-0.3515% 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
二零一八年三月
申万菱信价值优享混合型证券投资基金 托管协议
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目 录
一、基金托管协议当事人............................................................................................3
二、基金托管协议的依据、目的和原则....................................................................5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查....................................................6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查..............................................................13
五、基金财产的保管..................................................................................................14
六、指令的发送、确认及执行..................................................................................17
七、交易及清算交收安排..........................................................................................20
八、基金资产净值计算和会计核算..........................................................................24
九、基金收益分配......................................................................................................30
十、基金信息披露......................................................................................................31
十一、基金费用..........................................................................................................33
十二、基金份额持有人名册的登记与保管..............................................................35
十三、基金有关文件档案的保存..............................................................................36
十四、基金管理人和基金托管人的更换..................................................................37
十五、禁止行为..........................................................................................................40
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算..................................................42
十七、违约责任..........................................................................................................44
十八、争议解决方式..................................................................................................45
十九、托管协议的效力..............................................................................................46
二十、其他事项..........................................................................................................47
二十一、托管协议的签订..........................................................................................48
申万菱信价值优享混合型证券投资基金 托管协议
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鉴于申万菱信基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能
力，拟募集发行申万菱信价值优享混合型证券投资基金；
鉴于华夏银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于申万菱信基金管理有限公司拟担任申万菱信价值优享混合型证券投资
基金的基金管理人，华夏银行股份有限公司拟担任申万菱信价值优享混合型证
券投资基金的基金托管人；
为明确申万菱信价值优享混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人
之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《申万菱信价值优享混合型证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若
有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路100 号11 层
办公地址：上海市中山南路100 号11 层
邮政编码：200010
法定代表人：刘郎
成立日期：2004 年1 月15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
存续期限：持续经营
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准
的其他业务。
（二）基金托管人
名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22 号（100005）
法定代表人：李民吉
成立时间：1992 年10 月14 日
批准设立文号：中国人民银行【银复（1992）391 号】
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字【2005】25 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：10,685,572,211 元人民币
存续期间：长期存续
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结
算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债
券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银
行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、
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售汇业务；保险兼业代理业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业
务。
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二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法
律、法规（以下简称“法律法规”）、基金合同及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投
资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者
合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有
相同含义。
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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准
的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，
以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证
券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创
业板及其他依法发行、上市的股票）、权证、股指期货、国债期货、债券（含
国债、央行票据、金融债、公开发行的次级债、企业债、公司债、短期融资
券、超短期融资券、中期票据、可转债及分离交易可转债的纯债部分、可交换
债券、地方政府债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等、
现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会相关规定)。
本基金可以参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为不低于50% ；其
中，本基金每个交易日日终，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期
日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申
购款等。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）股票投资占基金资产的比例为不低于50%；
（2）本基金每个交易日日终，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及
应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10%；
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（4）本基金管理人管理、本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行
的证券，不超过该证券的10%；本基金管理人管理的、本基金托管人托管的全
部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的、本基金托管人托管的全部投资组合持有
一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6）本基金管理人管理、本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，
不得超过该权证的10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得
超过该资产支持证券规模的10%；
（11）本基金管理人管理、本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始
权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产支持
证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标
准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%，在全国银行间同业市场中进行的债券回购期限不得超过
1 年，债券回购到期后不得展期；
（15）基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（16）本基金参与股指期货、国债期货交易，依据下列标准建构组合：
1）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产
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净值的10%；
2）在任何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证
券市值之和，不得超过基金资产的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
3）在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的20%。
6）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产
净值的15%；
7）在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的
债券总市值的30%；
8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投
资比例的有关约定；
9）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的30%；
（17）若本基金参与融资的，在任何交易日日终，本基金融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产的95%；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使本基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动
新增流动性受限资产的投资；
（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（20）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
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除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项外，因证券、期货市场波动、
上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整，但中国证
监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议
第十五条第十项基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人
应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的
公司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的
真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交
易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管
人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵
循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由
基金管理人承担责任，基金托管人并有权向中国证监会报告。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，基金管理人应当符合基金的投资目标和投
资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监
会的规定，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。
相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义务。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约
定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前
提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人应定期或不定期对
银行间债券市场交易对手名单进行更新，并在更新后通知基金托管人。新名单
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生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行
结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则
进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监
督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管
理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时
提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管
理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约
定选择存款银行。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金
银行存款业务账目及核算的真实、准确。
2、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书（如有）等有关文件，切实履行
托管职责。
3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支
付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10 个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10 个工作日内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，
应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10 个工作日内纠正或拒绝结
算。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。
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如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告
中国证监会。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资流通受限证券进行监督。
1、流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上
市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部
分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或
其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通
受限证券。基金投资流通受限证券，还应遵守《关于基金投资非公开发行股票
等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
2、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流
程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基
金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确
具体比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批
准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董
事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。
3、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托
管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如
有）：
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与
承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成
本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真
实、完整。
4、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市
场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风
险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整
改，并做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒
绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承
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担任何责任，并有权报告中国证监会。
5、基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并
确保证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记
存管问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与
损失，由基金管理人承担。
6、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报
送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法
承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因
投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担
上述损失。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
中违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金
管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基
金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管
人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期
限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发
现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有
关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证
监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理
人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基
金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基
金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理
人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
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诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人应报告中国证监会。
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净
值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等
行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形
式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核
对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在
规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进
行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行
为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真
实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管
人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人应报告中国证监会。
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五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的合法有效指令，
基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所
需的其他专用账户，基金管理人应给予必要的配合。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的
完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保
管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基
金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失
的，基金托管人对此不承担任何责任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银
行开设的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。在基金募集行为结
束前，任何人不得动用募集资金。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金
管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账
户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行
验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2 名或2 名以上中国注册
会计师签字方为有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人
按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供必要协助。
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（三）基金资金账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理，同时，基金管理
人应给予必要的配合。
2、基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，
并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基
金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付
赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。
3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
（四）基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公
司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国