0.0920% 基金管理人：万家基金管理有限公司
基金托管人：宁波银行股份有限公司
二零一八年七月
万家沪深300 指数增强型证券投资基金 招募说明书
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重要提示
万家沪深 300 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2018年5
月 25 日由万家瑞旭灵活配置混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会证
监许可[2018]867号文准予变更注册而来。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本基金经中国证监会变更注册，但中国证监会对万家瑞旭灵活配置混合型证
券投资基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值、收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同
等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自
身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投
资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券
特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生
的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；本基金使用量化模型的特
有风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险。
本基金的投资范围包括股指期货、股票期权、国债期货、权证等金融衍生品，
可能给本基金带来额外风险。
本基金可投资中小企业私募债，由于该类债券采取非公开方式发行和交易，
并不公开各类材料（包括招募说明书、审计报告等），外部评级机构一般不对这
类债券进行外部评级，可能会降低市场对这类债券的认可度，从而影响这类债券
的市场流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券发行主体资产规模较小、
经营的波动性较大，且各类材料不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体
信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
本基金可投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开发
行和交易，且限制投资者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用万家沪深300 指数增强型证券投资基金 招募说明书
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质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖
出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
本基金可参与融资业务和转融通证券出借交易，可能存在杠杆投资风险和对
手方交易风险等风险。
本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风
险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金
和货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自
行负责。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能
损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说
明书及《基金合同》。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表
现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
万家沪深300 指数增强型证券投资基金 招募说明书
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目录
第一部分 绪言...................................................................................................... 5?
第二部分 释义...................................................................................................... 6?
第三部分 基金管理人........................................................................................ 10?
第四部分 基金托管人........................................................................................ 20?
第五部分 相关服务机构.................................................................................... 24?
第六部分 基金的的历史沿革............................................................................ 26?
第七部分 基金的存续........................................................................................ 27?
第八部分 基金份额的申购与赎回.................................................................... 28?
第九部分 基金的投资........................................................................................ 42?
第十部分 基金的财产........................................................................................ 51?
第十一部分 基金资产的估值............................................................................ 52?
第十二部分 基金的收益与分配........................................................................ 57?
第十三部分 基金的费用与税收........................................................................ 59?
第十四部分 基金的会计与审计........................................................................ 63?
第十五部分 基金的信息披露............................................................................ 64?
第十六部分 风险提示........................................................................................ 71?
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................ 77?
第十八部分 基金合同的内容摘要.................................................................... 79?
第十九部分 基金托管协议的内容摘要............................................................ 96?
第二十部分 对基金份额持有人的服务.......................................................... 115?
第二十一部分 其他应披露事项...................................................................... 118?
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式.............................................. 119?
第二十三部分 备查文件.................................................................................. 120?
万家沪深300 指数增强型证券投资基金 招募说明书
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第一部分 绪言
《万家沪深 300 指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说
明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售
管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称《流动性风险管理规定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则
第 5 号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《万家沪深 300 指数增
强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料由万家瑞旭灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来。基金管理
人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募
说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
万家沪深300 指数增强型证券投资基金 招募说明书
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指万家沪深 300 指数增强型证券投资基金，本基金由万
家瑞旭灵活配置混合型证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指万家基金管理有限公司
3、基金托管人：指宁波银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《万家沪深 300 指数增强型证券投资基金基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家沪深 300
指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书、本招募说明书：指《万家沪深 300 指数增强型证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订
9、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
10、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
11、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义万家沪深300 指数增强型证券投资基金 招募说明书
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务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
者
21、基金销售业务：指基金管理人或其他销售机构宣传推介基金，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务
22、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
23、直销机构：指万家基金管理有限公司
24、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售
业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有
限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机万家沪深300 指数增强型证券投资基金 招募说明书
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构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动
及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指《万家沪深300 指数增强型证券投资基金基金合同》
生效日，原《万家瑞旭灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一日终止
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
工作日
34、T+n日：指自 T日起第n 个工作日(不包含 T日)， n为自然数
