月至2018年05月担任鹏华弘锐混合基金基金经理,2018年03月担
任鹏华尊惠定期开放混合基金基金经理,2018年05月至2018年10月担任鹏华兴盛混合
基金基金经理,2018年06月至2018年08月担任鹏华兴康混合基金基金经理。李君女士
具备基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况:
2013年01月至2014年05月担任鹏华货币基金基金经理
2014年02月至2015年05月担任鹏华增值宝货币基金基金经理
2015年05月担任鹏华弘润混合基金基金经理
2015年05月至2017年02月担任鹏华弘盛混合基金基金经理
2015年05月至2017年02月担任鹏华品牌传承混合基金基金经理
2015年05月担任鹏华弘利混合基金基金经理
2015年05月至2017年02月担任鹏华弘泽混合基金基金经理
2016年05月担任鹏华兴利定期开放混合基金基金经理
2016年06月至2018年08月担任鹏华兴华定期开放混合基金基金经理
2016年06月至2018年08月担任鹏华兴益定期开放混合基金基金经理
2016年08月至2018年05月担任鹏华兴盛定期开放混合基金基金经理
2016年09月至2017年11月担任鹏华兴锐定期开放混合基金基金经理
2017年02月至2018年06月担任鹏华兴康定期开放混合基金基金经理
2017年05月担任鹏华聚财通货币基金基金经理
2017年09月至2018年05月担任鹏华弘锐混合基金基金经理
2018年03月担任鹏华尊惠定期开放混合基金基金经理
2018年05月至2018年10月担任鹏华兴盛混合基金基金经理
2018年06月至2018年08月担任鹏华兴康混合基金基金经理
本基金历任的基金经理:
无
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。
高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选
混合、鹏华创新驱动混合基金经理。
赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称:平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市福田区益田路5023号
法定代表人:谢永林
成立日期:1987年12月22日
组织形式:股份有限公司
注册资本:17,170,411,366元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人:高希泉
联系电话:(0755) 2219 7701
1、平安银行基本情况
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交易
所简称:平安银行,证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司,于2012年
6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险(集团)股份有限公
司及其子公司合计持有平安银行58%的股份,为平安银行的控股股东。截至2018年末,平
安银行有80家分行,共1,057家营业机构。
2018年,平安银行实现营业收入1,167.16亿元(同比增长10.3%)、净利润248.18亿
元(同比增长7.0%)、资产总额34,185.92亿元(较上年末增长5.2%)、吸收存款余额
21,285.57亿元(较上年末增长6.4%)、发放贷款和垫款总额(含贴现)19,975.29亿元(较
上年末增幅17.2%)。
平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金
清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室,目前部门人
员为60人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册
私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本外币资金清
算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至1993年2月在武汉金融
高等专科学校任教;1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经理;1993年8
月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理;1999年3月-
2000年1月在招行武汉分行青山支行任行长助理;2000年2月至2001年7月在招行武汉分
行公司银行部任副总经理;2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行
长;2003年3月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005年5月至2007
年6月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银
行部任总经理;自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银
行部副总经理,一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业务产品
的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12月任平
安银行资产托管部副总经理;2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工
作);2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至2018年12月末,平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.59万亿,托管证券
投资基金共110只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命
力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、
平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券
指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发
起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资
基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合
型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配
置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活
配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、嘉合磐
石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投
资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德
邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混
合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债
债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资
基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛
债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平
安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、南
方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资
基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券
投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、
鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘
腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期
宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券投资
基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证券投资基金、
广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型证券投资基金、鹏华弘
腾成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式
证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型
证券投资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券
投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安
惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混
合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放
债券型证券投资基金、平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝
货币市场基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵
活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证
券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西
部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资
基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券
投资基金、南方和元债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银
消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达
瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵
活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证
券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化先锋混合型发起
式证券投资基金、平安沪深300指数量化增强证券投资基金、平安合正定期开放纯债债券
型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福
鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置
混合型证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、汇添富鑫成
定期开放债券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、
易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证
券投资基金、平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、平安
合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型发起
式证券投资基金、平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金、平安中
债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
作为基金托管人,平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管要求,自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格;确保基金财产的安全
完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益;确保
内部控制和风险管理体系的有效性;防范和化解经营风险,确保业务的安全、稳健运行,
促进经营目标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部,是全行资产托管业务
的管理和运营部门,专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管
理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;取得基金从业资格的人
员符合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业
务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专
门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实
现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用
行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行法律法规以及基金
合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并
定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金
清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取
与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,
发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,
督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手
等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运
作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