根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《中融量化小盘股票型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)的有关规定,中融量化小盘股票型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)可能触发基金合同终止情形。现将相关事宜公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称 中融量化小盘股票型发起式证券
投资基金
基金简称 中融量化小盘股票
基金主代码 004272
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日期 2017年5月17日
基金管理人名称 中融基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《中融量化小盘
股票型发起式证券投资基金基金合同》、《中融量化小盘股票型发起式
证券投资基金招募说明书》等。
下属基金份额类别的基金简称 中融量化小盘
股票A 中融量化小盘股票C
下属基金份额类别的交易代码 004272 004273
注:中融基金管理有限公司以下简称“本基金管理人”。
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:
“基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止并按照本基金合同约定的程序进行清算,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。”
本基金合同生效之日起三年后的对应日为2020年5月17日,若本基金的基金资产净值低于2亿元,则本基金将触发《基金合同》中约定的基金终止条款,且无需召开基金份额持有人大会。
三、其他需要提示的事项
1、若发生上述基金合同终止情形,本基金管理人将根据相关法律法规、《基金合同》等规定,自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,履行基金财产清算程序。本基金进入清算程序后将不再开放办理申购、赎回、定投、转换等业务。基金财产将在基金财产清算小组履行完毕清算程序后进行分配。敬请投资者予以关注,妥善做好投资安排。
2、咨询办法:如有疑问,请拨打本基金管理人客户服务电话400-160-6000,010-56517299或登录本公司网站(www.zrfunds.com.cn)获取相关信息。
3、风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
中融基金管理有限公司
2020年5月7日