0.5290%
基金管理人：中海基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
重要提示
本基金由中海顺鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期后转型而来，
中海顺鑫保本混合型证券投资基金的募集申请已于2015年11月25日经中国证
监会证监许可[2015]2756号文准予募集注册，其转型后的中海顺鑫灵活配置
混合型证券投资基金已经中国证监会备案。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会备案，但中国证监会对本基金转型的备案，并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风
险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主
判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资本基金
的风险包括因政策、经济周期、利率、通货膨胀和信用等因素对证券价格产
生影响而形成的市场风险，合规性风险，管理风险，流动性风险、本基金特
有风险以及其他风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的过
往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性
风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资
策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择
不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%
的除外。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年12月30日（其中基
金管理人概况及主要人员情况信息更新截止日为2021年1月29日），有关
财务数据和净值表现截止日为2020年9月30日(财务数据未经审计)。
目 录
一、绪 言 ...................................................... 1
二、释 义 ...................................................... 2
三、基金管理人 .................................................. 7
四、基金托管人 ................................................. 18
五、相关服务机构 ............................................... 25
六、基金的历史沿革 ............................................. 56
七、基金的存续 ................................................. 57
八、基金份额的申购和赎回 ....................................... 58
九、基金的投资 ................................................. 70
十、基金的业绩 ................................................. 81
十一、基金的财产 ............................................... 82
十二、基金资产的估值 ........................................... 83
十三、基金的收益分配 ........................................... 89
十四、基金的费用与税收 ......................................... 91
十五、基金的会计与审计 ......................................... 94
十六、基金的信息披露 ........................................... 95
十七、风险揭示 ................................................ 102
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................... 107
十九、基金合同的内容摘要 ...................................... 110
二十、基金托管协议的内容摘要 .................................. 126
二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ 139
二十二、其他应披露的事项 ...................................... 142
二十三、招募说明书存放及查阅方式 .............................. 144
二十四、备查文件 .............................................. 145
一、绪 言
《中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以
下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简
称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销
售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格
式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》等相关法律法规和《中海顺鑫灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。基金管理人没有委
托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明
书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金
合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持
有本基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受，并按照
《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲
了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金，由中海
顺鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期后转型而来
2、基金管理人：指中海基金管理有限公司
3、基金托管人：指平安银行股份有限公司
4、基金合同：指《中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海顺鑫
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《中海顺鑫灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性
文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决
议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务
委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常
务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4
月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代
表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》
修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1
日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9
月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8
日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理
委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承
担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自
然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资
管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的
投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指中海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易
过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中海基金管
理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销
售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金
份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指中海顺鑫保本混合型证券投资基金转型为本基
金而修改形成的《中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效之
日
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基
金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申
请的开放日
33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《中海基金管理有限公司注册登记开放式基金业
务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务
规则，由基金管理人和投资人共同遵守
37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为
38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明
书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转
换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变
更所持基金份额销售机构的操作
41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每
期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指
定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
42、巨额赎回：指本基金单个开放日的基金净赎回申请(赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10%
43、元：指人民币元
44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用
的节约
45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金
应收申购款及其他资产的价值总和
46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程
49、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及
指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金
电子披露网站）等媒介
50、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上
