信诚稳泰债券型证券投资基金更新招募说明书

信诚稳泰债券型证券投资基金
更新招募说明书
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
重要提示
信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务
发展需要，经国家工商总局核准，公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中
信保诚基金管理有限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017
年12月18日核发新的营业执照。
根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影
响合同义务的履行。本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信
保诚基金管理有限公司”签署的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下
简称“原法律文件”）不受任何影响，我司将按照约定履行权利义务。如原法律文
件对生效条件、有效期限进行特别说明的，以原法律文件的说明为准。
信诚稳泰债券型证券投资基金经2016年11月8日中国证监会证监许可
[2016]2552号文准予募集注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募
集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判
断或者保证。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散
投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资
所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定
期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方
式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代
储蓄的等效理财方式。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、估值风险，也包
括流动性风险、特有风险及其它风险等风险。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中等偏低风险收益品种，其长期
平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程
序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关
章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋
账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制
时的特定风险。
投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金时应仔细阅读本招募说明书，全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场，对认购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，
获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金信息披
露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经
验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投
资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资人应当通过本基金管理人或
销售机构购买本基金，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人
届时发布的调整销售机构的相关公告。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业
绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本更新招募说明书根据本基金管理人于2021年5月6日披露的《中信保诚基金管
理有限公司关于旗下部分基金增加侧袋机制并修改基金合同及托管协议的公告》修
订了相关章节，上述更新内容自2021年5月6日起生效，其余所载内容截止日若无特
别说明为2020年11月16日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年9月30日（未
经审计）。
目 录
重要提示 .......................................................... 2
第一部分 绪言 ..................................................... 6
第二部分 释义 ..................................................... 7
第三部分 基金管理人 .............................................. 12
第四部分 基金托管人 .............................................. 22
第五部分 相关服务机构 ............................................ 27
第六部分 基金的募集 .............................................. 29
第七部分 基金合同的生效 .......................................... 29
第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................... 30
第九部分 基金的投资 .............................................. 42
第十部分 基金的业绩 .............................................. 50
第十一部分 基金的财产 ............................................ 52
第十二部分 基金资产的估值 ........................................ 54
第十三部分 基金的收益与分配 ...................................... 59
第十四部分 基金的费用与税收 ...................................... 61
第十五部分 基金的会计与审计 ...................................... 64
第十六部分 基金的信息披露 ........................................ 65
第十七部分 侧袋机制 .............................................. 71
第十八部分 风险揭示 .............................................. 73
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................... 78
第二十部分 基金合同的内容摘要 .................................... 80
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 .............................. 81
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 .............................. 82
第二十三部分 其他应披露事项 ...................................... 84
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 .......................... 86
第二十五部分 备查文件 ............................................ 87
附件一：基金合同的内容摘要 ....................................... 88
附件二：基金托管协议的内容摘要 .................................. 105
第一部分 绪言
《信诚稳泰债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关
法律法规与《信诚稳泰债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所
载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。
第二部分 释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指信诚稳泰债券型证券投资基金
2、基金管理人：指中信保诚基金管理有限公司
3、基金托管人：指中信银行股份有限公司
4、基金合同：指《信诚稳泰债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的
任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信诚稳泰债券型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《信诚稳泰债券型证券投资基金招募说明
书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《信诚稳泰债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议
修订，自2013年6月1日起实施，并经2015 年4 月24 日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和
国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布
机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依
法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指中信保诚基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中信保诚基金管理
有限公司或接受中信保诚基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基金份
额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
