基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二〇年十月二十七日
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
2
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 10月 23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华安安禧灵活配置混合
基金主代码 002398
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 10月 23日
报告期末基金份额总额 441,215,783.10份
投资目标
通过对权益类资产和固定收益类资产的灵活配置充分捕
捉各证券子市场的绝对收益机会,在合理控制风险、保障
基金资产流动性的前提下,力求持续高效地获取稳健回
报。
投资策略
本基金为混合型基金,在投资中将通过对宏观经济、国家
政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,结合
投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量
工具,确定基金资产在权益类资产和固定收益类资产之间
的配置比例;当市场环境发生变化时,本基金将依托仓位
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
3
弹性优势并借助股指期货等金融工具快速灵活地作出反
应,对大类资产配置比例进行及时调整。
此外,本基金还将广泛运用各种定量和定性分析模型研究
和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特
征,积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会,以确定
基金资产在各类具体券种间的配置比例。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×60%+中国债券总指数收益率
×40%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和风险高于货
币市场基金、债券型基金,而低于股票型基金。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华安安禧灵活配置混合 A 华安安禧灵活配置混合 C
下属分级基金的交易代码 002398 002399
报告期末下属分级基金的份
额总额
435,023,598.42份 6,192,184.68份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2020年 7月 1日-2020年 9月 30日)
华安安禧灵活配置混合
A
华安安禧灵活配置混合
C
1.本期已实现收益 7,955,337.06 113,812.43
2.本期利润 9,839,079.93 145,091.07
3.加权平均基金份额本期利润 0.0247 0.0247
4.期末基金资产净值 503,234,681.62 6,990,241.52
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
4
5.期末基金份额净值 1.1568 1.1289
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、华安安禧灵活配置混合 A:
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 2.54% 0.37% 5.30% 0.94% -2.76% -0.57%
过去六个月 3.77% 0.28% 13.20% 0.78% -9.43% -0.50%
过去一年 6.51% 0.25% 12.02% 0.82% -5.51% -0.57%
自基金合同
生效起至今
10.38% 0.19% 25.11% 0.81% -14.73% -0.62%
2、华安安禧灵活配置混合 C:
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 2.38% 0.37% 5.30% 0.94% -2.92% -0.57%
过去六个月 3.46% 0.28% 13.20% 0.78% -9.74% -0.50%
过去一年 5.88% 0.25% 12.02% 0.82% -6.14% -0.57%
自基金合同
生效起至今
9.18% 0.19% 25.11% 0.81% -15.93% -0.62%
3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2018年 10月 23日至 2020年 9月 30日)
1.华安安禧灵活配置混合 A:
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
5
2.华安安禧灵活配置混合 C:
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期 证券从业 说明
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
6
限 年限
任职日期 离任日期
朱才敏
本基金
的基金
经理
2016-04-13 - 13年
金融工程硕士,具有基金从业资格
证书,13 年基金行业从业经历。
2007 年 7 月应届生毕业进入华安
基金,历任金融工程部风险管理
员、产品经理、固定收益部研究员、
基金经理助理等职务。2014 年 11
月至 2017年 7月,同时担任华安
月月鑫短期理财债券型证券投资
基金、华安季季鑫短期理财债券型
证券投资基金、华安月安鑫短期理
财债券型证券投资基金的基金经
理。2014年 11月起,同时担任华
安汇财通货币市场基金、华安双债
添利债券型证券投资基金的基金
经理。2015 年 5 月起同时担任华
安新回报灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。2016 年 4 月
至 2018年 10月,同时担任华安安
禧保本混合型证券投资基金的基
金经理。2018年 10月起,同时担
任华安安禧灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。2016 年 9
月至 2018年 1月,同时担任华安
新财富灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。2016年 11月至
2017年 12月,同时担任华安新希
望灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理;2016年 12月起,同
