基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
二〇二〇年四月
重要提示
华安睿安定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管
理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国
证券监督管理委员会2016年9月22日证监许可[2016]2170号文准予注册。本基金
的基金合同和招募说明书已通过指定媒介进行了公开披露。本基金的基金合同自
2017年3月15日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散
投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理
风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险以及定期开
放运作方式下特有的申购赎回相关风险和强制关闭风险等。
本基金可投资于中小企业私募债券,其与一般信用债券相比,存在更大的信
用风险和流动性风险。更大的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、
经营的波动性较大,信息披露不透明,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基
本面的难度;更大的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易,外部
评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可能会降低市场对该类债券的认可
度,从而影响该类债券的市场流动性。这些特点使得中小企业私募债券可能出现
因信用水平波动而引起的价格较大幅度波动,从而影响基金总体投资收益;同时,
流动性差导致的变现困难,也会给基金总体投资组合带来流动性冲击。
本基金可投资资产支持证券,资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、
流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益风险水平的投资品种。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律
文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,并自主做出投资决
策,自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投
资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和
赎回基金,基金销售机构名单详见基金管理人网站公示名单。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。本次招募说明书摘要仅涉及管理费、托管费的调整,相关信息更新截止日
为2020年4月13日。除特别说明外,本招募说明书摘要其他所载内容截止日为2019
年3月15日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。
目录
一、基金的名称 .............................................................................................................................. 2
二、基金的类型 .............................................................................................................................. 2
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 2
四、基金托管人 .............................................................................................................................. 8
五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 13
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 41
七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 41
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 42
九、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 44
十、风险收益特征 ........................................................................................................................ 45
十一、基金投资组合报告............................................................................................................. 46
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 50
十三、费用概览 ............................................................................................................................ 51
十四、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 56
一、基金的名称
本基金的名称:华安睿安定期开放混合型证券投资基金
二、基金的类型
本基金类型:本基金为混合型证券投资基金。基金的运作方式,契约型开放
式,存续期间为不定期。
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区,世纪大道8号上海国金中心二期
31-32层
3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区,世纪大道8号上海国金中心
二期31-32层
4、法定代表人:朱学华
5、设立日期:1998年6月4日
6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号
7、联系电话:(021)38969999
8、联系人:王艳
9、客户服务中心电话:40088-50099
10、网址:www.huaan.com.cn
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司 20%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资(集团)有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
(三)主要人员情况
(1)董事会
朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政
证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总
经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金
管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事
会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,
上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经
理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总
公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限
公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。
马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划
财务部经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海
锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董
事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文
化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产
保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘
书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股
份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。
现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部
总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务
委员会副主任委员。
夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部
业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公
司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部
经理、上海福山路营业部副总经理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上
海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办
公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。
独立董事:
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,
财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学
院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
(2)监事会
张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司
监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委
员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限
公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股
份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司
中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监,
华安资产管理(香港)有限公司董事。
诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
(3)高级管理人员
朱学华先生,本科学历,20年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司
党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生,博士研究生学历,17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公
司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士,硕士研究生学历,18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学
副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作
处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
翁启森先生,硕士研究生学历,24年金融、证券、基金行业从业经验。历任
台湾富邦银行资深领组,台湾JP摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,
台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全
球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生,硕士研究生学历,15年金融、基金行业从业经验。历任香港恒
生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安
基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总
经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
谷媛媛女士,硕士研究生学历,19年金融、基金行业从业经验。历任广发
银行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公
司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
朱才敏女士,金融工程硕士,具有基金从业资格证书,11年基金行业从业
经历。2007年7月应届生毕业进入华安基金,历任金融工程部风险管理员、产
品经理、固定收益部研究员、基金经理助理等职务。2014年11月至2017年7
月,同时担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理财债
券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2014
年11月起,同时担任华安汇财通货币市场基金、华安双债添利债券型证券投资
基金的基金经理。2015年5月起同时担任华安新回报灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。2016年4月至2018年10月,同时担任华安安禧保本混合型
证券投资基金的基金经理。2018年10月起,同时担任华安安禧灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。2016年9月至2018年1月,同时担任华安新财富灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年11月至2017年12月,同时担
任华安新希望灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016年12月起,同时
担任华安新泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年3月起,同
