基金管理人:长信基金管理有限责任公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
长信先利半年定期开放混合型证券投资基金 (以下简称 “本基金”) 于 2016
年 7 月 13 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1575 号文注册募集。
基金合同于 2016 年 9 月 7 日正式生效。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 投资本基
金可能遇到的风险包括 : 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 利率风险, 本基金
持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,债券投资出现亏损的风险 ; 基
金运作风险, 包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金为混合型基金, 属于中等风险、 中等收益的基金品种, 其预期风险和
预期收益高于货币市场基金和债券型基金, 低于股票型基金。 本基金的投资范围
为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 (包括中小板、 创
业板和其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券(包括国债、央行票据、金融
债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行
长信先利半年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
的次级债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、
资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存
款) 、货币市场工具、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后
允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,
其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
投资人应当认真阅读《基金合同》 、《招募说明书》 、基金产品资料概要等
基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、
投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新的招募说明书除更新增加 C 类份额所涉及的相关事宜, 其余所载的内
容截止日为 2019 年 12 月 31 日,有关财务数据和净值截止日为 2019 年 9 月 30
日 (财务数据未经审计)。 本基金托管人招商银行股份有限公司已经复核了本次
更新的招募说明书。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人概况
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼
办公地址 上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼
邮政编码 200120
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号
注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币
设立日期 2003 年 5 月 9 日
组织形式 有限责任公司
法定代表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期间 持续经营
长信先利半年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
经营范围
基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。 【依法须经批
准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股东名称 出资额 出资比例
长江证券股份有限公司 7350 万元 44.55%
上海海欣集团股份有限公司 5149.5 万元 31.21%
武汉钢铁有限公司 2500.5 万元 15.15%
上海彤胜投资管理中心(有限合伙) 751 万元 4.55%
上海彤骏投资管理中心(有限合伙) 749 万元 4.54%
股权结构
总计 16500 万元 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共党员,硕士,IMBA,曾任职中国人民银行上海
市分行静安区办事处办公室科员, 中国人民银行上
海市分行、 工商银行上海市分行办公室科员、 科长,
上海巴黎国际银行信贷部总经理, 工商银行上海市
分行办公室副主任、 管理信息部总经理、 办公室主
任、党委委员、副行长,并历任上海市金融学会副
秘书长,上海城市金融学会副会长、秘书长。
刘元瑞
非独立董
事
男
中共党员, 硕士, 现任长江证券股份有限公司总裁。
历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分析师、
研究部副主管, 长江证券承销保荐有限公司总裁助
理, 长江证券股份有限公司研究部副总经理、 研究
所总经理、副总裁。
陈谋亮
非独立董
事
男
中共党员, 法学硕士, 工商管理博士, 高级经济师,
高级商务谈判师。 现任上海市湖北商会常务副会长,
曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班” 干部,中
国第二汽车制造厂干部, 湖北经济学院讲师、 特聘
教授,扬子石化化工厂保密办主任、集团总裁办、
股改办、 宣传部、 企管处管理干部、 集团法律顾问,
中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化
石化项目中方谈判代表, 交大南洋部门经理兼董事
会证券事务代表, 海欣集团董事会秘书处主任、 战
略投资部总监、总裁助理、副总裁、总裁。
谢 辉
非独立董
事
男
中共党员, 硕士。 现任武汉钢铁有限公司经营财务
部部长。曾任武汉钢铁(集团)公司计划财务部会计
处副主任科员、主任科员、处长,武汉钢铁(集团)
公司企业管理部、 运营改善部绩效考核处处长, 武
汉钢铁(集团)公司运营改善部绩效考核高级经理,
武汉钢铁股份有限公司经营财务部副总经理, 武汉
钢铁有限公司经营财务部副部长。
覃波
非独立董
事
男
中共党员,硕士,上海国家会计学院 EMBA 毕业,
具有基金从业资格。 现任长信基金管理有限责任公
长信先利半年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
司总经理、 投资决策委员会主任委员。 曾任职于长
江证券有限责任公司。2002 年加入长信基金管理
有限责任公司, 历任市场开发部区域经理、 营销策
划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、
总经理助理、副总经理。
徐志刚 独立董事 男
中共党员, 经济学博士, 曾任中国人民银行上海市
徐汇区办事处办公室副主任、 信贷科副科长、 党委
副书记,中国工商银行上海市分行办公室副主任、
主任、金融调研室主任、浦东分行副行长,上海实
业(集团) 有限公司董事、副总裁,上海实业金融
控股有限公司董事、 总裁, 上海实业财务有限公司
董事长、总经理,德勤企业咨询(上海) 有限公司
华东区财务咨询主管合伙人、 全球金融服务行业合
伙人。
刘 斐 独立董事 女
中共党员, 工商管理硕士。 现任国和创新教育基金
