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二零 二零 年五月
平安基金管理有限公司 招募说明书更新
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重要提示
平安大华 惠金 定期开放债券 型证券投资基金 经中国证监会 201 6年7月5日证 监许可 [201 6]1514 1514号文 注册 。本基金的合同于 本基金的合同于 本基金的合同于 本基金的合同于 2016 年11 月2日正式生效。 日正式生效。 日正式生效。 自 2018 年10 月25 日起, 平安大华 惠金定期开放债券 型证券投资基金 的管理人法定名 称由 “平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公司 ”变更为 变更为 “平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司 ”。 为保 护投资者利益,避免对造成混淆和误导基金名称由 护投资者利益,避免对造成混淆和误导基金名称由 护投资者利益,避免对造成混淆和误导基金名称由 护投资者利益,避免对造成混淆和误导基金名称由 护投资者利益,避免对造成混淆和误导基金名称由 护投资者利益,避免对造成混淆和误导基金名称由 护投资者利益,避免对造成混淆和误导基金名称由 护投资者利益,避免对造成混淆和误导基金名称由 “平安大华 平安大华 惠金定 期开放债券 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 ”变更为 “平安 惠金定期开放债券 惠金定期开放债券 惠金定期开放债券 惠金定期开放债券 惠金定期开放债券 惠金定期开放债券 惠金定期开放债券 惠金定期开放债券 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 型证券投资基金 (以下简称 ‘本基金 ’)”。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确完整。经中 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确完整。经中 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确完整。经中 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确完整。经中 国证监会 注册 ,但中国证监会对本基金募集的 ,但中国证监会对本基金募集的 注册 ,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保证。
本基金投 资于证券市场,净值会因为波动等素产生本基金投 资于证券市场,净值会因为波动等素产生本基金投 资于证券市场,净值会因为波动等素产生资者根据所持有的基金份额享受收益,同时承担相应投 风险。本资者根据所持有的基金份额享受收益,同时承担相应投 风险。本资者根据所持有的基金份额享受收益,同时承担相应投 风险。本资中的风险包括:因整体政治、经济社会等环境素对证券市场价格产生影响 资中的风险包括:因整体政治、经济社会等环境素对证券市场价格产生影响 资中的风险包括:因整体政治、经济社会等环境素对证券市场价格产生影响 资中的风险包括:因整体政治、经济社会等环境素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险 ,个别证券特有非而形成的系统性风险 ,个别证券特有非,由于基金份额持有人连续 ,由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险,管理人在实施过程中积极 大量赎回基金产生的流动性风险,管理人在实施过程中积极 管理风险 、本基金的特定风险等。
投资有风险,人认购(或申)基金时应真阅读本招募说明书需充 投资有风险,人认购(或申)基金时应真阅读本招募说明书需充 投资有风险,人认购(或申)基金时应真阅读本招募说明书需充 投资有风险,人认购(或申)基金时应真阅读本招募说明书需充 投资有风险,人认购(或申)基金时应真阅读本招募说明书需充 分了解本基金的产品特性,并承担投资中出现各类风险。可能 分了解本基金的产品特性,并承担投资中出现各类风险。可能 分了解本基金的产品特性,并承担投资中出现各类风险。可能 遇到的风险包括:利率, 本基金持有信用品种违约带来遇到的风险包括:利率, 本基金持有信用品种违约带来遇到的风险包括:利率, 本基金持有信用品种违约带来债券 回购风险 等;基金运作风险,包括 等;基金运作风险,包括 等;基金运作风险,包括 在本基金的封闭运作期间,份额持有人面 在本基金的封闭运作期间,份额持有人面 临不能赎回基金份额的风险,以及 临不能赎回基金份额的风险,以及 基金 管理人在运作过程中产生的管理风险等。此外,本基金以 管理风险等。此外,本基金以 管理风险等。此外,本基金以 管理风险等。此外,本基金以 1元发售 面值进行募集,在市场波动等因素的影响 面值进行募集,在市场波动等因素的影响 面值进行募集,在市场波动等因素的影响 面值进行募集,在市场波动等因素的影响 面值进行募集,在市场波动等因素的影响 下,存在 基金 份额净值跌破 份额净值跌破 份额净值跌破 1元发售 面值的风险。 面值的风险。 面值的风险。 本基金投资于国债 期货,本基金投资于国债 期货,本基金投资于国债 期货,本基金投资于国债 期货,期货市场 的风险类型较为复杂,涉及面广主要包括:利率波动原因造成期货市场 的风险类型较为复杂,涉及面广主要包括:利率波动原因造成期货市场 的风险类型较为复杂,涉及面广主要包括:利率波动原因造成期货市场 的风险类型较为复杂,涉及面广主要包括:利率波动原因造成价格风险、宏观因 素和政策变化而引起的系统市场资金流动性原价格风险、宏观因 素和政策变化而引起的系统市场资金流动性原价格风险、宏观因 素和政策变化而引起的系统市场资金流动性原引起的流动性风险、交易制度不完善而发等。 引起的流动性风险、交易制度不完善而发等。 本基 金为债券型金,预期收益和 预期 风险高于货币市场基金,低混合型、股票。