得超过三个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《中信保诚基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
45、元：指人民币元
46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类债券及票据价值、银行存款本息和基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
等媒介
52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
53、基金份额类别：指根据认购费、申购费、销售服务费、赎回费收取方式的
不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告
基金份额净值和基金份额累计净值
54、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购费、申购费，在投资者
赎回时根据持有期限收取赎回费，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额，或简称“A 类份额”
55、C 类基金份额：指不收取认购/申购费用，但对持有期限少于30日的本类
别基金份额的赎回收取赎回费，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额，或简称“C 类份额”
56、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基
金份额持有人服务的费用
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债
务违约无法进行转让或交易的债券等
58、基金产品资料概要：指《信诚稳泰债券型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账
户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于
流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为
侧袋账户
60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的
资产
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：中信保诚基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行
大楼9层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行
大楼9层
法定代表人：张翔燕
设立日期：2005年9月30日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】
142号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会
许可的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）
电话：（021）68649788
联系人：唐世春
股权结构：
股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%）
中信信托有限责任公司 9800 49
英国保诚集团股份有限公司 9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2
合 计 20000 100
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，
中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司
副总经济师，中信控股有限责任公司副总裁，中国中信集团有限公司业务协同部主
任，中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。
王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总
经理、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有
限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪
有限责任公司董事长。
Wai Kwong SECK（石怀光）先生，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任新加
坡星展银行常务董事、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执
行副总裁兼首席财务官、道富银行和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资首
席执行官、瀚亚投资管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限
公司董事。
魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南
亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现
任瀚亚投资首席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管
理(上海)有限公司监事。
唐世春先生，董事，总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师，国泰
基金管理有限公司监察稽核部法务主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼
董事会秘书，中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市
场官。现任中信保诚基金管理有限公司总经理。
金光辉先生，独立董事，澳大利亚籍，商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监，
香港机场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理，南华早报
集团首席财务官，信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管
理有限公司独立董事。
夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中
国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师
事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副
研究员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更
名为瀚亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集
团成员。
2、基金管理人监事会成员
於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主
管、通用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理
有限公司首席人力资源官。
3、经营管理层人员情况
张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，
中信银行北京分行副行长，中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司
副总经济师，中信控股有限责任公司副总裁，中国中信集团有限公司业务协同部主
任，中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。
唐世春先生，董事，总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师，国泰
基金管理有限公司监察稽核部法务主管，友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼
董事会秘书，中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市
场官。现任中信保诚基金管理有限公司总经理。
桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审
计员，中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，
中信保诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。
现任中信保诚基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官，中信信诚资
产管理有限公司董事。
潘颖女士，副总经理，理学硕士。历任中信银行零售银行资产管理部负责人，
中信集团业务协同部二处处长，中信保诚基金管理有限公司总经理助理。现任中信
保诚基金管理有限公司副总经理。
陈逸辛先生，首席信息官，工学硕士。历任上海致达信息产业股份有限公司软
件事业部总经理，上海众城聚合信息技术有限公司总经理，中信保诚基金管理有限
公司信息技术总监、信息技术总监兼电子商务总监、副首席运营官、首席运营官。
现任中信保诚基金管理有限公司首席信息官、首席运营官。
4、督察长
周浩先生，督察长，法学硕士。历任中国证券监督管理委员会公职律师、副调
研员，上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。
现任中信保诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事。
5、基金经理
宋海娟女士，工商管理硕士。曾任职于长信基金管理有限责任公司，担任债券
交易员；于光大保德信基金管理有限公司，担任固定收益类投资经理。2013年7月
加入中信保诚基金管理有限公司。现任信诚三得益债券型证券投资基金、信诚增强
收益债券型证券投资基金(LOF)、中信保诚稳利债券型证券投资基金、信诚稳健债
券型证券投资基金、信诚惠盈债券型证券投资基金、中信保诚稳益债券型证券投资
基金、信诚稳瑞债券型证券投资基金、信诚景瑞债券型证券投资基金、中信保诚稳
丰债券型证券投资基金、信诚稳悦债券型证券投资基金、信诚稳泰债券型证券投资
基金、信诚稳鑫债券型证券投资基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
胡喆女士，总经理助理、首席投资官、特定资产投资总监；
韩海平先生，总经理助理、固定收益负责人、基金经理；
范楷先生，总经理助理、多策略与组合投资部总监；
提云涛先生，量化投资总监、基金经理；
王睿先生，权益投资部总监、基金经理；
吴昊先生，研究部总监、基金经理；
江峰先生，投行部副总监、基金经理；
董越先生，交易总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向
他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资
料15年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证
投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组