国泰兴益灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
(2020年第一号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2015年4月17日证监许可[2015]631号文注册募集。
本基金的基金合同生效日为2015年5月14日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根
据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险
包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,
基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股
票型基金。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票
或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约
风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流
动性风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料
概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会
高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
自2015年11月16日起,本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码,投资
人申购时可以自主选择A类基金份额(现有份额)或C类基金份额对应的基金代码进行申
购。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份
额净值。目前已持有本基金基金份额的投资人,其基金账户中保留的本基金基金份额余额为
A类基金份额。
本次招募说明书更新事由为基金经理变更等相关事项,更新内容截止日为2020年5月
22日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间:1998年3月5日
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹仟万元人民币
联系人:辛怡
联系电话: 021-31089000,400-888-8688
股权结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2019年11月15日,本基金管理人共管理119只开放式证券投资基金:国泰金鹰
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为
国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投
资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价
值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证
券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型
而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长
混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券
投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放
式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事
件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混
合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、
国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,
国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发
起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券
投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、
上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资
基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券
投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金
(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食
品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有
色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活
配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投
资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国
泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车
指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰
国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金
转型而来)、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基
金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰
润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合
型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景
气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰
民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金
(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变
更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、
国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智
能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利
交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵
活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、
国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收
益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚
利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国
泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯
债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国
泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰
新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰
丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵
活配置混合型证券投资基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目
标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
(由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国
泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债
券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰惠富
纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开
放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民
福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰沪深300指数增强型证券投资基金
(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰
CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500指数增强型证券投资基金
(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)、国泰瑞安三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国
泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配
置混合型证券投资基金(由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰
兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰
惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国
泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混
合型证券投资基金。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金
资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基金
管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获
得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等
管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设
银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992
年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公
司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作,其中1998年3月至
1999年10月任总经理,1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月,
在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015年3月至2016年8月,在中建投信托有限责
任公司任监事长。2016年8月至11月,在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限
责任公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司,2016年11月
至2020年4月任公司党委书记,2017年3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌,董事,硕士研究生。2005年7月至2008年7月,任职宝钢国际经营财务部。
2008年7月至2010年2月,任职金茂集团财务总部。2010年3月至今,在中国建银投资有
限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处
长。2014年4月至2015年11月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017
年11月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后
任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公
开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略
发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究;
1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004年在LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP
合伙人;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR
SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总
监。2013-2019年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2019年4月起任
Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional
Relations主管。2013年11月起任公司董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994
年至1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年至1998年任忠利保险有
限公司英国分公司再保险承保人;1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理;2002年至
今任中意人寿保险有限公司董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;2007年至2017
年任中意财产保险有限公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董事;2017年至
今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994年7月至1995年8月,在西北电力集团物资总
公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月,在西北电力集团财务有限公司任财务部干
事。2000年6月至2005年8月,在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副
处长。2005年8月至2012年10月,在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主
持工作)、总经理、党组副书记。2012年10月至2014年11月,在中国电力财务有限公司
华中分公司任总经理、党组副书记。2014年11月至今,在中国电力财务有限公司任副总经
理、党组成员、党委委员。2019年4月起任公司董事。
周向勇,董事,硕士研究生,23年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国
建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011
年1月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011
年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月任公司副
总经理,2016年7月起任公司总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法
律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际
经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理
事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲
裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公
司(目前已上市)独立董事,2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6
月起任公司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行工作,历任河北沧
州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行
行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004年起任工商银行山
西省分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至2014
年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。
黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,在中国建
设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991
年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月,
任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月,在中国建设银行总行工
作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月,
在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012
年3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至2016年1月,任中
金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。
吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国
财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999年1月至2003年6
月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总
监。2003年6月至2005年11月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。
2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016年8月至2018年
1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业
集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至
2016年7月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月,
在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月
起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年8月至2006年6月工作于中
国建设银行辽宁省分行,曾任支行副行长、部门副总经理。2006年7月至2012年8月工作
于中国建银投资有限责任公司,其中,2007年4月至2008年2月任中国投资咨询有限责任
公司财务总监。2012年9月至2014年8月任建投投资有限责任公司副总经理。2014年9
月起先后任公司纪委书记、监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming
India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月,在Dresdner Kleinwort Benson任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总
经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法
律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东
南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席执行
官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公
司监事。
刘锡忠,监事,研究生。1989年2月至1995年5月,中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995年6月至2005年6月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、
副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主
任。2017年3月起任公司监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限
公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混
合型证券投资基金的基金经理,2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资
基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013年9月至2015年3月任国
泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015年9月至2018年3月任国泰央
企改革股票型证券投资基金的基金经理,2019年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年
持有期混合型基金中基金(FOF)的基金经理。2019年4月起任投资总监(FOF)。2015年
8月起任公司职工监事。
吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至2008年1
月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰基金管理有限公司,
历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。
2019年5月起任公司职工监事。
宋凯,监事,大学本科。2008年9月至2012年10月,任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
李辉,大学本科,19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输
公司,2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年1月至2005年7
月任职于海康人寿保险有限公司,2005年7月至2007年7月任职于AIG集团,2007年7
月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015
年8月至2017年2月任公司总经理助理,2017年2月起担任公司副总经理。
封雪梅,硕士研究生,21年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职于中国工商
银行北京分行营业部;2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有限公司,任高级产
品经理;2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司,历任市场总监、
北京分公司总经理、总经理助理;2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限
公司,任总经理助理;2018年7月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。
刘国华,博士研究生,25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家
基金管理有限公司;2008年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、
公司首席产品官、公司首席风险官,2019年3月起担任公司督察长。
倪蓥,硕士研究生,18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理;
2001年3月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部
总监、公司总经理助理,2019年6月起担任公司首席信息官。
4、本基金的基金经理
(1)现任基金经理
王琳,博士研究生,11年证券基金从业经历。2009年2月加入国泰基金管理有限公司,
历任研究员、基金经理助理。2017年1月起任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理,2017年1月至2018年8月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2017年1月至2018年4月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年6
月至2018年3月任国泰睿信平衡混合型证券投资基金的基金经理,2017年8月至2018年3
月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年8月起兼任国泰安康定期
支付混合型证券投资基金(原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金)的基金经理,2017
年8月至2018年5月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019年5月起
兼任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理,2019年8月起兼任国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普
益灵活配置混合型证券投资基金和国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,
2020年3月起兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理。
(2)历任基金经理
本基金自成立之日起至2017年1月24日由樊利安担任基金经理,自2017年1月25
日至2020年5月21日由樊利安和王琳共同担任基金经理,自2020年5月22日起至今由王
琳担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
周向勇:总经理
执行委员:
张玮:总经理助理
委员:
邓时锋:FOF投资总监
吴向军:海外投资总监、国际业务部总监
胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
1、基本情况
名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:上海市江宁路168号
法定代表人:高建平
成立时间:1988年8月22日
注册资本:207.74亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号
托管部门联系人:王颛
电话:021-52629999
传真:021-62159217
2、发展概况及财务状况
兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银
行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:
601166),注册资本207.74亿元。
开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为客
户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2018年12月31日,兴业银行资产总额达6.71万亿
元,实现营业收入1582.87亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润606.20亿元。根据2017
年英国《银行家》杂志“全球银行1000