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本基金可投资中小企业私募债券,当所的之务 本基金可投资中小企业私募债券,当所的之务 人出现违约,或在交易过程中发生收由于小企业私募债 人出现违约,或在交易过程中发生收由于小企业私募债 人出现违约,或在交易过程中发生收由于小企业私募债 券信用质量 降低导致价格下等,可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程 降低导致价格下等,可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程 降低导致价格下等,可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程 降低导致价格下等,可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程 度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量买入或 度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量买入或 卖出,存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。
投资有风险,者在本基金之前请仔细阅读的招募说明书和 投资有风险,者在本基金之前请仔细阅读的招募说明书和 投资有风险,者在本基金之前请仔细阅读的招募说明书和 基金合同 等信息披露文件 ,全面认识本基金的风险收益特征和产品性并充分 ,全面认识本基金的风险收益特征和产品性并充分 ,全面认识本基金的风险收益特征和产品性并充分 考虑 投资者 自身的风险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策 自身的风险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策 自身的风险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策 ,并对认购 (或申购)基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。管理人提醒 (或申购)基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。管理人提醒 (或申购)基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。管理人提醒 (或申购)基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。管理人提醒 (或申购)基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。管理人提醒 投资者基金的 “买者自负 ”原则 ,在投资者作出决策后基金运营状况 ,在投资者作出决策后基金运营状况 ,在投资者作出决策后基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险,由者自行负担 与基金净值变化导致的投资风险,由者自行负担 。投资者于本基金在极 端情况下可能损失全部本金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 ,基金管理人的其他业绩也 ,基金管理人的其他业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证 。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产, 但不保证基金一定盈利,也最低收益。
本基金合同约定的产品资料概要编制、披露 与更新求,自《信息本基金合同约定的产品资料概要编制、披露 与更新求,自《信息本基金合同约定的产品资料概要编制、披露 与更新求,自《信息本基金合同约定的产品资料概要编制、披露 与更新求,自《信息办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书所载内容截止日期为 2020 年 5月 1日,其中投资组合报告与 基金业绩截止日期为 2020 年 3月 31 日。
有关财务数据未经审计本基金托管人 平安银行股份有限公司 于2020 年6月3日对本招募说明书进行 了复核。
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目录
第一部分 绪言................................ ....................... 4
第二部分 释义................................ ....................... 5
第三部分 基金管理人................................ ................ 10
第四部分 基金托管人................................ ................ 22
第五部分 相关服务机构................................ .............. 28
第六部分 基金的募集................................ ................ 60
第七部分 基金合同的生效................................ ............ 61
第八部分 基金份额的申购与赎回................................ ...... 62
第九部分 基金的投资................................ ................ 73
第十部分 基金的业绩................................ ............... 84
第十一部分 基金的财产................................ .............. 86
第十二部分 基金资产估值................................ ............ 87
第十三部分 基金的收益与分配................................ ........ 92
第十四部分 基金的费用与税收................................ ........ 94
第十五部分 基金的会计与审计................................ ........ 96
第十六部分 基金的信息披露................................ .......... 97
第十七部分 风险揭示................................ ............... 104
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算................... 109
