中航基金管理有限公司
中航军民融合精选混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2020年第1号)
基金管理人:中航基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二零二零年六月
中航军民融合精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
【重要提示】
本基金于2017年6月29日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
许可[2017]1077号文注册募集。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特
有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,某一基金的特定风险等。本基金投资品种包含
中小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方
式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发
债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债
券,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金为混合型基金,其预期收益及
预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投
资品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎
做出投资决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金本次更新的招募说明书对基金管理人的注册资本、公司的股权结构、主要人员情
况等相关信息进行更新,以上相关信息更新截止日为2020年6月18日。除非另有说明,本招
募说明书(更新)其他所载内容截止日为2019年8月9日,有关财务数据和净值表现截止日为
2019年6月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
本基金关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执
中航军民融合精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
行。
中航军民融合精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
目录
第一部分基金管理人................................................................................................1
第二部分基金托管人................................................................................................7
第三部分相关服务机构..........................................................................................10
第四部分基金的名称..............................................................................................20
第五部分基金的类型..............................................................................................20
第六部分基金的投资目标......................................................................................20
第七部分基金的投资范围......................................................................................20
第八部分基金的投资策略........................................................................................21
第九部分基金的业绩比较基准................................................................................24
第十部分基金的风险收益特征................................................................................24
第十一部分基金的投资组合报告............................................................................25
第十二部分基金的业绩..........................................................................................29
第十三部分基金的费用与税收..............................................................................32
第十四部分对招募说明书更新部分的说明.........................................................34
中航军民融合精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
第一部分基金管理人
一、基金管理人概况
名称:中航基金管理有限公司
住所:北京市朝阳区安立路78、80号11层1101内1105室
办公地址:北京市朝阳区安立路78、80号11层1101内1105室
设立日期:2016年6月16日
法定代表人:洪正华
联系人:蒋莹
电话:010-57809526
注册资本:人民币3亿元
存续期间:持续经营
中航基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2016]1249号文批准设立。公司的股权
结构如下:中航证券有限公司持有股份55%、北京首钢基金有限公司持有股份45%。
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者的利益。股
东会决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东依法
行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构,对股东会负责。公司董事会由6名董事组成,其中4名为独
立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《中华人民共和国公司法》规定的有关重大事项
的决策权、对公司基本制度的制定权和对经营管理人员的聘任和解聘。
公司成立监事会,由1名监事会主席和2名职工监事组成。监事会主要负责检查公司财
务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
二、主要人员情况
1、董事会成员
洪正华先生,董事长,1966年1月出生,中国国籍,经济学硕士,毕业于中国人民大
学农业经济学专业,具有27年投资从业经验。曾先后供职于中国国际期货经纪有限公司、
中关村证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、中航证券有限公司。2016年6月至今,
担任中航基金管理有限公司董事长。
陈四汝先生,董事、总经理,1970年3月出生,中国国籍,经济学博士,毕业于中国
社会科学院研究生院投资经济专业,具有17年证券基金从业经验。曾先后供职于湖北工业
大学、山西省长治市发改委(挂职)、大鹏证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、
中国证监会人事教育部培训教育处(借调)、东海证券股份有限公司、东海基金管理有限责
任公司、中航证券有限公司。2016年6月至今,担任中航基金管理有限公司总经理。
刘俊海先生,独立董事,1969年6月出生,中国国籍,法学博士,毕业于中国社会科
学院法学研究所。现担任中国人民大学法学院教授,2016年6月至今,担任中航基金管理
中航军民融合精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
有限公司独立董事。
王军生先生,独立董事,1960年10月出生,中国国籍,博士研究生,毕业于华中科技
大学。曾供职于北京国际电力开发投资公司、中工信托投资公司,现为中国经济技术研究咨
询有限公司研究员、副董事长,2016年6月至今,担任中航基金管理有限公司独立董事。
陈卫平先生,独立董事,1976年9月出生,中国国籍,博士研究生,毕业于中国人民
