-1.1274% 基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
二零一六年十二月
建信瑞盛添利混合型证券投资基金 托管协议
1
目录
第一条 基金托管协议当事人 --------------------------------------------------------------- 3
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 --------------------------------------------- 3
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 --------------------------------- 4
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 ----------------------------------------- 11
第五条 基金财产保管 ----------------------------------------------------------------------- 12
第六条 指令的发送、确认和执行 -------------------------------------------------------- 14
第七条 交易及清算交收安排 -------------------------------------------------------------- 16
第八条 基金资产净值计算和会计核算 -------------------------------------------------- 19
第九条 基金收益分配 ----------------------------------------------------------------------- 22
第十条 信息披露 ----------------------------------------------------------------------------- 23
第十一条 基金费用 -------------------------------------------------------------------------- 24
第十二条 基金份额持有人名册的保管 -------------------------------------------------- 26
第十三条 基金有关文件和档案的保存 -------------------------------------------------- 26
第十四条 基金管理人和基金托管人的更换 -------------------------------------------- 27
第十五条 禁止行为 -------------------------------------------------------------------------- 29
第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 -------------------------- 30
第十七条 违约责任 -------------------------------------------------------------------------- 32
第十八条 争议解决方式 -------------------------------------------------------------------- 33
第十九条 基金托管协议的效力 ----------------------------------------------------------- 33
第二十条 基金托管协议的签订 ----------------------------------------------------------- 34
第二十一条 不可抗力 ----------------------------------------------------------------------- 34
建信瑞盛添利混合型证券投资基金 托管协议
2
建信瑞盛添利混合型证券投资基金托管协议
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
邮政编码：100033
电话：010-66228888
传真：010-66228889
法定代表人：许会斌
基金托管人：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
邮政编码:100027
电话：4006800000
传真：010-85230024
法定代表人：常振明
鉴于：
1．建信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效
存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人
的资格和能力；
2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
3.建信基金管理有限责任公司拟担任建信瑞盛添利混合型证券投资基
金的基金管理人，中信银行股份有限公司拟担任建信瑞盛添利混合型
证券投资基金的基金托管人；
为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的安
全，保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》
等法律法规以及相关规定，双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签
订本协议。
释义：
除非另有约定，《建信瑞盛添利混合型证券投资基金基金合同》(以下
简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含
义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
建信瑞盛添利混合型证券投资基金 托管协议
3
第一条 基金托管协议当事人
1.1 基金管理人：
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人: 许会斌
成立时间：2005 年 9 月 19 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158 号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 2 亿元人民币
存续期间： 持续经营
1.2 基金托管人：
名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
成立时间：1987 年 4 月 7 日
批准设立文号：国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.87 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外
结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、
承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、
代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理
机构批准的其他业务。
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则
2.1 基金托管协议的依据 建信瑞盛添利混合型证券投资基金 托管协议
4
订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国
证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售
管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）、《证券投资基金信息
披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规
定。
2.2 基金托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的
保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关
事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持
有人的合法权益。
2.3 基金托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份
额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
3.1 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
3.1.1 基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述
基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包含中小板、创业板及其他依法上市的股票）、债券（包
含国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、次级
债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、中期票据、短期融
资券、超短期融资券等）、资产支持证券、权证、股指期货、国债期
货、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相
关规定。
基金的投资组合比例为：股票等权益类金融工具占基金资产的比例不
超过 40%，债券等固定收益类金融工具占基金资产的比例不低于
60%，其中每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机
构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求
有变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 建信瑞盛添利混合型证券投资基金 托管协议
5
3.1.2 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基
金投融资比例进行监督：
（1）权益类金融工具占基金资产的比例不超过 40%，固定收益类
金融工具占基金资产的比例不低于 60%；
（2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构
的规定执行；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净
值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不
超过该证券的 10%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的
3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该
权证的 10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易
日基金资产净值的 0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，
不得超过基金资产净值的 10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产
净值的 20%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比
例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
（11）本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资
产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不
再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过
本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本
次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额建信瑞盛添利混合型证券投资基金 托管协议
6
不得超过基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债
券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金参与股指期货、国债期货交易依据下列标准建构组
合：
1）在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值
与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券
指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支
持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
2）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约
价值，不得超过基金资产净值的 15%；
3）在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期
货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；
本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时
限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应
的证券资产情况等；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合
计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债
券投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在任何交
易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的 30%；
（16）本基金投资流通受限证券遵照《关于基金投资非公开发行
股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字【2006】141 号）
及相关规定执行；
（17）本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
投资限制。
除上述第（12）、（16）项另有约定外，因证券市场波动、上市
公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例
不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调建信瑞盛添利混合型证券投资基金 托管协议
7
整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的有关约定。在此期间，基金的投资范围和投资
策略应该符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督
与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的
规定为准。
3.1.3 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基
金投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易
活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活
动。
法律法规或监管部门取消上述限制或禁止行为，如适用于本基金，则
本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
3.1.4 基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金
关联投资限制进行监督：
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销
期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投
资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立
健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关
联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董
事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
3.1.5 基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督： 建信瑞盛添利混合型证券投资基金 托管协议
8
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金
管理人参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行监