第十九部分 基金合同的内容摘要................................ ..... 111
第二十部分 基金托管协议的内容摘要................................ . 127
第二十一部分 对基金份额持有人的服务............................... 144
第二十部分 其他应披露事项 ................................ ...... 147
第二十三部分 对招募说明书更新部分的说明.......................... 150
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式............................. 151
第二十五部分 备查文件................................ ............. 152
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第一部分 绪言
《平安 惠金 定期开放债券 定期开放债券 定期开放债券 型证券投资基金招募说明书 型证券投资基金招募说明书 型证券投资基金招募说明书 型证券投资基金招募说明书 》(以下简称 以下简称 “本招募 说明书 ”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》 依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “《基金法》 ”)、 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 以下简称 “《销售办法》 《销售办法》 ”)、《 公开募集 公开募集 证券 投资基金运作管理办法》 投资基金运作管理办法》 投资基金运作管理办法》 投资基金运作管理办法》 (以下简称 以下简称 “《运作办法》 《运作办法》 ”)、《 公开募集 证券投资基 金信息披露管理办法》 金信息披露管理办法》 金信息披露管理办法》 (以下简称 以下简称 “《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 ”)、《公开募集放式证 《公开募集放式证 券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《” 券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《” 券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《” 券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《” 券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《” )及其他 有关规定以及《 有关规定以及《 平安 惠金 定期开放债券 型证券投资基金合同》 (以下简称 “基 金合同 ”)编写。
本招募说明书阐述了 平安 惠金 定期开放债券 型证券投资基金的目标、策 证券投资基金的目标、策 略、风险费率等与投资人决策有关的必要事项,在作出前 略、风险费率等与投资人决策有关的必要事项,在作出前 略、风险费率等与投资人决策有关的必要事项,在作出前 略、风险费率等与投资人决策有关的必要事项,在作出前 应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 所载明的资料申请募集。本 基金管理人没有委托或授权任何其他提供未在所载明的资料申请募集。本 基金管理人没有委托或授权任何其他提供未在招募说明书中载的信息,或对本作任何解释者。
本招募说明书根据基金的合同编写,并经中国证监会 本招募说明书根据基金的合同编写,并经中国证监会 注册 。基金合同 。基金合同 是约定基金合同当事人之间本权利义务的法律文件,其他与相关涉及 是约定基金合同当事人之间本权利义务的法律文件,其他与相关涉及 基金 合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以为准。基金 合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以为准。基金 合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以为准。合同的当事人 包括基金管理、托合同的当事人 包括基金管理、托和基金份额持有人。投资者自依 和基金份额持有人。投资者自依 基金合同取得本份额,即成为持有人和的当事其 基金合同取得本份额,即成为持有人和的当事其 基金合同取得本份额,即成为持有人和的当事其 持有基金份额的行为本身即表明其对合同承认和接受。人作 持有基金份额的行为本身即表明其对合同承认和接受。人作 为基金合同当事人并不以在上书面签章必要条件。按 为基金合同当事人并不以在上书面签章必要条件。按 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅合同。
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第二部分 释义
本招募说 明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具如含义:
1、基金或本:指 平安惠金定期开放债券型 证券投资基金
2、基金管理人: 指平安基金管理有限公司
3、基金托管人:指 平安银行股份有限公司
4、基金合同:指《 基金合同:指《 基金合同:指《 平安 惠金 定期开放债券 定期开放债券 定期开放债券 型证券投资基金合同》及对 证券投资基金合同》及对 证券投资基金合同》及对 证券投资基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金理人与就本签订之《 托管协议:指基金理人与就本签订之《 托管协议:指基金理人与就本签订之《 托管协议:指基金理人与就本签订之《 托管协议:指基金理人与就本签订之《 托管协议:指基金理人与就本签订之《 托管协议:指基金理人与就本签订之《 托管协议:指基金理人与就本签订之《 平安 惠金 定期 开放债券 型证券投资基金托管协议》及对该的任何有效修订和补充
