南方军工改革灵活配置混合型证券投资
基金托管协议
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
2021年1月
目 录
一、基金托管协议当事人 .......................................... 4
二、基金托管协议的依据、目的和原则 .............................. 6
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...................... 7
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ........................... 16
五、基金财产的保管 ............................................. 17
六、指令的发送、确认及执行 ..................................... 20
七、交易及清算交收安排 ......................................... 23
八、基金资产净值计算和会计核算 ................................. 25
九、基金收益分配 ............................................... 30
十、基金信息披露 ............................................... 31
十一、基金费用 ................................................. 33
十二、基金份额持有人名册的的登记与保管 ......................... 35
十三、基金有关文件档案的保存 ................................... 36
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ............................. 37
十五、禁止行为 ................................................. 39
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ..................... 40
十七、违约责任 ................................................. 42
十八、争议解决方式 ............................................. 43
十九、托管协议的效力 ........................................... 44
二十、其他事项 ................................................. 45
二十一、托管协议的签订 ......................................... 46
鉴于南方基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限
公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行南方军工改
革灵活配置混合型证券投资基金;
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照
相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
鉴于南方基金管理股份有限公司拟担任南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金的
基金管理人,中国农业银行股份有限公司拟担任南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金
的基金托管人;
为明确南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的
权利义务关系,特制订本托管协议;
除非另有约定,《南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为
准,并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:南方基金管理股份有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人:张海波
成立时间:1998年3月6日
批准设立机关及批准设立文号:证监基字[1998]4号
注册资本:人民币3.6172亿元
组织形式:股份有限公司
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
存续期间:持续经营
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:常克川
(二)基金托管人
名称:中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码:100031
法定代表人:周慕冰
成立时间:2009年1月15日
基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:34,998,303.4万元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债
券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务
及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;
代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外
汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外
币有价证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、
咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业务;证券投
资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格境外机构投资者境内证
券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业务;金融衍生产
品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律、
法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。
(二)订立托管协议的目的
本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值
计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安
全,保护基金份额持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原
则,经协商一致,签订本协议。
(四)解释
除非文义另有所指,本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基
金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核
查。
本基金的投资范围:本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证(下同))、债券(包括国内依法发行
和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其
他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、
定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会
允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例范围为0-95%,其中,本基金投资于
军工改革主题证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
本基金的投资策略:
1、资产配置策略
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,对证券市场当
期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评
估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,
在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地
进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。
2、股票投资策略
本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向,争
取抓住新经济成长,努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票
投资采用定量和定性分析相结合的策略。
1)“军工改革”股票投资范围的定义
国防军工行业是国民经济的主体,也是“科技创造第一生产力”的典型。更加作为“国
之利器、立国之本、强国之源”,一直受到国家高层的重视,我国不断深化军工领域的改革,
带来了多方面的利好。本基金主要投资于国防军工板块在各个相关领域的军队改革、军工企
业改革、军民融合机制改革、市场化定价改革及国防军工装备技术研发系统改革所带来的巨
大投资机会。上述“军工改革”所涉及的主要内容和相关行业以下具体说明。
第一,“军工改革”涉及到的重点领域包括且不限于:
①军队改革。包括军队领导管理体制改革;联合作战体制改革;军官人力资源政策制度
改革;军队规模结构改革;军队现代化改革等。
②军工企业改革。包括推进军工国有企业改革、完善现代企业制度和国有资产管理体制、
发展混合所有制经济、强化监督防止国有资产流失、加强和改进党对国有企业的领导、为国
有企业改革创造良好环境条件等方面。
③军民融合机制改革。包括军用技术转民用和民营资本参与军工科研生产等两大方面;
其中改革需要提高对加强军民科技合作重要性的认识,明确军民科技合作的总体要求,加强
军民科技合作的规划,提高企业接受军转民技术的能力,创新军民科技合作的方式,鼓励民
营企业参与军企的改制,强化军民科技合作的信息交流,加强军民科技合作的中介等。
④市场化定价改革。包括军队后勤市场化改革、军品市场化定价改革等。
⑤国防军工装备技术研发系统改革。包括军工事业单位分类改革,军工研究科研院所改
制所涉及到的财政科研经费支出与企业税收改革;科研人员收入及社会保障改革;土地制度
改革;军工资产定价改革等。
第二,“军工改革”涉及到的细分行业包括且不限于:
①航空航天装备。包括大型飞机的研制,干支线飞机、直升机、无人机、通用飞机的产
业化,航空发动机,机载设备;以及新一代运载火箭、卫星、空天地宽带互联网系统、航天
技术等。
②先进制造设备。包括军用技术改革生产所需的高档数控机床和数控系统、伺服电机、
轴承等关键部件以及各种先进制造试验测试设备,军用战术机器人、军用后勤保障机器人和
机器人本体、减速器、伺服电机、控制器等核心零部件。
③军用高技术船舶。包括军用舰艇的制造、航母舰队的建造,以及建造军用舰艇所涉及
的导弹、材料、光电系统和船舰雷达等分系统。
④军用新材料。包括军用高性能结构材料、功能性高分子材料、特种无机非金属材料、
先进复合材料,以及超导材料、纳米材料、石墨烯、生物基材料等战略前沿材料。
⑤新一代信息技术产业。包括军民用雷达和军民用信息化建设所需集成电路及专用设备、
信息通信设备、操作系统及工业软件等。
⑥陆军装备及军民用核技术。包括各种主战坦克、步兵战车、装甲车、火炮及轻兵器、
单兵作战系统;以及陆军航空装备。各种战略战术核武器、核装备及其辅助设备以及维护系
统等。
⑦北斗导航系统及高分对地观测系统。包括北斗系统与高分对地观测系统的芯片、高端
半导体组件、系统集成设备、地面设备及维护等。
⑧先进的发动机系统。包括汽柴油动力设备、核心零部件的研制生产及维护;航空发动
机、燃气轮机设备、相关核心零部件研制生产及维护;船舰动力设备及核心零部件研制生产
及维护;航天系统动力设备及核心零部件研制生产及维护;核动力设备及核心零部件研制生
产及维护等。
第三,基于以上“军工改革”涉及的主要内容及细分行业,本基金的投资股票范围包括:
A、申银万国一级行业分类中的机械设备、电气设备、国防军工、通信、计算机、轻工
制造、家用电器、电子、化工、有色金属等。
B、主业并非上面所述的行业,但有业务与“军工改革”相关、正处于培育期或发展期、
未来有潜力成长为主业的上市公司。
2)定性分析
在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司:
A、新经济体制下受益于军队和军工改革,分享军工改革红利的优质企业;
B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向,并且公司在行业中具有明显的竞争优势;
C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力;
D、公司具有良好的治理结构,从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制,
并且企业的信息披露公开透明;
E、公司具有良好的创新能力。
3)定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定
量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
A、成长性指标:营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等;