的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等
52、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的
合法权益不受损害并得到公平对待
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
邮政编码：200120
成立日期：2004年3月18日
法定代表人：黄乐军
总经理：黄乐军（代）
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业
务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
存续期间：持续经营
联系人：葛玮赓
联系电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司 41.591％
国联证券股份有限公司 33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托
股份有限公司董事长、党委书记，四川信托有限公司董事长。历任湖北省计
划管理干部学院助教，国家海洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计
划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险
岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有
限责任公司总经理，中海信托股份有限公司总裁。
刘显忠先生，董事。中央财经大学硕士，高级会计师。现任中海信托股
份有限公司党委委员、财务总监。目前兼任：中国信托业保障基金有限责任
公司监事、信达证券股份有限公司监事，历任青岛华兴有限公司职员，中国
海洋石油总公司资产管理岗主管、信息处长、信息经理、信息管理经理，中
海石油（中国）有限公司资本市场管理经理、资本市场处处长兼媒体与公共
关系处处长，中国海洋石油总公司有限机关投资者关系部（董事会办公室）
媒体与公共关系处处长，中海信托股份有限公司总信息师。
杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海恒信资产管理（上海）有
限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项
目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人
力资源部经理、资产经营部经理，中海基金管理有限公司总经理助理、代理
督察长、总经理。
葛小波先生，董事。清华大学硕士。现任国联证券股份有限公司执行董
事、总裁兼财务负责人，兼华英证券有限责任公司董事。历任中信证券股份
有限公司投资银行部经理、高级经理，风险控制部副总经理、执行总经理，
权益投资部和股权衍生品部行政负责人，党委委员、执委委员、财务总监，
党委委员、固定收益部行政负责人，党委委员、执委委员、财务总监和首席
风险官。
江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会
主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财
富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。
Philippe CIEUTAT先生，董事。法国国籍。ESSEC管理学院AACSB认证
（等同于MBA）。现任法国爱德蒙得洛希尔银行执行委员、首席执行官。历
任Mazars & Guerard审计咨询公司高级金融审计员，汇丰银行集团金融服
务高级审计经理，汇丰银行全球资产管理公司财务总监，汇丰银行（法国）
战略和计划主管，法国爱德蒙得洛希尔银行执行委员、财务总监及首席行政
官。
陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发
展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展
研究中心金融研究所综合研究室主任。
WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。
现任北京市中伦律师事务所顾问。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝
加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒
律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。
张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中
国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦
发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经
济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副
教授。
2、监事会成员
张悦女士，监事长。中国石油大学硕士，高级会计师。现任中海信托股
份有限公司党委委员、合规总监。目前兼任：国联期货股份有限公司监事，
历任北京石油交易所交易部副经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企
管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限
公司上海分公司计财部岗位经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、
计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总监、党办主任、信
托事务管理总部总经理、总稽核。
Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕
士、法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限
公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责
人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）业务
发展经理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡
分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得
洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责
人员、爱德蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高级副总裁。
吴幸，职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源
部总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理、
人力资源部副总经理。
章悦，职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核
部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员，蒂森克虏伯电梯有限公司中
国区总部内审经理，华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内
审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。
3、高级管理人员
黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限
公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海
富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，2018
年3月至今任本公司督察长。2021年1月起兼任本公司代理总经理。
李俊先生，副总经理。东南大学计算机软件专业学士。历任华光电子工
业有限公司技术员，国联证券股份有限公司电脑技术部运维经理、副总经理，
联狐信息技术有限公司信息技术部总监，中海基金管理有限公司信息技术部
总经理，国联证券股份有限公司资产管理部副总经理、资产管理部总经理、
上海分公司总经理。2020年9月进入本公司工作，曾任总经理助理，2020年9
月至今任本公司副总经理兼首席信息官。
4、基金经理
刘俊先生，复旦大学金融学专业博士。历任上海申银万国证券研究所有
限公司策略研究部策略分析师、海通证券股份有限公司战略合作与并购部高
级项目经理。2007年3月进入本公司工作，曾任产品开发总监，现任权益
投资部权益投资副总监。2010年3月至2015年8月任中海稳健收益债券型
证券投资基金基金经理，2015年4月至2017年6月任中海安鑫宝1号保本
混合型证券投资基金基金经理，2012年6月至2019年4月任中海优势精选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2013年7月至今任中海信息产业
精选混合型证券投资基金基金经理，2014年5月至今任中海积极收益灵活
配置混合型证券投资基金基金经理，2015年12月至今任中海顺鑫灵活配置
混合型证券投资基金基金经理，2017年4月至今任中海添顺定期开放混合
型证券投资基金基金经理，2018年1月至今任中海添瑞定期开放混合型证
券投资基金基金经理，2018年6月至今任中海环保新能源主题灵活配置混
合型证券投资基金基金经理，2020年5月至今任中海医疗保健主题股票型
证券投资基金基金经理。
5、历任基金经理
本基金基金合同于2015年12月30日生效，历任基金经理如下表：
基金经理姓名 管理本基金时间
刘俊 2015年12月30日-2017年1月9日
刘俊、蒋佳良 2017年1月10日-2018年6月1日
刘俊 2018年6月2日-至今
6、投资决策委员会成员
黄乐军先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司督察长、代理总经
理。
许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权
益投资总监、代固定收益投资部总经理、代固定收益投资总监、基金经理。
邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经
理。
刘俊先生，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部权益投资副总
监、基金经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制季度报告、中期报告和年度报告。
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、按照规定召集基金份额持有人大会。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为。
12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中
国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现
行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的
内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取
利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）侵占、挪用基金财产。
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、
暗示他人从事相关的交易活动。
（7）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵
守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反《基金合同》或《托管协议》；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监
会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依
法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息明示、暗示他
人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本