大学农业经济管理专业。现担任中国人民大学农业与农村发展学院教授,2016年6月至今,
担任中航基金管理有限公司独立董事。
刘善存先生,独立董事,1964年10月出生,中国国籍,管理学博士,毕业于北京航空
航天大学。现担任北京航空航天大学经济管理学院金融系教授,2016年6月至今,担任中
航基金管理有限公司独立董事。
2、监事会主席
董文政先生,1968年10月出生,中国国籍,硕士研究生,毕业于中国人民大学。曾供
职于西南证券股份有限公司、汉唐证券有限责任公司、中航证券有限公司。自2017年3月
加入中航基金管理有限公司担任监事会筹备组负责人。自2017年6月至今,经选举担任中
航基金管理有限公司监事会主席。
3、职工监事
韩丹女士,1986年5月出生,中国国籍,本科双学士,毕业于北京服装学院,具有10
年以上业内从业经验。曾供职于中国建设银行股份有限公司担任托管部基金会计、东方基金
管理有限责任公司担任运营部总经理助理。2017年9月加入中航基金管理有限公司担任基
金事务部副总监。
侯臻先生,1983年11月出生,中国国籍,硕士研究生,毕业于澳大利亚莫纳什大学大
学数字通信专业。曾供职于中国民航信息网络股份有限公司。自2017年1月加入中航基金
管理有限公司,现担任信息技术部总监助理(主持工作)。
4、高级管理人员
洪正华先生,董事长(简历请参见董事会成员)。
陈四汝先生,总经理(简历请参见董事会成员)。
张大为先生,公司副总经理,1973年3月出生,中国国籍,经济学学士,毕业于东北
财经大学投资经济管理专业,具有13年基金从业经验。曾先后供职于中国农业银行鞍山市
分行、中国农业银行总行、国海富兰克林基金北京分公司、国海富兰克林基金管理有限公司、
弘康人寿保险股份有限公司基金筹备组。2018年6月至今,担任中航基金管理有限公司副
总经理。
武宜达先生,督察长,1976年4月出生,中国国籍,法学硕士,毕业于南京大学经济
法专业,具有18年基金从业经验。曾先后供职于天弘基金管理有限公司、大成基金管理有
限公司、民生加银基金管理有限公司、民生加银资产管理有限公司、中晟基金管理有限公司
中航军民融合精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
(筹)。2018年6月至今,担任中航基金管理有限公司督察长。
5、本基金基金经理
韩浩先生,权益投资部基金经理,1981年1月出生,中国国籍,工商管理硕士,毕业
于东北财经大学,具有10年以上业内从业经验。曾供职于中国民族证券有限责任公司、金
元证券股份有限公司、中航证券有限公司。2017年12月至今,担任中航混改精选混合型证
券投资基金基金经理;2018年2月至今,担任中航军民融合精选混合型证券投资基金基金
经理;2018年4月至今,担任中航新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
韩浩先生,基金经理(简历请参见本基金基金经理)。
杜晓安女士,固定收益部基金经理,1986年7月出生,中国国籍,理学硕士,毕业于
英国阿斯顿大学商业管理专业。曾供职于民生证券股份有限公司担任固定收益部交易经理、
国都证券股份有限公司投资银行总部固定收益业务投资经理,2016年9月加入中航基金管
理有限公司。2017年12月至今,担任中航混改精选混合型证券投资基金基金经理;2017
年1月至今,担任中航航行宝货币市场基金基金经理;2018年4月至今,担任中航新起航
灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2020年4月至今,担任中航瑞明纯债债券型证券
投资基金基金经理。
茅勇峰先生:基金经理,固定收益部投资副总监,金融学硕士,毕业于南开大学,具有
10年以上投资管理经历。曾供职于中核财务有限责任公司担任稽核风险管理部风险管理岗、
金融市场部投资分析岗、金融市场部副经理兼投资经理岗。2017年8月至今,任职于中航
基金管理有限公司固定收益部投资副总监。2018年6月至今,担任中航航行宝货币市场基
金基金经理;2018年8月至今,担任中航瑞景3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
基金经理;2020年4月至今,担任中航瑞明纯债债券型证券投资基金基金经理。
齐求实先生,研究部副总监,1982年3月出生,中国国籍,工学硕士,毕业于中国石
油大学(北京),具有11年以上投研工作经验,曾供职于中国民族证券有限责任公司担任
研究所能源化工组组长、国泰君安创新投资有限公司担任资深经理,2020年5月加入中
航基金管理有限公司,现任研究部副总监。
金明先生,中国国籍,经济学硕士,毕业于对外经济贸易大学人口、资源与环境经济学
专业,2017年7月加入中航基金管理有限公司,现任研究部研究员。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
中航军民融合精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内
部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,
采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,
防止违反基金合同行为的发生;
4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
五、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益;
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
中航军民融合精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
(1)全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透
到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
(2)独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们保持高度的独立
性与权威性。
(3)相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实可行的
相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
(4)有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发,主要通过对工作流程的
控制,进而实现对各项经营风险的控制。
(5)防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门,在物理
上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员,制定严格的批准程序和监督处罚
措施。
(6)适时性原则。公司内部风险控制制度的制定,应具有前瞻性,并且必须随着公司
经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境
的改变及时进行相应的修改和完善。
2、内部控制的主要内容
(1)控制环境
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了合规
与风险管理委员会,负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进
行检查和评估,对公司监察稽核制度的有效性进行评价,监督公司的财务状况,审计公司的
财务报表,评价公司的财务表现,保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。
公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会,就基金投资等发表专业意见及
建议。另外,在公司高级管理层下设立了风险控制委员会,负责对公司经营管理和基金运作
中的风险进行研究,制定相应的控制制度,并实行相关的风险控制措施。
此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金运作的合法性、
合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发生重大风险事件时向公司
董事长和中国证监会报告。
(2)风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。
(3)操作控制
中航军民融合精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相互合作与制
衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相
互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的关系,以减
少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程,每项业务操
作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存完整的业务记录,制定严
格的检查、复核标准。
