易方达原油证券投资基金(QDII)
更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
二○二○年三月
重要提示
本基金根据2016年8月30日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达原油证券投资
基金(QDII)注册的批复》(证监许可【2016】1989号)进行募集。本基金基金合同于2016年
12月19日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监
会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产净值的80%,其中投资于原油ETF,原
油基金的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证
券期货市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、
基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的
主要风险包括:(1)本基金特有的风险,包括基金业绩严重受原油商品价格单一因素的影响的
风险、业绩比较基准无法完全反映原油现货价格走势的风险、基金收益率与业绩比较基准收益
率偏离的风险、业绩比较基准名称的风险、投资于基金的风险、基金份额二级市场交易价格折
溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、管理风险、创新风险、关于引入境外托管人
的相关风险等;(2)境外投资风险,主要包括市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、
汇率风险、利率风险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险等;(3)流动性风险;(4)运作
风险,主要包括操作风险、会计核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券借贷/正回
购/逆回购风险等;(5)其他风险,包括不可抗力风险、第三方风险;(6)本基金法律文件中
涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等等。本基金为基
金中基金,力求基金净值增长率与业绩比较基准增长率相当,理论上其具有与业绩比较基准相
类似的风险收益特征。原油行业属于周期性行业,与国内国际经济波动相关性较强,行业周期
性波动风险是本基金的主要风险之一,历史上原油价格波幅较大,波动周期较长,预期收益可
能长期超过或低于股票、债券等传统金融资产,因此本基金是预期收益与预期风险较高的基金
品种。本基金为境外投资证券投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风
险之外,本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金由易方达基金管理有限公司独立管理,未聘请境外投资顾问。
投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示其
未来表现。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。
本招募说明书基金经理变更相关信息更新截止日为2020年3月18日。除非另有说明,
本招募说明书其他所载内容截止日为2020年2月16日,有关财务数据截止日为2019年12
月31日,净值表现截止日为2019年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)
一、 基金的名称
易方达原油证券投资基金(QDII)
二、 基金的类型
契约型、上市开放式(LOF)、境外基金中基金
三、 基金的投资目标
本基金力求基金净值增长率与业绩比较基准增长率相当。
四、 基金的投资方向
本基金的投资范围包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券
监管机构登记注册的公募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF));已与中国
证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球
存托凭证和美国存托凭证;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回
购协议、短期政府债券等货币市场工具;与股权、固定收益、信用、商品指数、基金等标的物
挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、
期权、期货等金融衍生品。
基金的投资组合比例为:
本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于原油ETF、原油基
金的比例不低于非现金基金资产的80%。原油ETF指跟踪原油价格或原油相关指数的ETF或杠
杆ETF,原油基金指跟踪原油价格或原油相关指数的指数基金,以及基金资产主要投资于原油
采掘、服务等原油相关公司股票的以原油为主题的主动基金;现金或到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
五、 基金的投资策略
本基金在全球范围内精选优质的原油ETF、原油基金,以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具进行投资,力求基金净值增长率与业绩比较基准增长率相当。通常情形
下,本基金大部分资产将投资于原油ETF,在原油ETF投资品种缺失或流动性不足,或投资其
他金融工具可以更好地实现本基金投资目标等情况下,本基金可选择其他金融工具进行投资,
以实现投资目标。
1、原油ETF投资策略
本基金将优先选择跟踪标的与本基金业绩比较基准相同或相关性大的原油ETF进行投资。
本基金选择原油ETF的因素包括:
(1)跟踪标的:ETF所跟踪标的指数与本基金业绩比较基准的相关性;
(2)基金管理公司:公司管理该类基金的经验和管理历史以及规模;
(3)二级市场交易情况:该原油ETF历史成交量、报价连续性,以及是否有做市商等;
(4)基金投资组合评价指标:基金的长期表现和跟踪效率、基金的波动性和风险调整后
收益及业绩归因分析、基金的年内日均成交量及流动性、基金的费率等。
此外,本基金不参与原油ETF的实物申赎。
2、原油基金投资策略
本基金将优先选择跟踪标的与本基金业绩比较基准相同或相关性大的原油指数基金进行
投资。
本基金投资原油股票主动基金主要通过定量分析策略和定性分析策略相结合的方式优选
标的基金。在基金资产主要投资于原油采掘、服务等原油相关公司股票的主动基金中,本基金
通过分析各标的基金的费率水平、历史收益、夏普比率、历史回撤、波动率等量化指标,挑选
出合适的基金组成标的基金池。再对标的基金池中的基金进行筛选和配置,通过深入了解标的
基金的具体策略及投资领域,将资产分散投资于不同基金管理人、投资策略的基金,构建基金
投资组合。
3、股票等其他资产的投资策略
本基金仅在跟踪原油价格或原油相关指数的ETF、指数基金投资品种缺失或流动性不足的
情况下进行股票投资。如本基金进行股票投资,本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析
标准的原油相关的公司:公司经营稳健,盈利能力较强或具有较好的盈利预期;财务状况运行
良好,资产负债结构相对合理,财务风险较小;公司治理结构合理、管理团队相对稳定、管理
规范、具有清晰的长期愿景与企业文化、信息透明。
本基金将根据对国际汇率和利率走势的判断,投资于能取得稳定回报固定收益类品种;经
营历史较长、单位风险的超额收益较高、下方风险较低的债券基金;投资回报优良,同时严格
控制流动性风险和信用风险的货币市场基金等。
4、衍生品投资及证券借贷策略
为降低留存现金、汇率因素的影响,本基金还将本着谨慎原则,在风险可控的前提下,投
资于以原油ETF、原油股票指数ETF为标的资产的期货与期权,以及外汇远期合约等汇率衍生
品。衍生品投资的主要策略包括:
(1)避险。本基金可利用外汇远期合约规避外币资产对人民币的汇率风险,避免汇率剧
烈波动对基金的业绩产生不良影响;可利用以原油ETF为标的资产的衍生工具,规避原油市场
的系统性风险;还可利用证券相关的衍生产品规避单个证券在短时期内剧烈波动的风险等。
(2)有效管理。主要包括对现金流量的有效管理、降低冲击成本等。在短期的申购赎回
规模较大或市场大幅波动时,利用金融衍生品可迅速调整现金头寸,同时管理风险以减少不利
影响。
此外,在符合有关法律法规的前提下,本基金还可在严格进行风险控制的前提下,进行证
券借贷交易、回购交易等投资,以提高投资收益。
5、未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,基金管理人可以在不改变投资目标
的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整和更新相关投资策略并在招募说明书更新中公告。
六、 业绩比较基准
标普高盛原油商品指数(S&PGSCICrudeOilIndexER)收益率