时担任本基金的基金经理。
蒋璆先生,硕士,11年从业经历。曾任国泰君安证券有限公司研究员、华
宝兴业基金管理有限公司研究员。2011年6月加入华安基金管理有限公司,担
任投资研究部行业分析师、基金经理助理。2015年6月起担任华安动态灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理;2015年6月至2016年9月担任华安安信消
费服务混合型证券投资基金、华安升级主题混合型证券投资基金的基金经理;
2015年11月至2018年9月,担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金
经理。2018年9月起,同时担任华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理。2017年3月起,同时担任本基金的基金经理。2018年5月起,同时担
任华安安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年12月起,同时担
任华安制造先锋混合型证券投资基金的基金经理。
3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和
职务如下:
童威先生,总经理
翁启森先生,副总经理、首席投资官
杨明先生,投资研究部高级总监
许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监
贺涛先生,固定收益部总监
苏圻涵先生,全球投资部副总监
万建军先生,投资研究部联席总监
崔莹先生,基金投资部助理总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况:
截至2019年3月31日,公司目前共有员工361人(不含香港公司),其中
57%具有硕士及以上学位,92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有
丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理
部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务
板块组成。
四、基金托管人
(一)基本情况
1、基本情况
名称:平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
成立日期:1987年12月22日
组织形式:股份有限公司
注册资本:17,170,411,366元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人:高希泉
联系电话:(0755) 2219 7701
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳
证券交易所简称:平安银行,证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有
限公司,于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中
国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份,为
平安银行的控股股东。截至2018年9月末,平安银行有 77 家分行,共1,056
家营业机构。
2018年1-9月,平安银行实现营业收入866.64亿元(同比增长8.6%)、净
利润204.56亿元(同比增长6.8%)、资产总额33,520.56亿元(较上年末增长
3.2%)、吸收存款余额21,346.41亿元(较上年末增长6.7%)、发放贷款和垫款
总额(含贴现)19,220.47亿元(较上年末增幅12.8%)。
平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算
处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个
处室,目前部门人员为60人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注
册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本
外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至
1993年2月在武汉金融高等专科学校任教;1993年3月至1993年7月在招商银
行武汉分行任客户经理;1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任
计划信贷部经理、行长助理;1999年3月-2000年1月在招行武汉分行青山支
行任行长助理;2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经
理;2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003年3
月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005年5月至2007年6
月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007年7月至2008年1月在招行武汉分行
同业银行部任总经理;自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助
理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握
银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项
监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部副总经理;2013年5
月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015年3月5日起任平安
银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至2018年11月末,平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.76万亿,托
管证券投资基金共113只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、
华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保
证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证
券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场
基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货
币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型
证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混合型证券投资基金、
新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型
证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活
配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、
嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配
置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债
债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基
金、民生加银新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证
券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯
债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券
型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安安盈保本混合型证券
投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润
元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵
活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长
信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投
资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发
起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放
灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配
置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期
宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型
证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券
型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债
券型证券投资基金、鹏华弘腾成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰
达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证
券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、平安惠利纯债债券
型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活
配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型
证券投资基金、平安金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置
混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平安中证沪
港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商稳阳
定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基
金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证
券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、
华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券
投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期
开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和
元债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋
势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达
瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中
金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方
智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基
金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深300指数量化增强证券
投资基金、平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型
证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰安惠
收益定期开放债券型证券投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式
证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投
资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中证500交易型开放
式指数证券投资基金(ETF)、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、
平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券型
发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安
MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、平安合悦定期开放
债券型发起式证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型
发起式证券投资基金。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
作为基金托管人,平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律
法规、行业监管要求,自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格;确
保基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份
额持有人的合法权益;确保内部控制和风险管理体系的有效性;防范和化解经营
风险,确保业务的安全、稳健运行,促进经营目标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部,是全行资产
托管业务的管理和运营部门,专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的
内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;取得
基金从业资格的人员符合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,
授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,
制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息
由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,
技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照现行
法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投
资组合等情况进