6、招募说明书 招募说明书 或本招募说明书 或本招募说明书 :指《 平安 惠金 定期开放债券 定期开放债券 型证券投资基 证券投资基 金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《 基金份额发售公告:指《 基金份额发售公告:指《 基金份额发售公告:指《 平安 惠金 定期开放债券 定期开放债券 型证券投资基金份 证券投资基金份 证券投资基金份 额发售公告》
8、法律规:指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规:指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规:指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规:指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规:指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规:指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等
9、《基金法》:指 《基金法》:指 《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会 常务委员第五次会议通过, 经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会 常务委员日第十一届全国人民代表大会 常务委员第三十次会议修订, 自 2013 年 6月 1日起实施 日起实施 ,并经 2015 年 4月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员第十四次议《关 届全国人民代表大会常务委员第十四次议《关 于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修 等七部法律的决定》修 改的《中华人民共和国证 的《中华人民共和国证 的《中华人民共和国证 券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订
10 、《销售办法》:指中国证监会 《销售办法》:指中国证监会 《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3月 15 日颁布、同年 日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出修订
11 、《信息披露办法》: 《信息披露办法》: 指中国证监会 2019 年 7月 26 日颁布、同年 日颁布、同年 9月 1日实施的 ,并经 ,并经 2020 年 3月 20 日中国证监会《关于修改部分券期货规章的决 日中国证监会《关于修改部分券期货规章的决 定》修正的 定》修正的 《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订
12 、《运作办法》:指中国证监会 《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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13 、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年 日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订
14、中国证监会
:指券督管理委员15、银行业监督管理机构: 银行业监督管理机构: 银行业监督管理机构: 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和 指中国人民银行和 指中国人民银行和 /或中国银行 或中国银行 保险 监督管理委 监督管理委 员会
16、基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人
、托和份额持有17 、个人 投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然个人 投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然个人
投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然18 、机构投资者:指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 机构投资者:指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 机构投资者:指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 团体或其他组织
19 、合格境外机构投资者:指符《内证券管理 、合格境外机构投资者:指符《内证券管理 、合格境外机构投资者:指符《内证券管理 、合格境外机构投资者:指符《内证券管理 办法》及相关律规定可以投资于在中 国境内依募集的证券基金办法》及相关律规定可以投资于在中 国境内依募集的证券基金国境外的机构投资者
20 、投资人:指个者、机构和合格境外以及法 律投资人:指个者、机构和合格境外以及法 律投资人:指个者、机构和合格境外以及法 律规或中国证监会允许购买券投资基金的其他人合称
21 、基金份额 持有人:指依基金合同和招募说明书法取得份额的投资 持有人:指依基金合同和招募说明书法取得份额的投资 人
22 、基金销售业务:指管理人或机构宣传推介, 发份额基金销售业务:指管理人或机构宣传推介, 发份额基金销售业务:指管理人或机构宣传推介, 发份额基金销售业务:指管理人或机构宣传推介, 发份额办理基金份额的申购、赎回转换托管等业务
23 、销售机构:指 销售机构:指 平安基金管理有限公司 以及符合《销售办法》和中国证监 以及符合《销售办法》和中国证监 以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件,取得基金 会规定的其他条件,取得基金 销售 业务 资格并与基金管理人签订了销售服代理协议, 代为 办理基金销售业务的机构
24 、登记业务:指基金、 存管登记业务:指基金、 存管登记业务:指基金、 存管登记业务:指基金、 存管过户、 清算和结业务,具体内容包括 清算和结业务,具体内容包括 清算和结业务,具体内容包括 清算和结业务,具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等