(筹) 合伙人。曾任上海国和现代服务业股权投资
管理有限公司董事总经理、 创始合伙人, 上海国际
集团旗下私募股权投资基金管理公司, 浦银安盛基
金管理有限公司总经理、 董事 (浦银安盛创始人) ,
上海东新国际投资管理有限公司总经理、 董事 (浦
发银行与新鸿基合资养老金投资管理公司) ,浦发
银行办公室负责人。
马晨光 独立董事 女
致公党党员, 法律硕士。 现任上海市协力律师事务
所律师,管理合伙人,上海市浦东新区人大代表,
中国致公党上海市浦东新区副主委, 上海市法学会
金融法研究会理事, 上海国际仲裁中心仲裁员, 上
海仲裁委员会仲裁员,复旦大学研究生校外导师,
华东政法大学校外兼职导师, 上海对外经贸大学兼
职教授,上海市浦东新区法律服务业协会副会长。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生 监事会主席 男
中共党员,本科学历,正高职高级会计师。现任中
国宝武钢铁集团有限公司监事、宝山钢铁股份有限
公司监事、武汉钢铁有限公司监事。曾任武汉钢铁
(集团)公司财务部机关费用科一科副科长、会计处
主任科员,武汉钢铁(集团)公司公会财务部部长,
武汉钢铁(集团)公司实业公司审计处处长、财务
处处长,武汉钢铁(集团)公司计划财务部会计处处
长,武汉钢铁股份公司计划财务部部长,武汉钢铁
股份公司副总会计师兼计划财务部部长,武汉钢铁
股份公司总会计师。
陈水元 监事 男
硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股份
有限公司财务负责人,兼任武汉股权托管交易中心
监事长;曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、
经纪事业部财务经理,长江证券有限责任公司经纪
长信先利半年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营
业部总经理, 长江证券股份有限公司营业部总经理、
总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人、合规负
责人、首席风险官。
杨爱民 监事 男
中共党员,在职研究生学历,会计师。现任上海海
欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务
科副科长、科长,甘肃省铝业公司财务处副处长、
处长,上海海欣集团审计室主任、财务副总监。
李毅 监事 女
中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
总经理助理。曾任长信基金管理有限责任公司综合
行政部副总监、零售服务部总监。
孙红辉 监事 男
中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职
于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证
券有限责任公司。
魏明东 监事 男
中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市
徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管
理有限公司。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同上。
周永刚 督察长 男
经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责任
公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自
治街营业部总经理,长江证券有限责任公司北方
总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理,长
江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼
上海代表处主任、 上海汉口路证券营业部总经理。
邵彦明 副总经理 男
硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业
资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理
兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、
上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管
理有限公司。 2001 年作为筹备组成员加入长信基
金,历任公司北京代表处首席代表、公司总经理
助理。
程燕春 副总经理 男
华中科技大学技术经济学士, 具有基金从业资格,
现任长信基金管理有限责任公司副总经理,曾任
中国建设银行江西省分行南昌城东支行副行长,
中国建设银行纪检监察部案件检查处监察员,中
国建设银行基金托管部市场处、 信息披露负责人,
融通基金管理有限公司筹备组成员、总经理助理
兼北京分公司总经理、上海分公司总经理、执行
监事,金元惠理基金管理有限公司首席市场官,
历任长信基金管理有限责任公司总经理销售助
理、总经理助理。
长信先利半年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
安昀 副总经理 男
经济学硕士,复旦大学数量经济学研究生毕业,
具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研究
所,担任策略研究工作,2008 年 11 月加入长信
基金管理有限责任公司,历任策略研究员、基金
经理助理、研究发展部副总监、研究发展部总监
和基金经理。2015 年 5 月 6 日至 2016 年 9 月 6
日在敦和资产管理有限公司股票投资部担任基
金经理。 2016 年 9 月 8 日重新加入长信基金管理
有限责任公司,曾任总经理助理、长信双利优选
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现任
公司副总经理、投资决策委员会执行委员和国际
业务部总监、 长信内需成长混合型证券投资基金、
长信双利优选混合型证券投资基金、长信先机两
年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
姜锡峰 基金经理
自 2019 年 8
月 23 日起至
今
管理学硕士,上海财经大学企业管理专业研究生
毕业,曾任湘财证券股份有限公司担任债券研究
员、浦银安盛基金管理有限公司债券研究员、基
金经理助理,2016 年 5 月加入长信基金管理有限
责任公司,历任基金经理助理、长信利发债券型
证券投资基金、长信利泰灵活配置混合型证券投
资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资
基金、长信先锐债券型证券投资基金、长信富泰
纯债一年定期开放债券型证券投资基金和长信富
民纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金
经理。现任长信稳益纯债债券型证券投资基金、
长信富全纯债一年定期开放债券型证券投资基金、
长信利率债债券型证券投资基金、长信利保债券
型证券投资基金、长信利尚一年定期开放混合型
证券投资基金、长信先利半年定期开放混合型证
券投资基金和长信富瑞两年定期开放债券型证券
投资基金的基金经理。
吴晖 基金经理
自 2019 年 9
月 23 日起至
今
清华大学管理科学与工程硕士,具有基金从业资
格。曾任职于上海浦东发展银行股份有限公司和
东方证券股份有限公司。2017 年 5 月加入长信基
金管理有限责任公司,曾任公司基金经理助理,
现任长信价值优选混合型证券投资基金、长信先
锐债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券
投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、长信