七、 风险收益特征
本基金为基金中基金,力求基金净值增长率与业绩比较基准增长率相当,理论上其具有与
业绩比较基准相类似的风险收益特征。历史上原油价格波幅较大,波动周期较长,预期收益可
能长期超过或低于股票、债券等传统金融资产,因此本基金是预期收益与预期风险较高的基金
品种。
本基金可投资境外证券投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风
险之外,本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
八、 基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为2019年10月1日至2019年12月31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 206,515,799.56 90.92
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 14,350,805.44 6.32
8 其他资产 6,263,536.52 2.76
9 合计 227,130,141.52 100.00
2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金本报告期末未持有权益投资。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有权益投资。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
本基金本报告期末未持有权益投资。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 (人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1 ETFSWTICrudeOil ETF 开放式 WisdomTreeAssetManagementInc 41,450,138.73 18.96
2 UnitedStatesOilFundLP ETF 开放式 UnitedStatesCommoditiesFundLLC 41,107,956.12 18.81
3 UnitedStatesBrentOilFundLP ETF 开放式 UnitedStatesCommoditiesFundLLC 40,727,055.60 18.63
4 InvescoDBOilFund ETF 开放式 InvescoCapitalManagementLLC 40,195,469.16 18.39
5 SimplexWTIETF ETF 开放式 SimplexAssetManagementCoLtd/Japan 22,435,867.74 10.26
6 UnitedStates12MonthOilFundLP ETF 开放式 UnitedStatesCommoditiesFundLLC 9,141,821.77 4.18
7 NextFundsNomuraCrudeOil ETF 开放式 NomuraAssetManagementCoLtd 7,863,352.20 3.60
8 ETFSBrent1mthOilSecurities ETF 开放式 WisdomTreeAssetManagementInc 3,594,138.24 1.64
10、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金本报告期末未持有股票。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 4,639,035.22
3 应收股利 -
4 应收利息 1,653.88
5 应收申购款 1,622,847.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,263,536.52
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
九、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2016年12月19日,基金合同生效以来(截至2019年12月31日)
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
1、易方达原油A类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段 净值增 长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2016年12月31日 -0.31% 0.06% 1.25% 0.80% -1.56% -0.74%
2017年1月1日至2017年12月31日 5.76% 1.08% -2.87% 1.60% 8.63% -0.52%
2018年1月1日至2018年12月31日 -13.99% 1.50% -18.13% 1.97% 4.14% -0.47%
2019年1月1日至2019年12月31日 30.13% 1.60% 33.45% 2.07% -3.32% -0.47%
自基金合同生效日至2019年12月31日 18.00% 1.40% 7.44% 1.88% 10.56% -0.48%
2、易方达原油C类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段 净值增 长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2016年12月31日 -0.32% 0.06% 1.25% 0.80% -1.57% -0.74%
2017年1月1日至2017年12月31日 5.32% 1.08% -2.87% 1.60% 8.19% -0.52%
2018年1月1日至2018年12月31日 -14.36% 1.50% -18.13% 1.97% 3.77% -0.47%
2019年1月1日至 29.60% 1.60% 33.45% 2.07% -3.85% -0.47%
2019年12月31日
自基金合同生效日至2019年12月31日 16.52% 1.40% 7.44% 1.88% 9.08% -0.48%
注:(1)同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
(2)上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第2号<基金净值表现的编制及
披露>》的相关规定编制。
十、 基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1.基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期:2001年4月17日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:4008818088
联系人:李红枫
注册资本:13,244.2万元人民币
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
2.股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总计 100%
(二)主要人员情况
1.董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助
理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工作)、
资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持工作);
全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主
任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经
理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限公司
督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基
金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司董
事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助理、
办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事;广东
粤财投资控股有限公司董事、总经理。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经
理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理;
广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事;广发证券资
产管理(广东)有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事;广发证券股份有限公司
