中加纯债两年定期开放债券型证券投资基金托管协议

托管协议
中加纯债两年定期开放债券型
证券投资基金托管协议
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人：杭州银行股份有限公司
托管协议
目录
一、基金托管协议当事人......................................................................................4
二、基金托管协议的依据、目的和原则..............................................................6
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查..............................................7
四、基金管理人对基金托管人的业务核查........................................................13
五、基金财产的保管............................................................................................14
六、指令的发送、确认及执行............................................................................18
七、交易及清算交收安排....................................................................................22
八、基金资产净值计算和会计核算....................................................................30
九、基金收益分配................................................................................................36
十、基金信息披露................................................................................................38
十一、基金费用....................................................................................................40
十二、基金份额持有人名册的保管....................................................................42
十三、基金有关文件档案的保存........................................................................43
十四、基金管理人和基金托管人的更换............................................................44
十五、禁止行为....................................................................................................47
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算............................................48
十七、违约责任....................................................................................................50
十八、争议解决方式............................................................................................51
十九、托管协议的效力........................................................................................52
二十、其他事项....................................................................................................53
二十一、托管协议的签订....................................................................................54
附件托管银行证券资金结算协议....................................................................55
托管协议
鉴于中加基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限
公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行
中加纯债两年定期开放债券型证券投资基金；
鉴于杭州银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于中加基金管理有限公司拟担任中加纯债两年定期开放债券型证券投资基
金的基金管理人，杭州银行股份有限公司拟担任中加纯债两年定期开放债券型证
券投资基金的基金托管人；
为明确中加纯债两年定期开放债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管
人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《中加纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有
抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第十九部分基金的信息
披露”约定的内容为准。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募
说明书的规定。
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一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：中加基金管理有限公司
住所：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65号317室
办公地址：北京市西城区南纬路35号
邮政编码：100050
法定代表人：夏英
成立时间：2013年3月27日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监许可【2013】247号文
组织形式：有限责任公司
注册资本：4.65亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管人
名称：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
邮政编码：310003
法定代表人：陈震山
成立日期：1996年9月25日
基金托管业务批准文号：证监许可[2014]337号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰拾叁亿伍仟伍佰陆拾玖万玖仟贰佰元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
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提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；从事衍生产品交易业务；
提供保管箱服务；外汇存款，外汇贷款，外汇汇款，外汇兑换，国际结算，同业
外汇拆借，外汇票据的承兑和贴现，结汇、售汇，资信调查、咨询、见证业务；
开办个人理财业务；从事短期融资券承销业务；以及从事经国务院银行业监督管
理机构批准的其他业务。
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二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
等有关法律法规、《中加纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下
简称“基金合同”）及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管
理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技
术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，
对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的
国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可转换债券（含可分离
交易可转债）、可交换债券、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、同业存单、
短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款（协议存款、通知存款、定期
存款）、国债期货等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会相关规定）。
本基金不直接买入股票或权证。但可持有因可转换债券转股所形成的股票或
可分离交易可转债分离交易的权证等资产。因上述原因持有的股票和权证等资产，
在其可上市交易后不超过10个交易日的时间内卖出。基金的投资组合比例为：本
基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但在每个开放期的前三个月、
开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；在开放期
内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的
现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在封闭期内，本基金
不受上述5%的限制，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。
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基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；但在每个开放期的前
三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；
（2）在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基
金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在
封闭期内，本基金不受上述5%的限制，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴
纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的10％；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购
到期后不展期；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（11）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资
产净值的15%，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%；
（12）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的30%；
（13）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
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入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）不低于基金资产的80%；
（14）本基金投资于单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值
的10%；本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过本基金封闭期的剩余
期限；
（15）本基金在封闭运作期间，基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；
在开放期内，基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（16）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
基金资产净值的15%，但因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合
持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（16）、（17）项外因证券市场波动、期货市场波动、证
券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会
规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律
法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
（三）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
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券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循
基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分
之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害
关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所
提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、
完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应
及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。
基金管理人收到基金托管人书面确认后，新的关联交易名单开始生效。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金
托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手
在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任
的，基金管理人有权向相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。
基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管
人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基
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金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管理人，经提醒后仍未改
正时造成基金财产损失的，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及
收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表
现数据等进行监督和核查。
（六）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银
行存款业务账目及核算的真实、准确。
2、基金管理人应当按照有关法规规定，与存款机构签订相关书面协议。基金
托管人应根据有关相关法规及协议对基金银行存款业务进行监督与核查，协议中
必须有如下明确条款：“存单不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和
背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管账户（明确户名、开户
行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，托
管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。
3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等
的各项规定。
4、基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约
定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管
人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
（七）基金托管人对基金投资中小企业私募债进行监督
1、基金管理人管理的基金在投资中小企业私募债前，基金管理人须根据法律、
法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中小企业私募债的风险控制制度、
流动性风险和信用风险处置预案，并书面提供给基金托管人。
2、基金托管人依据本协议对基金管理人投资中小企业私募债的额度和比例进
行监督。如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中小企业私募
债另有规定的，从其约定。
3、基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中小企业私募债时的法律
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法规遵守情况，有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有关额
度、比例限制的执行情况。基金托管人事后发现基金管理人的投资违反法律法规
和基金合同以及本协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人纠正。基金管
理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人应按相关托管协议
要求向基金托管人及时发出回函，并及时改正。基金托管人有权随时对所通知事
项进行复查，督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和
核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基
金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正
期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管
人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以双方
认可的其他方式通知基金管理人，基金管理人应依法承担相应责任。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人应报告中国证监会。
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、
期货账户及投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基
金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监
督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基
金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理
人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述
规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。
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五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投
资所需的其他账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，
确保基金财产的完整与独立。
5.基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双
方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的合法合规指令，不得自行运用、
处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责
任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费
等费用）。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的协助
与配合，但对此不承担相应责任。
7.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该
账户由基金管理人或基金管理人委托的登记机构开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后，基金
管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时
在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具
验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方
托管协议
为有效。
3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规
定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和管理
1.基金托管人以本基金的名义开设本基金的基金托管专户，也称为资金账
户，保管基金财产的银行存款。基金管理人在托管专户开户过程中提供必要的协
助，包括提供相关开户材料。该基金托管专户同时也是基金托管人在法人集中清
算模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的所有托管资产与中国证券登记结
算有限责任公司（以下简称“中登公司”）进行一级结算的专用账户。该账户的
开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管
人的基金托管专户进行。
2.基金托管人可根据实际情况需要，为本基金开立资金清算辅助账户，以办
理相关的资金汇划业务。
3.基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4.基金托管专户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
5.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管专户办理基
金资产的支付。
（四）定期存款账户
基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，
其预留印鉴经各方商议后预留，但至少预留一枚托管人保管的产品章或名章。本
着便于基金财产的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选择托管人经
办行所在地的分支机构。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和存款机
构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协
议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得
用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确
户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前
述条款，托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，托管
人保管证实书正本或者复印件。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的
托管协议
投资和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若产生息差
（即本委托财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的
处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。
（五）债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构
的有关规定，以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清
算所股