长信先利半年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
利广灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵
活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证
券投资基金和长信先利半年定期开放混合型证券
投资基金的基金经理。
左金保 基金经理
自 2016 年 9
月 7 日起至
2019 年 9 月
16 日
曾任本基金的基金经理
秦娟 基金经理
自 2018 年 12
月 26 日起至
2019 年 9 月
3 日
曾任本基金的基金经理
朱轶伦 基金经理
自 2017 年 5
月 24 日起至
2019 年 6 月
1 日
曾任本基金的基金经理
姜锡峰 基金经理
自 2016 年 9
月 30 日起至
2017 年 11 月
1 日
曾任本基金的基金经理
刘波 基金经理
自 2016 年 9
月 7 日起至
2016 年 12 月
22 日
曾任本基金的基金经理
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理、投资决策委员会主任委员
安昀
副总经理、 投资决策委员会执行委员和国际业务部总监、 长信内需成长混合
型证券投资基金、 长信双利优选混合型证券投资基金和长信先机两年定期开
放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
杨帆
投资决策委员会执行委员、 长信美国标准普尔 100 等权重指数增强型证券投
资基金和长信全球债券证券投资基金的基金经理
李家春
公司总经理助理、 投资决策委员会执行委员、 长信利丰债券型证券投资基金、
长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、
长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、 长信利富债券型证券投资基金和长
信利尚一年定期开放混合型证券投资基金的基金经理
高远
研究发展部总监、 长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合型
证券投资基金的基金经理
易利红 股票交易部总监
张文琍
固定收益部总监、 长信纯债壹号债券型证券投资基金、 长信利鑫债券型证券
投资基金(LOF)、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳
益纯债债券型证券投资基金、 长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基
长信先利半年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
金和长信稳势纯债债券型证券投资基金的基金经理
陆莹
现金理财部总监、 长信利息收益开放式证券投资基金、 长信易进混合型证券
投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基金、
长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 长信稳鑫三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金和长信富瑞两年定期开放债券型证券投资
基金的基金经理
叶松
权益投资部总监、 长信增利动态策略混合型证券投资基金、 长信企业精选两
年定期开放灵活配置混合型证券投资基金和长信睿进灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理
左金保
量化投资部兼量化研究部总监、 投资决策委员会执行委员、 长信医疗保健行
业灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 、 长信量化先锋混合型证券投资基金、
长信量化中小盘股票型证券投资基金、 长信电子信息行业量化灵活配置混合
型证券投资基金、 长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、 长信消费精
选行业量化股票型证券投资基金、长信沪深 300 指数增强型证券投资基金、
长信量化价值驱动混合型证券投资基金和长信量化多策略股票型证券投资
基金的基金经理
涂世涛 量化专户投资部副总监兼投资经理
李欣 债券交易部副总监
陈言午 专户投资部副总监兼投资经理
卢靖 战略与产品研发部总监
宋海岸
长信中证 500 指数增强型证券投资基金、 长信国防军工量化灵活配置混合型
证券投资基金、 长信沪深 300 指数增强型证券投资基金和长信医疗保健行业
灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的基金经理
冯彬
固收多策略部总监、 长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 长信
利保债券型证券投资基金、 长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、 长信富安纯债半年定期开放债券型证券投资基金和长信富民纯债一年
定期开放债券型证券投资基金的基金经理
崔飞燕 固收专户投资部副总监兼投资经理
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行” )
设立日期:1987 年 4 月 8 日
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本:252.20 亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
长信先利半年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行, 总行设在深圳。 自成立以来, 招商银行先后进行了三次增资扩股,
并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:
600036) ,是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行
了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968) ,10 月 5 日
行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2019 年 9 月 30 日,本集团总
资产 73,059.25 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.44%,权重法下资本充足
率 12.86%。
2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同
意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、 基金外包业务团队、 养老金团队、 系统与数据团队 7 个职能团队,
现有员工 87 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4
月, 正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行, 拥有
证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII) 、合
格境内机构投资者托管(QDII) 、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您
的财富” 为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上
托管银行系统” 、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基