35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
37、《业务规则》：指万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委
托代为办理登记业务的机构的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式
证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守
38、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 万家沪深300 指数增强型证券投资基金 招募说明书
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43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
44、元：指人民币元
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
51、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
53、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
万家沪深300 指数增强型证券投资基金 招募说明书
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：万家基金管理有限公司
住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360号8层（名义楼
层 9 层）
法定代表人：方一天
成立日期：2002 年 8 月 23 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：兰剑
电话：021-38909626 传真：021-38909627
股权结构：
中泰证券股份有限公司 49%
新疆国际实业股份有限公司 40%
山东省国有资产投资控股有限公司 11%
万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立，注册资本 1 亿元人民
币。目前管理五十九只开放式基金，分别为万家 180 指数证券投资基金、万家增
强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（LOF）、万家货
币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置
混合型证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券
投资基金、万家中证红利指数证券投资基金（LOF）、万家添利债券型证券投资基
金（LOF）、万家中证创业成长指数分级证券投资基金、万家信用恒利债券型证券
投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证
券投资基金、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活配置万家沪深300 指数增强型证券投资基金 招募说明书
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混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券
投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证
券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混
合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵活
配置混合型证券投资基金、万家颐达保本混合型证券投资基金、万家颐和保本混
合型证券投资基金、万家恒瑞 18 个月定期开放债券型证券投资基金、万家年年
恒祥定期开放债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫
璟纯债债券型证券投资基金、万家沪深 300 指数增强型证券投资基金、万家家享
纯债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒
荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家
瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫稳纯债债券型证券投资基金、万家瑞
隆混合型证券投资基金、万家恒景 18 个月定期开放债券型证券投资基金、万家
鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增
利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活
配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛纯债 9
个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵
活配置混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、
万家家瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配
置混合型证券投资基金、万家家裕债券型证券投资基金、万家成长优选灵活配置
混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万家家乐债券型
证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金、万家量化同顺多策
略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资
基金。
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
董事长方一天先生，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券公司、中国
证监会系统、上证所信息网络有限公司任职，2014 年 10 月加入万家基金管理有
限公司，2014 年 12 月起任公司董事，2015 年 2 月至 2016 年 7 月任公司总经理，万家沪深300 指数增强型证券投资基金 招募说明书
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2015 年 7 月起任公司董事长。
董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科
长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有
限公司董事，新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际实业
股份有限公司高级顾问。
董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务
部科长，副部长，齐鲁证券有限责任公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份
有限公司财务总监。
董事经晓云女士，中国民主建国会会员，研究生，工商管理学硕士，曾任上
海财政证券公司市场管理部经理，上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经理、
总经理，上投摩根基金管理有限公司副总经理。2016 年 7 月加入万家基金管理
有限公司，任公司董事、总经理。
独立董事黄磊先生，中国民主建国会成员，经济学博士，教授，曾任贵州财
经学院财政金融系教师、山东财经大学金融学院院长、山东省政协常委，现任山
东财经大学资本市场研究中心主任、山东金融产业优化与区域管理协同创新中心
副主任、山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员、教育部高校金融类专业
教学指导委员会委员。
独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建
设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公
司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太
资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。
独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学
院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师，
上海财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、
博士生导师。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席李润起先生，硕士学位，经济师。曾任宏源证券股份有限公司文
艺路营业部客户主管、公司投行部项目经理，新疆国际实业股份有限公司证券事万家沪深300 指数增强型证券投资基金 招募说明书
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务代表、兼副总经理，现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书。
监事张浩先生，中共党员，管理学博士，先后任职于山东东银投资管理有限
公司、山东省国有资产控股有限公司、巨能资本管理有限公司。现任巨能资本管
理有限公司董事长。
监事陈广益先生，中共党员，硕士学位，先后任职于苏州市对外贸易公司、
兴业全球基金管理有限公司，2005 年 3 月起任职于万家基金管理有限公司，现
任公司总经理助理、运营部总监。
监事李丽女士，中共党员，硕士，中级讲师，先后任职于中国工商银行济南
分行、济南卓越外语学校、山东中医药大学。2008 年 3 月起加入万家基金管理
有限公司，现任公司总经理助理。
监事尹丽曼女士，中共党员，硕士，先后任职于申银万国期货有限公司、东
海期货有限责任公司、万家共赢资产管理有限公司。2017 年 4 月起加入本公司，
现任公司综合管理部副总监。
3、基金管理人高级管理人员
董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员）
总经理：经晓云女士（简介请参见基金管理人董事会成员）
副总经理：李杰先生，硕士研究生。1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券，
从事行政管理、机构客户开发等工作；2003 年至 2007 年任职于兴安证券，从事
营销管理工作；2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券，任营业部高级经理、总经理
等职。2011年加入万家基金管理有限公司，曾任综合管理部总监、总经理助理，
2013 年 4 月起任公司副总经理。
副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上
海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责
任公司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015 年 4
月进入万家基金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作。2017
年 4 月起任公司副总经理。
督察长：兰剑先生，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江苏淮安知源律师
事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作，2005 年 10 月进入万家基金管万家沪深300 指数增强型证券投资基金 招募说明书
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理有限公司工作，2015 年 4 月起任公司督察长。
4、本基金基金经理简历
陈旭，2013 年 1 月至2015 年 6 月在国信证券股份有限公司工作，先后担任
经济研究所分析师、自营金融工程部投资经理等职；于 2015年7月进入万家基
金管理有限公司工作，曾任万家基金量化投资部总监助理、投资经理，现任万家
基金量化投资二部总监助理、万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金
和万家沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会
主 任：黄海
委 员：莫海波、卞勇、叶勇、白宇、李文宾
黄海先生，副总经理、投资总监。
莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。
卞勇先生，量化投资部总监、基金经理。
叶勇先生，权益投资二部总监。
白宇先生，交易部总监。
李文宾先生，基金经理。
（2）固收投资决策委员会
主 任：方一天
委 员：陈广益、苏谋东、白宇、熊义明
方一天先生，董事长
陈广益先生，总经理助理、基金运营部总监。
苏谋东先生，固定收益部副总监，基金经理。
白宇先生，交易部总监。
熊义明先生，首席宏观分析师、投资经理。
（3）量化投资决策委员会
主 任：李杰
委 员：黄海、卞勇、陈旭 万家沪深300 指数增强型证券投资基金 招募说明书
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李杰先生，公司副总经理。
黄海先生，公司副总经理、投资总监。
卞勇先生，量化投资部总监，基金经理。
陈旭先生，量化投资二部总监助理，基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理基金份额的申购、赎回和和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利