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东方红货币市场基金招募说明书（更新）
（2021年第1号）
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇二一年一月十五日
【重要提示】
东方红货币市场基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国
证监会2017年5月3日证监许可【2017】635号文准予注册。本基金的
基金合同于2017年8月25日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的
注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，
其预期风险与预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银
行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最
低收益。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招
募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。
投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风
险，可能包括：系统性风险、非系统性风险、流动性风险、操作风险、
本基金特有的风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基
金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人
基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总
数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予
以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。
本招募说明书所载内容截止至2021年1月5日，基金投资组合
报告和基金业绩表现截止至2020年9月30日（财务数据未经审计）。
目录
一、绪言............................................................ 4
二、释义............................................................ 5
三、基金管理人..................................................... 10
四、基金托管人..................................................... 20
五、相关服务机构................................................... 25
六．基金份额的分类................................................. 35
七、基金的募集..................................................... 38
八、基金合同的生效................................................. 39
九、基金份额的申购、赎回与转换..................................... 40
十、基金的投资..................................................... 51
十一、基金的业绩................................................... 64
十二、基金的财产................................................... 69
十三、基金资产的估值............................................... 70
十四、基金的收益与分配............................................. 74
十五、基金的费用与税收............................................. 76
十六、基金的会计与审计............................................. 80
十七、基金的信息披露............................................... 81
十八、风险揭示..................................................... 88
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................... 94
二十、基金合同内容摘要............................................. 96
二十一、托管协议的内容摘要........................................ 112
二十二、其他应披露事项............................................ 126
二十三、对基金份额持有人的服务.................................... 128
二十四、招募说明书的存放及查阅方式................................ 130
二十五、备查文件.................................................. 131
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）、《货
币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问
题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第5号＜货币市场基金信息披露
特别规定〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简
称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《东方红货
币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资
决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由上海
东方证券资产管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披
露与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约
邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东方红货币市场基金
2、基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《东方红货币市场基金基金合同》及对本基金合同的任何
有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方红货币市
场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东方红货币市场基金招募说明书》及
其更新
7、基金产品资料概要：指《东方红货币市场基金基金产品资料概要》及其
更新
8、基金份额发售公告：指《东方红货币市场基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管
理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露管理办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9
月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时作出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资人：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资人：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资人
21、投资人：指个人投资人、机构投资人和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指上海东方证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为上海东方证券资
产管理有限公司或接受上海东方证券资产管理有限公司委托代为办理登记业务
的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基
金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、日：公历日
34、月：公历月
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基
金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》、《上海东方证
券资产管理有限公司开放式基金业务规则》以及中国证券登记结算有限责任公司
其他适用于证券投资基金的业务规则
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的同一登记系统内不同销售机构之
间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定定投申购日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形
48、元：指人民币元
49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并
考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法平均摊销，每日计提
损益
51、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已
实现收益
52、7日年化收益率：指以最近7日（含节假日）收益所折算的年资产收益
率
53、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该
笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用
54、基金份额分类：本基金可以根据销售方式、登记机构或单个基金账户持有
的基金份额数量等的不同，对投资人持有的基金份额进行分类。本基金分设五类基
金份额，即A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额、D类基金份额和E类基金
份额。五类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万