(4)信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,
保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的
人员进行处理。
(5)监督与内部稽核
公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,履行监督、稽核职能,检查、评价公司内
部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管
理及基金运作中的相关风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察
稽核人员具有相对的独立性,定期不定期出具监察稽核报告。
3、基金管理人关于内部控制的声明
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的
责任。
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确。
(3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
中航军民融合精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
第二部分基金托管人
一、基金托管人基本情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号
邮政编码:200336
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.63亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:陆志俊
电话:95559
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。
1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银
行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海
证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通
银行一级资本位列第11位,连续五年跻身全球银行20强;根据2018年美国《财富》杂志
发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第168位,较上年提升3位。
截至2019年9月30日,交通银行资产总额为人民币99,328.79亿元。2019年1-9月,
交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币601.47亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级
专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。
任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014年7月至2016年11月
任中国银行副行长,2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015
年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年
6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2003年8月至2014年5月历任中国建设
银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险
管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心
支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988
中航军民融合精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
年于清华大学获工学硕士学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历
任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至
2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计
结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005
年于新疆财经学院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截至2019年9月30日,交通银行托管证券投资基金436只。此外,交通银行还托管了
基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、
私募投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、
职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证
券投资资产和QDLP资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托管
中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释,
有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。
(二)内部控制原则
1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机
制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环
节,建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的
自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。
4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保
各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础
上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、
控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。
6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险
控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
(三)内部控制制度及措施
中航军民融合精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务
指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,
确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交
通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交
通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通
银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,
并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规
范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露
由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流
程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内
部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产
的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支
付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行
监督和核查。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予
以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复
查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银
行有权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受
到中国人民银行、