金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF、 第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、 第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外
长信先利半年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、 第一单 TOT 保管, 实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构
的转变,得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展, 社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财
资》 “中国最佳托管专业银行” 。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》 “中国最佳托
管银行奖” ,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行
家》 2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖” ; 7 月荣膺 2016 年中国资产管理
“金贝奖” “最佳资产托管银行” 。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》 “中国
最佳托管银行奖” ; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融
创新“十佳金融产品创新奖” ; 8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国
年度托管银行奖” 。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司
“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管
理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子” 方案一等奖,以及中央金融团
工委、全国金融青联第五届“双提升” 金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20
年“最佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国
年度托管银行奖” ;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行” 、
“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》
“2018 年度最佳基金托管银行” 奖;6 月荣获《财资》 “中国最佳托管机构” “中
国最佳养老金托管机构” “中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。
(二)主要人员情况
李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董
事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士, 高级经济师。
招商局集团有限公司董事长, 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。 曾
任中国远洋运输(集团) 总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
长信先利半年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月
至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生,本行副行长。1991 年加入本行 ; 2002 年 10 月至 2013 年 12 月
历任本行长沙分行行长, 总行公司银行部副总经理, 佛山分行筹备组组长, 佛山
分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司
金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;
2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长;2017 年 4 月起任
本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。
姜然女士, 招商银行资产托管部总经理, 大学本科毕业, 具有基金托管人高
级管理人员任职资格。 先后供职于中国农业银行黑龙江省分行, 华商银行, 中国
农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今, 历任招商银行总行资产托管部经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管
专业从业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究和丰富的实务经验。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2019 年 9 月 30 日, 招商银行股份有限公司累计托管 510 只证券投资基
金。
(四) 托管人的内部控制制度
内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度, 自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 ; 形成科学合理的决策机制、执行
机制和监督机制, 防范和化解经营风险, 确保托管业务的稳健运行和托管资产的
安全 ; 建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控
制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时 ; 确保内控机制、体制的不
断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
长信先利半年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制;
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队, 负责部门内部风险
预防和控制;
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时, 遵循内控制衡原则,
视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
内部控制原则
(1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队
和岗位。
(2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风
险、 审慎经营为出发点, 以有效防范各种风险作为内部控制的核心, 体现 “内控
优先”的要求。
(3) 独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,
不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间相互分离。 内部控制的检查、 评价
部门独立于内部控制的建立和执行部门。
(4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部
控制约束的权利,内部控制存