份基金已实现收益和7日年化收益率
55、升级：指当投资人在单个基金账户内A类与B类基金份额合计达到或超
过B类基金份额最低份额要求时，本基金的登记机构自动将基金份额持有人相关
基金账户下A类基金份额升级为B类基金份额
56、降级：指当投资人在单个基金账户内A类与B类基金份额合计低于B
类基金份额最低份额要求时，本基金的登记机构自动将基金份额持有人相关基金
账户下B类基金份额降级为A类基金份额
57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值、每万份基金已实现收益和7日年化收益率的过程
61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服，且在基
金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全
部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自
然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他
突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下：
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址：上海市黄浦区外马路108号7、8、9、10、11层
法定代表人：宋雪枫
设立日期：2010年7月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号
开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[2013]1131号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：（021）53952888
联系人：彭轶君
股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。
公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部，2010年7月28日
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理
子公司的批复》（证监许可[2010]518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3
亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立，是
国内首家获批设立的券商系资产管理公司。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
宋雪枫先生，董事长,中共党员，管理学博士。曾任申能股份有限公司投资
部办事员，财务部办事员、主管、副经理、经理，总经理助理，总会计师，副总
经理，监事长；上海外高桥第二发电有限责任公司财务总监、监事长；上海浦东
发展银行股份有限公司监事；申能集团财务有限公司监事长；上海嘉禾航运有限
公司董事长；中天合创能源有限责任公司监事长；申能（集团）有限公司总经理
助理；上海诚毅投资管理有限公司总经理、董事长；东方证券股份有限公司监事
会主席；上海申能诚毅股权投资有限公司董事长。现任申能（集团）有限公司党
委委员、副总经理，上海申能能创能源发展有限公司董事长，东方证券股份有限
公司党委书记，上海东方证券资产管理有限公司董事长。
任莉女士，总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人，社会学硕
士、工商管理硕士。拥有十多年海内外市场营销经验，曾任东方证券股份有限公
司资产管理业务总部副总经理，上海东方证券资产管理有限公司总经理助理、副
总经理、联席总经理、董事会秘书。现任上海东方证券资产管理有限公司董事、
总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人。
杨斌先生，董事，中共党员，经济学硕士。曾任中国人民银行上海分行非银
行金融机构管理处科员，上海证管办稽查处、稽查局案件审理处副主任科员、主
任科员，上海证监局稽查一处、机构二处主任科员、机构一处副处长、期货监管
处处长、法制处处长；现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监、稽核
总部总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公司董事、
东方证券承销保荐有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事、长城基
金管理有限公司监事。
杨洁琼女士，董事，中共党员，法学学士。曾任东方证券股份有限公司人力
资源管理总部高级主管、总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。现任
东方证券股份有限公司人力资源管理总部总经理，上海东方证券资产管理有限公
司董事。
尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信会计师事务所（特殊
普通合伙）项目经理、高级经理、合伙人，东方证券股份有限公司计划财务管理
总部副总经理。现任东方证券股份有限公司计划财务管理总部副总经理（主持工
作），上海东证期货有限公司董事、东方证券承销保荐有限公司董事、东方金融
控股(香港)有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事。
2、基金管理人监事
朱静女士，监事，中共党员，经济学硕士。曾任西安矿山机械厂职员，上海
财通国际投资管理有限公司证券管理部经理、副总经理，东方证券股份有限公司
经纪业务总部职员、业务规划董事、运行资深主管、总经理助理，营运管理总部
总经理助理、副总经理，董事会办公室副主任。现任东方证券股份有限公司战略
发展总部总经理兼东方金融控股（香港）有限公司总经理，上海东证期货有限公
司董事，东方金融控股（香港）有限公司董事，东证国际金融集团有限公司董事，
诚泰融资租赁（上海）有限公司监事会主席，长城基金管理有限公司董事，上海
东方证券资产管理有限公司监事。
3、经营管理层人员
任莉女士，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
饶刚先生，副总经理，硕士研究生。曾任兴业证券职员，富国基金管理有限
公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理，富国资产管理（上海）
有限公司总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼固定收益研究
部总经理。
张锋先生，副总经理，硕士研究生。曾任上海财政证券公司研究员，兴业证
券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员，信诚基金管理有限
公司股票投资副总监、基金经理，上海东方证券资产管理有限公司基金投资部总
监、私募权益投资部总经理、公募集合权益投资部总经理、执行董事、董事总经
理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理兼权
益研究部总经理。
周代希先生，副总经理，中共党员，硕士研究生。曾任深圳证券交易所会员
管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理，
兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
刘峰先生，副总经理，本科学士。曾任华福证券有限责任公司职员、兴业银
行股份有限公司资产托管部职员、委托处副处长、委托处处长、总经理助理、副
总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
汤琳女士，副总经理，本科学士。曾任东方证券股份有限公司资产管理业务
总部市场营销经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部副总监、董事总
经理。现任上海东方证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理、综合管理部
总经理（兼）。
4、合规总监、首席风险官
李云亮先生，合规总监兼首席风险官，中共党员，博士研究生。曾任重庆理
工大学计算机学院大学讲师，重庆证监局机构监管处副调研员，西南证券股份有
限公司证券资管部总经理，金鹰基金管理有限公司副总经理，深圳前海金鹰资产
管理有限公司董事长，金鹰基金管理有限公司督察长。现任上海东方证券资产管
理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、首席风险官（兼）、
合规与风险管理部总经理（兼）。
5、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长）
李云亮先生，公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合规
总监、首席风险官的介绍）。
6、本基金基金经理
（1）现任基金经理
李燕女士，2017年10月至今任东方红货币市场基金基金经理。东北财经大学
金融学硕士。历任国信证券股份有限公司电子商务部职员，富国基金管理有限公
司运营部基金会计、基金会计主管、总监助理、副总监，上海东方证券资产管理
有限公司固定收益研究部业务总监。具备证券投资基金从业资格。
丁锐女士，2018年11月至今任东方红货币市场基金基金经理、2020年7月至
今任东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、2020年8月至今
任东方红优质甄选一年持有期混合型证券投资基金基金经理、2020年9月至今任
东方红鑫安39个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。牛津大学理学硕士。
历任交通银行股份有限公司资产管理业务中心投资经理，交银施罗德基金管理有
限公司专户投资部投资经理助理，上海东方证券资产管理有限公司私募固定收益
投资部投资经理助理。具备证券投资基金从业资格。
高德勇先生，上海东方证券资产管理有限公司公募固定收益投资部副总经
理、2020年5月至今担任东方红货币市场基金基金经理。南京大学理学学士。历
任上海农商银行金融市场部货币市场科负责人、国泰君安证券股份有限公司资金
同业部金融同业总监、华鑫证券销售交易部部门总经理。具备证券投资基金从业
资格。
（2）历任基金经理
纪文静女士，2017年8月至2018年11月任东方红货币市场基金基金经理。
徐觅先生，2017年9月至2020年5月任东方红货币市场基金基金经理。
7、公募产品投资决策委员会成员
公募产品投资决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生、委员张锋先生、
委员胡伟先生、委员徐习佳先生、委员刚登峰先生。
8、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记等事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料15年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条