B、财务指标:毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润总
额等;
C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总
市值。
4)组合股票的投资吸引力评估分析
本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际
化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市公司的有关估值与国际公司
相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模型、股
息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。力争选择最具有投资
吸引力的股票构建投资组合。
5)投资组合构建与优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平下
追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合理价
值时适时卖出证券。
6)存托凭证的投资策略
本基金将根据法律法规和监管机构的要求,制定存托凭证投资策略,关注发行人有关信
息披露情况,关注发行人基本面情况、市场估值等因素,通过定性分析和定量分析相结合的
办法,参与存托凭证的投资,谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。
3、债券投资策略
在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断未
来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;其
次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述基础
上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,采
用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种
与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
5、股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流
动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用
股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍
生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求
其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程
序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
本基金的配置比例:本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%。其中,本基金投
资于军工改革主题证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年
以内的政府债券。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资、融
券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
(1)本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例范围为0-95%,其中,本基金投
资于军工改革主题证券不低于非现金基金资产的80%;
(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不
低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,
不超过该证券的10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(6)本基金管理人管理的,且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,不得
超过该权证的10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
(8)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基
金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市
公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有
一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
(9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%;
(12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%;
(14)本基金管理人管理的,且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人
的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个
月内予以全部卖出;
(16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%;
(18)本基金参与股指期货交易时,在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,
不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市
值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以
内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何
交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;在任何交易
日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%;所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金
合同关于股票投资比例的有关约定;
(19)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行;
(21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(10)、(15)项另有约定外,因证券/期货市场波动、上市公司合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的,
基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规
另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规
定的,从其规定。
上述投资组合限制条款中,若属法律法规的强制性规定,则当法律法规或监管部门取消
上述限制,如适用于本基金,本基金投资可不受上述规定限制,届时无需召开基金份额持有
人大会。
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。
(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第十五条第九
项基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提
供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,并以双
方约定的方式提交,确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有
责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理
人应及时发送基金托管人,基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金
管理人承担责任,基金托管人有权向中国证监会报告。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联
交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范
利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须
事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事
会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、
本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基
金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管
理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要
临时调整银行间债券市场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易
前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调
整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应
按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则
进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督,但不承担交
易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易
对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造
成的任何损失和责任。
(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人选择存款
银行进行监督。
基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,建立投资
制度、审慎选择存款银行,做好风险控制;并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相
关业务办理。
(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材
料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国证监会。
(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资流通受限证
券进行监督。
1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》等有关法律法规规定。
2、流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重
大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限
证券。
3、在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制
制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流
通受限证券的投资比例,并在风险控制制度中明确具体比例,避免基金出现流动性风险。上
述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后,基金管理人应当
将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。
4.在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有关
流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如有):
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的
销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、
划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
5.基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因市场出现剧烈变
化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险,基金托管人有权要求基金
管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改,并做出书面说明。否则,基金托管人经
事先书面告知基金管理人,有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失
的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
6.基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下,并确保证基金托
管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题,造成基金财产的