25 、登记机构:指办理业务的。基金为 登记机构:指办理业务的。基金为 登记机构:指办理业务的。基金为 平安基金管理有 限公司 或接受 平安基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构
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26 、基金账户:指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户:指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户:指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户:指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 管理的基金份额余及其变动情况账户
27 、基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的、记录通过该基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的、记录通过该基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的、记录通过该构办理认购、申赎回转换及托管等业务而引 办理认购、申赎回转换及托管等业务而引 办理认购、申赎回转换及托管等业务而引 办理认购、申赎回转换及托管等业务而引 起的基金份额变动及结余情 况的账户
28 、基金合同生效日:指募集达到法律规定及的条件, 基金合同生效日:指募集达到法律规定及的条件, 基金合同生效日:指募集达到法律规定及的条件, 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕,并获得书面确认的 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕,并获得书面确认的 日期
29 、基金合同终止日:指规定的事由出现后,财 基金合同终止日:指规定的事由出现后,财 基金合同终止日:指规定的事由出现后,财 产清算完毕,结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30 、基金募集期:指自份额发售之日起至结束止的间,最长 基金募集期:指自份额发售之日起至结束止的间,最长 基金募集期:指自份额发售之日起至结束止的间,最长 不得超过 3个月
31 、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定限
32 、工作日:指上海证券交易所 、深圳工作日:指上海证券交易所 、深圳工作日:指上海证券交易所 、深圳及相关期货交易所 的正常 交易日
33 、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 开放日
34 、T+n 日:指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日)
35 、封闭期:指自《基金合同》生效之日起(包括) 、封闭期:指自《基金合同》生效之日起(包括) 、封闭期:指自《基金合同》生效之日起(包括) 、封闭期:指自《基金合同》生效之日起(包括) 、封闭期:指自《基金合同》生效之日起(包括) 、封闭期:指自《基金合同》生效之日起(包括) 、封闭期:指自《基金合同》生效之日起(包括) 、封闭期:指自《基金合同》生效之日起(包括) 、封闭期:指自《基金合同》生效之日起(包括) 、封闭期:指自《基金合同》生效之日起(包括) 或自每一开放期结束之日次起(包括该) 或自每一开放期结束之日次起(包括该) 3个月的期间。本基金第一封 个月的期间。本基金第一封 闭期为自《基金合同》生效之日起至 闭期为自《基金合同》生效之日起至 闭期为自《基金合同》生效之日起至 3个月后的对应日前一期间。下封 个月后的对应日前一期间。下封 闭期为首个开放结束之日次起至 3个月后的对应日前一期间,以此类推。 个月后的对应日前一期间,以此类推。 如该对应日为非工作或不存在期的,则顺延至下一。本基金封闭 如该对应日为非工作或不存在期的,则顺延至下一。本基金封闭 如该对应日为非工作或不存在期的,则顺延至下一。本基金封闭 期内不办理申购与赎回业务,也 不上市交易
36 、开放期 :指自封闭期结束之日后第一个工作起(含该)五, :指自封闭期结束之日后第一个工作起(含该)五, :指自封闭期结束之日后第一个工作起(含该)五, :指自封闭期结束之日后第一个工作起(含该)五, 具体期间由基金管理人在封闭结束前公告说明。开放内,本采取运 具体期间由基金管理人在封闭结束前公告说明。开放内,本采取运 具体期间由基金管理人在封闭结束前公告说明。开放内,本采取运 具体期间由基金管理人在封闭结束前公告说明。开放内,本采取运 作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未的将 作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未的将 作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未的将 作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未的将 自动转入下一个封闭期。如在开放内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按 自动转入下一个封闭期。如在开放内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按 时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的,管理人有权调整 时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的,管理人有权调整 时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的,管理人有权调整 时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的,管理人有权调整
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申购或赎回业务的办理期间并予以公告
37 、开放日:指 开放日:指 在开放期内, 为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务 为投资人办理基