时担任华安新泰利灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。2017
年 3月起,同时担任华安睿安定期
开放混合型证券投资基金的基金
经理。2019 年 5 月起,同时担任
华安鼎信 3 个月定期开放债券型
发起式证券投资基金的基金经理。
2019 年 7 月起,同时担任华安日
日鑫货币市场基金的基金经理。
2019 年 8 月起,同时担任华安年
年丰一年定期开放债券型证券投
资基金的基金经理。
陆秋渊
本基金
的基金
2018-09-03 - 13年
复旦大学经济学硕士研究生,13
年基金行业从业经验。2007 年 7
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
7
经理 月应届毕业进入华安基金,任全球
投资部研究员。2017 年 6 月起,
担任华安沪港深机会灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。
2018年 9月至 2018年 10月,同
时担任华安安禧保本混合型证券
投资基金的基金经理。2018年 10
月起,同时担任华安安禧灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。
2018年 10月起,同时担任华安核
心优选混合型证券投资基金的基
金经理。2019 年 3 月起,同时担
任华安沪港深优选混合型证券投
资基金的基金经理。
谢昌旭
本基金
的基金
经理
2020-07-06 - 8年
硕士研究生,8年基金及相关行业
从业经验。曾任融通基金管理有限
公司研究员、平安养老保险股份有
限公司权益投资经理。2018 年 9
月加入华安基金,2018年 10月起,
担任华安新丝路主题股票型证券
投资基金的基金经理。2019 年 3
月起,同时担任华安双核驱动混合
型证券投资基金的基金经理。2019
年 6月起,同时担任华安科创主题
3 年封闭运作灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2019 年
11 月起,同时担任华安安华灵活
配置混合型证券投资基金、华安文
体健康主题灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。2020 年 4
月起,同时担任华安医疗创新混合
型证券投资基金的基金经理。2020
年 7月起,同时担任华安安禧灵活
配置混合型证券投资基金的基金
经理。
注:此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,即以公告日为准。证券从业的含义
遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
8
说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控
制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情
形。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理制度》,将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入
公平交易管理中。控制措施包括:在研究环节,研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信
息、投资建议过程中,使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类
投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节,公司各投资组合经理根据投资组合的风
格和投资策略,制定并严格执行交易决策规则,以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制,投资组合
经理在授权范围内自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节,公司
实行强制公平交易机制,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。(1) 交易所二级市场业务,
遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则,实现同一时间下达指令的投资组合
在交易时机上的公平性。(2) 交易所一级市场业务,投资组合经理按意愿独立进行业务申报,集
中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签,则按实际中签情
况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配,且以公司名义获
得,则投资部门在合规监察员监督参与下,进行公平协商分配。(3) 银行间市场业务遵循指令时
间优先原则,先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群,发布询价需求和结果,做到信
息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标,则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交
易部下达投资意向,交易员以此进行投标,以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中
签量过小无法合理进行比例分配,且以公司名义获得,则投资部门在风险管理部投资监督参与下,
进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节,公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资
境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一
级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的
异常交易行为进行监控,根据市场公认的第三方信息(如:中债登的债券估值),定期对各投资组
合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查,对不同投资组合临近交易日的同向交易
的交易时机和交易价差进行分析。本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
9
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司风险管理部会同基金
投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的
同日反向交易控制规则,并在投资系统中进行了设置,实现了完全的系统控制。同时加强了对各