督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的银行间债券市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控制
原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人
在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期
或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名
单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及时通知基金托管人，
基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金
管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新
名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应
按照双方原定协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易
对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理
人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式
的控制
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按交
易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如
果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控
制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易
对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的，
基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，
按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履
行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定
的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人有权
向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合
同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事
先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，
基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
3.1.6 基金托管人对基金投资流通受限证券的监督：
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票
等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。流通受限证
券指由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开建信瑞盛添利混合型证券投资基金 托管协议
9
发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,
不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上
市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
（2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提
供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策
流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提
供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但
不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 2 个工作日将上述资料书
面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托
管人应在收到上述资料后 2 个工作日内，以书面或其他双方认可的方
式确认收到上述资料。
（3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合
法律法规要求的有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的真
实、完整，并应至少于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托
管人。
（4）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、
风险控制制度情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信
息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基
金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充
书面说明，否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该
指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告
中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请
求解决。如果基金托管人切实按照法律法规规定及基金合同约定履行
监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职
责，导致基金出现风险，基金托管人应承担相应责任。
3.1.7 基金托管人对基金投资中期票据的监督：
（1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根据法
律、法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中期票据的风险控
制制度和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管人，基金托管
人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例进行监督。
（2）如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票
据另有规定的，从其约定。
（3）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法
律法规遵守情况，有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善建信瑞盛添利混合型证券投资基金 托管协议
10
情况，有关额度、比例限制的执行情况。基金托管人发现基金管理人
的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协议的规定，应及时以书
面形式通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管
人的监督和核查。基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管人及
时发出回函，并及时改正。基金托管人有权随时对所通知事项进行复
查,督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行监
督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担相应责任。
3.1.8 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金
管理人选择存款银行进行监督：
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金
合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基
金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符
合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确
保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业
务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、
投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以
及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以
确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（3）基金托管人应对基金银行存款业务进行监督与核查，严格审查、
复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实
履行托管职责。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守
《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、
利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人向基
金托管人提供的符合条件的存款银行的名单执行，如基金托管人发现
基金管理人将基金资产投资于该名单之外的存款银行，有权拒绝执
行。该名单如有变更，基金管理人应在启用新名单前提前 2 个工作日
将新名单发送给基金托管人。
3.2 基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施：
3.2.1 基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支建信瑞盛添利混合型证券投资基金 托管协议
11
及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
3.2.2 基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金
法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式
通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日
及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
3.2.3 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金
管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内
纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
3.2.4 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。
3.2.5 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违
反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当
立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告，基金管理人应依法
承担相应责任。
3.2.6 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在
规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或
举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告
的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
3.2.7 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证
监会，同时通知基金管理人限期纠正。
3.2.8 基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定
行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监
督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报
告中国证监会。
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查
4.1 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包
括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、
根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。
4.2 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基
金投资信息等违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、本托管协建信瑞盛添利混合型证券投资基金 托管协议
12
议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人
限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基
金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行
复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理
人通知的违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的，基金
管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基
金因此所遭受的损失。
4.3 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监
会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
4.4 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提
交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定
时间内答复基金管理人并改正。
4.5 基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行
使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，
情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中
国证监会。
第五条 基金财产保管
5.1 基金财产保管的原则
5.1.1 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
5.1.2 基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、基金合
同和本托管协议约定及基金管理人的正当指令外，不得自行运用、处
分、分配基金的任何财产。
5.1.3 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
5.1.4 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管
人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金
财产的完整与独立。
5.1.5 基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约
定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
5.1.6 除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三
人托管基金资产。
5.2 募集资金的验资
5.2.1 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有基金销售业务
资格或托管资格的商业银行开立的“基金募集专户”，该账户由基金管建信瑞盛添利混合型证券投资基金 托管协议
13
理人委托的登记机构开立并管理。
5.2.2 基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基
金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法