东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第4号)

东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021 年第4 号）
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2021 年第4 号）
基金管理人：东方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
东方新策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)（2021 年第4 号）
重要提示
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2015
年4 月30 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东
方新策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]796 号）准
予募集注册。本基金基金合同于2015 年5 月26 日正式生效。
东方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方新策
略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值
及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同
等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得
基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险
包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大
量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约
和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。
本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当
中，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发
行的债券。该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电
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子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业私
募债券的交易不活跃，潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时，
受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能
给基金净值带来损失。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏
损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种，其预
期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等
有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办
理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用
侧袋机制时的特定风险。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本基金管理人于2015 年11 月13 日在指定媒介和本基金管理人网站发布《关
于东方新策略灵活配置混合型证券投资基金增加C 类基金份额并修改基金合同的
公告》，本基金于2015 年11 月13 日起增加收取销售服务费的C 类基金份额，并
对本基金的基金合同作相应修改。上述公告可通过《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》及东方基金管理股份有限公司网站查阅。修订后的基金合同、
托管协议可通过东方基金管理股份有限公司网站查阅。
根据中国证监会2017 年10 月1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备
案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后
的基金合同及托管协议自2018 年3 月31 日起生效，具体情况请参阅本基金管理
人于2018 年3 月31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。
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根据中国证监会2019 年9 月1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基
金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公
告。
根据中国证监会2018 年6 月6 日颁布并实施的《存托凭证发行与交易管理办
法（试行）》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分
基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上
公告。
根据中国证监会2020 年7 月10 日颁布、同年8 月1 日实施的《公开募集证
券投资基金侧袋机制指引（试行）》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本
基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案
并按规定在指定媒介上公告。
基金管理人相关内容截止日为2021 年8 月11 日，有关财务数据和净值表现
截止日为2021 年3 月31 日（财务数据未经审计），如无其他特别说明，本招募
说明书其他所载内容截止日为2021 年5 月26 日。
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目录
第一部分绪言.....................................................................................................1
第二部分释义..................................................................................................... 2
第三部分基金管理人............................................................................................. 7
第四部分基金托管人........................................................................................... 23
第五部分相关服务机构....................................................................................... 27
第六部分基金的募集与基金合同的生效........................................................... 57
第七部分基金份额的申购与赎回....................................................................... 58
第八部分基金的投资........................................................................................... 69
第九部分基金的业绩........................................................................................... 85
第十部分基金的财产........................................................................................... 88
第十一部分基金资产估值................................................................................... 89
第十二部分基金收益与分配............................................................................... 95
第十三部分基金的费用与税收........................................................................... 97
第十四部分基金的会计与审计......................................................................... 100
第十五部分基金的信息披露............................................................................. 101
第十六部分侧袋机制......................................................................................... 108
第十七部分风险揭示......................................................................................... 112
第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................. 116
第十九部分基金合同的内容摘要..................................................................... 118
第二十部分基金托管协议的内容摘要............................................................. 134
第二十一部分对基金份额持有人的服务......................................................... 146
第二十二部分其他应披露事项......................................................................... 149
第二十三部分招募说明书存放及查阅方式..................................................... 153
第二十四部分备查文件..................................................................................... 154
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1
第一部分绪言
《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募
说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下
简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风
险管理规定》”）及其他有关规定以及《东方新策略灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间基本权利、义务的法律文件。其他与本基金相关的涉
及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基
金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自
依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人
作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行。
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第二部分释义
在《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另
有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东方新策略灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指东方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司
4、基金合同：指《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方新策略灵活
配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东方新策略灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金份
额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，并经2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
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13、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年
10 月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指东方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
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26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理股
份有限公司或接受东方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
35、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《东方基金管理股份有限公司公开募集开放式证券投
资基金登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方
面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
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41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
易的债券等
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下
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简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理
人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
55、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、持续销售
以及基金份额持有人服务的费用
56、基金份额类别：指本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方
式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取前端申购费用、赎
回时收取赎回费用的，称为A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用、赎
回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C 类基金份
额
57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
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第三部分基金管理人
一、基金管理人基本情况
名称：东方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年6 月11 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币
营业期限：2004 年6 月11 日至长期
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称
认购股份数（万
股）
持股比例
东北证券股份有限公司19200 57.60%
河北国控资本管理有限公司8100 24.30%
渤海国际信托股份有限公司2700 8.10%
天津汇智长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1170 3.51%
天津汇远长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1123 3.37%
天津汇聚长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1040 3.12%
合计33333 100%
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
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责制，下设战略发展委员会、风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、
IT 治理委员会、估值委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收
益投资部、固定收益研究部、量化投资部、绝对收益部、专户投资部、专户业务
一部、专户业务二部、专户业务三部、市场部、渠道管理部、产品开发部、电子
商务部、机构业务一部、战略客户部、财富管理部、董事会办公室、运营部、交
易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、风险管理部、监察稽核
部及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司、海口分公司；公司设
督察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽
核工作。
二、基金管理人主要人员情况
（一）董事会成员
崔伟先生，董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、中国证券投资基
金业协会第二届监事、东方汇智资产管理有限公司董事长，经济学博士。曾任中
国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处
副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕
头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海
南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国
证监会投资者教育办公室召集人、中国证券投资基金业协会第一届理事。
何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融
通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证
券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，兼任中国证券业协会融资类业务
委员会委员，吉林省第十二届政协委员，吉林省人民政府决策咨询委员会第五届
委员，吉林省证券业协会副会长，东证融达投资有限公司董事长。
李雪飞先生，董事，硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书，吉林省国
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际信托投资公司职员，华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总
经理助理，东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街
第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总
经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工
监事、东证融达投资有限公司董事；现任东北证券股份有限公司副总裁、经纪业
务发展与管理委员会主任、党委委员，兼任中国证券业协会投资者服务与保护委
员会委员，上海证券交易所第五届理事会市场交易管理委员会副主任委员，长春
市南关区第十八届人民代表大会代表，吉林省资本市场发展促进会副会长、秘书
长，东证融汇证券资产管理有限公司副董事长，渤海期货股份有限公司董事长。
王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济
新闻部主任，河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副
主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北国控资本管
理有限公司党委书记、董事长，兼任河北省国有资产控股运营有限公司总裁助理、
资本运营总监。
董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有
限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士，独立董事，北京大学EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经
学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计
师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术
咨询委员会主任委员。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事,东方集团股份有限公司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省
现场统计学会副理事长，吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专