类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查;风险管理部开发了同向交易分析系
统,对相关同向交易指标进行持续监控,并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报
告期内,除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0次,未出现异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
三季度,中国经济继续从疫情的冲击中持续恢复,地产、基建投资保持稳定,消费特别是线
下消费、部分制造业投资环比持续复苏,部分消费呈现“补偿性”消费态势,中国经济在全球经济
中表现出色。报告期内货币市场利率围绕公开市场利率波动,利率债收益率震荡上行。股票市场
第三季度整体表现较好,其中上证综指上涨 7.82%,沪深 300上涨 10.17%,创业板指受到上半年
涨幅较大、流动性边际转差影响表现相对落后,上涨了 5.6%。行业方面,休闲服务、军工、新能
源、汽车、食品饮料等板块表现较好,而通信、商贸、计算机、农林牧渔、银行等行业表现落后。
报告期内本基金以内需消费、现代服务、寡头制造等相关行业中的优秀公司为核心配置,适
当增持了快递、广告、化工等和经济相关程度更高的行业的股票。债券方面,本基金保持了对利
率债和高等级信用债的基本配置,维持股票仓位,动态调整组合久期和杠杆水平。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2020 年 9月 30 日,华安安禧灵活配置 A 份额净值为 1.1568 元,C份额净值为 1.1289
元;华安安禧灵活配置 A份额净值增长率为 2.54%,C份额净值增长率为 2.38%,同期业绩比较
基准增长率为 5.30%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2020年四季度,我们对股票市场保持谨慎乐观的态度。
首先我们预期经济未来处于较为平稳的状态,结构性的机会较多。当前经济大部分已经恢复
到正常水平,但受制于海外疫情带来的不确定性、国内刺激政策较为温和,经济整体弹性不大,
但由于经济体系供需态势平稳、库存不高,经济系统性风险不大。其中龙头公司未来竞争优势有
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
10
望扩大,国内、全球份额有望提升,长期成长确定性提高。自下而上看景气的高成长子行业仍然
较多,主要集中在医药、新消费、科技等方向。
其次我们预期估值收缩风险可控。当前股票市场估值、风险溢价整体处于中性水平,之前过
于分化的行业估值差距得到了一定修正。从流动性来看,我们预期经济未来难以大幅回升,疫情
也有不确定性,流动性预期保持较为宽松的状态。长期看,房地产长期空间受限,股票在居民财
富配置中比例不断提升是持续的趋势。
风险偏好方面,我们预期未来维持在中性水平。目前政府对经济采取托底但不进行强刺激的
政策,不断出台深化资本市场改革的政策,如加速注册制推进、引导长期资金入市、严格退市等,
将极大提升社会资源配置效率,支持经济特别是新兴产业的发展,有望提升风险偏好。中美冲突
将是资本市场长期面临的重要问题,疫情冲击下可能使得冲突进一步加剧,对风险偏好会有持续
的压制,我们会持续关注这一变化带来的比如产业转移和升级、国产替代等不可逆的趋势对投资
的影响。
综上所述,我们对 2020年股票市场保持谨慎乐观的态度,重点投资内需消费、现代服务、寡
头制造等方向,选择风险收益比高的投资标的构建投资组合。
债券方面,市场风险已得到较明显释放,但投资机会仍需等待,信用债利差仍偏低。本基金
将动态调整组合杠杆水平和久期,维持高信用等级策略。本基金将秉承稳健、专业的投资理念,
勤勉尽责地维护持有人利益。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 137,184,521.21 26.84
其中:股票 137,184,521.21 26.84
2 固定收益投资 336,697,750.00 65.88
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
11
其中:债券 336,697,750.00 65.88
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 33,381,795.18 6.53
7 其他各项资产 3,816,538.85 0.75
8 合计 511,080,605.24 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 83,262,588.02 16.32
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 13,029.12 0.00
F 批发和零售业 2,808,664.03 0.55
G 交通运输、仓储和邮政业 1,338,548.68 0.26
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,477,880.96 0.49
J 金融业 17,863,262.00 3.50
K 房地产业 3,863,958.00 0.76
L 租赁和商务服务业 5,052,266.28 0.99
M 科学研究和技术服务业 5,247,907.16 1.03
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
12
P 教育 5,026,716.76 0.99
Q 卫生和社会工作 7,935,473.00 1.56
R 文化、体育和娱乐业 2,294,227.20 0.45
S 综合 - -
合计 137,184,521.21 26.89
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600519 贵州茅台 4,700 7,841,950.00 1.54
2 000858 五 粮 液 34,100 7,536,100.00 1.48
3 600036 招商银行 208,000 7,488,000.00 1.47
4 002821 凯莱英 25,800 6,798,042.00 1.33
5 000333 美的集团 91,200 6,621,120.00 1.30
6 600521 华海药业 164,200 5,265,894.00 1.03
7 300760 迈瑞医疗 15,000 5,220,000.00 1.02
8 600276 恒瑞医药 57,400 5,155,668.00 1.01
9 601888 中国中免 22,662 5,052,266.28 0.99
10 002607 中公教育 154,052 5,026,716.76 0.99