执行董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事长。
陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分所高
级审计员;盈峰控股集团有限公司资财中心总经理。现任易方达基金管理有限公司董事;宁波
盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监
事;广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门
瑞为信息技术有限公司董事。
戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关
系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经营有
限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限公司董
事、常务副总经理等职务。现任易方达基金管理有限公司董事;广东省广晟资产经营有限公司
董事会办公室(法务中心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有
限公司董事;深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份有限公司董事;
广东南粤银行股份有限公司董事。
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡胶
公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;中欧
国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事;中欧国
际工商学院教授;复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事。
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学管
理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事;中山大学管理学院教授;
中远海运特种运输股份有限公司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海华
发实业股份有限公司独立董事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方航空股份
有限公司独立董事;广州环保投资集团有限公司外部董事。
庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务所主
任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事;广东广信
君达律师事务所高级合伙人。
刘发宏先生,工商管理硕士(MBA),监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导
员、人事处干部;海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管;三英(珠海)纺织有限公
司财务主管;珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长;珠海市国弘财务顾问有限公司项
目经理;珠海市迪威有限公司会计师;珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监;珠海格力集团
(派驻下属企业)财务总监;珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监;珠海港置业开发有限
公司总经理;酒鬼酒股份有限公司副总经理;广东粤财投资控股有限公司审计部总经理;广东
粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主席;广东粤财投
资控股有限公司纪委委员、党委办主任、人力资源部总经理。
董志钢先生,法学学士,监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办法
律事务室副经理、中农信托管办任经理;中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业务部
经理;广东卓信律师事务所律师;广东合邦律师事务所律师;广东省粤科资产管理股份有限公
司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事;广州市广永国有资产经营有限公司党总支部委
员会委员、董事长;广州广永股权投资基金管理有限公司董事长;广州广永投资管理有限公司
支部书记、董事长、总经理。
陈国祥先生,经济学硕士,监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广东粤财信
托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总
裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管理
有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理。
现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理;广东粤财互联网金融股份
有限公司董事。
邓志盛先生,经济学研究生,监事。曾任广东证监会信息部部长、中国证监会广州证管办
机构二处处长;金鹰基金管理有限公司副总经理;易方达基金管理有限公司综合管理部总经理、
董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理;
广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限
公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经
理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市场拓
展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司
总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理
有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业部
职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基金管
理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收
益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经
理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;
易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券
交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收
益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、
基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部
总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。现任易
方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方达
基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。
范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科
员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、上
市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品官。
关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析
员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董
事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险
经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。
高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行总
行人事部高级经理、企业