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,972,000.00 3.91
其中:政策性金融债 19,972,000.00 3.91
4 企业债券 61,929,250.00 12.14
5 企业短期融资券 69,792,000.00 13.68
6 中期票据 85,659,500.00 16.79
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 99,345,000.00 19.47
9 其他 - -
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
13
10 合计 336,697,750.00 65.99
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 112015337
20民生银行
CD337
500,000 49,675,000.00 9.74
2 112010309
20兴业银行
CD309
500,000 49,670,000.00 9.73
3 101559048
15金地
MTN004
300,000 30,240,000.00 5.93
4 012002728
20吴江城投
SCP002
300,000 29,943,000.00 5.87
5 012002974
20上海石化
SCP001
300,000 29,871,000.00 5.85
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
14
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11投资组合报告附注
5.11.12019 年 12 月 14 日,民生银行因同业票据业务管理失控等违法违规事项,被北京银保监局
(京银保监罚决字〔2019〕56 号)责令改正,并给予合计 700 万元罚款的行政处罚。2020 年 2
月 10日,民生银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、
未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被中国人民银行(银
罚字〔2020〕1号)给予罚款 2360万元的行政处罚。2020年 7月 14日,民生银行因违反宏观调
控政策,违规为房地产企业缴纳土地出让金提供融资,为“四证”不全的房地产项目提供融资等违
法违规事项,被中国银行保险监督管理委员会(银保监罚决字〔2020〕43号)给予没收违法所得
296.47万元,罚款 10486.47万元,罚没合计 10782.94万元的行政处罚。
2020年 8月 31 日,兴业银行因同业投资用途不合规、授信管理不尽职等违法违规行为,被中国
银保监会福建监管局(闽银保监罚决字〔2020〕24号)给予没收违法所得 6,361,807.97元,并合
计处以罚款 15,961,807.97元的行政处罚。2020年 9月 4日,兴业银行因为无证机构提供转接清算
服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定;为支付机
构超范围(超业务、超地域)经营提供支付服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性
及支付全流程中的一致性等违法违规行为,被中国人民银行福州中心支行(福银罚字〔2020〕35
号)给予警告,没收违法所得 10,875,088.15元,并处 13,824,431.23元罚款的行政处罚。
本基金投资 20民生银行 CD337、20兴业银行 CD309的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
报告期内,本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 57,435.25
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
15
4 应收利息 3,749,106.06
5 应收申购款 9,997.54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,816,538.85
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目
华安安禧灵活配置混合
A
华安安禧灵活配置混合
C
本报告期期初基金份额总额 300,860,971.86 6,372,598.88
报告期基金总申购份额 148,640,270.48 1,437,791.93
减:报告期基金总赎回份额 14,477,643.92 1,618,206.13
报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 435,023,598.42 6,192,184.68
§7 影响投资者决策的其他重要信息
7.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1 20200701-202009 93,273 0.00 0.00 93,273,948. 21.14%
华安安禧灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
16
30 ,948.3
3
33
2
20200701-202009
30
139,91
1,388.
86
0.00 0.00
139,911,388
.86
31.71%
3
20200724-202009
30
11,146
,507.7
9
148,27
6,493.
68
0.00
159,423,001
.47
36.13%
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
7.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§8 备查文件目录
8.1备查文件目录
1、《华安安禧灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
2、《华安安禧灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
3、《华安安禧灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
8.2存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。
8.3查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公
场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇二〇年十月二十七日