0.1513% 华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资
基金（C份额）基金产品资料概要更新(2021年第1
号)
编制日期：2021-03-05
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
送出日期：2021-03-05
一、产品概况
华泰保兴策
基金简称 基金代码 005170
略精选C
华泰保兴基
中国银行股份有
基金管理人 金管理有限基金托管人
限公司
公司
基金合同生效日 2017-12-06
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 赵健 开始担任本基金基金经理的2020-11-25
日期
证券从业日期 2010-07-01
其他 华泰保兴策略精选A基金代码：005169
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略，前瞻性把
投资目标 握不同时期股票市场和债券市场的投资机会，力争在有效控
制风险的前提下满足投资者实现资本增值的投资需求。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国
内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股票以及存托凭证）、全国中小企业股份转
让系统挂牌精选层股票（简称“新三板精选层股票”）、债券
（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票
据、地方政府债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、
投资范围 可交换债券、短期融资券等）、债券回购、银行存款（包括协
议存款、定期存款及其他存款）、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的比
例范围为0%-95%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的
3%；投资于新三板精选层股票的市值不超过基金资产净值的
15%。现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
（一）大类资产配置策略；（二）股票投资策略主要包括：
1、行业配置策略；2、个股配置策略；3、动态调整和组合优
化策略；4、新三板精选层股票投资策略；5、存托凭证的投
主要投资策略 资策略；（三）债券投资策略具体包括：1、久期管理策略；2、
期限结构配置策略；3、类属配置策略；4、信用债投资策略；
5、可转换债券投资策略；（四）资产支持证券投资策略；（五）
权证投资策略。
业绩比较基准 沪深300指数收益率*55%+中债总指数（全价）收益率*45%
本基金为混合型基金，其风险和预期收益低于股票型基
风险收益特征
金、高于债券型基金和货币市场基金。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
注：由于四舍五入的原因，投资组合资产中分项之和与合计项之间可能存在尾差。
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期
业绩比较基准的比较图
注：1、净值表现数据截至日为2019年12月31日。
2、本基金合同于2017年12月6日生效，合同生效当年净值增长率按
实际存续期计算。
3、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
份额（S）或金额（M）/
费用类型 收费方式/费率 备注
持有期限（N）
N＜7天 1.50% 场外份额
赎回费 7天≤N＜30天 0.50% 场外份额
30天≤N 0% 场外份额
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.20%
托管费 0.25%
销售服务费 0.01%
其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 2、
《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、
诉讼费和仲裁费用等； 3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券、期货交易或结算费用； 5、基金的银
行汇划费用； 6、证券账户开户费用、账户维护费用；
7、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基
金财产中列支的其他费用。
注：本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售
文件。
基金份额持有人须了解并承受以下风险：（一）市场风险；（二）管理风险；
（三）流动性风险；（四）信用风险；（五）操作风险；（六）本基金的特有风险：
1、本基金属于灵活配置混合型发起式基金，股票投资比例为基金资产净值的
0%-95%，如果股票市场和债券市场同时出现下跌，本基金将不能完全抵御两个市
场同时下跌的风险，基金净值将出现下降。此外，本基金在调整资产配置比例时，
可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异，出现资产配置不合理
的风险，从而对基金收益造成不利影响。2、基金合同自动终止的风险本基金为
发起式基金，在基金募集时，发起资金认购的金额不少于1,000万元人民币，且
发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于3年。基金合同生
效之日起满三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元，基金合同自动终止并
按其约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会审议，且不得通过召开基
金份额持有人大会的方式延续基金合同期限。发起资金提供方认购的基金份额持
有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发
起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额，则基金合同将自动终止，投资人将
面临基金合同可能终止的不确定性风险。3、参与科创板投资的风险：具体包括
但不限于：（1）流动性风险；（2）集中投资风险；（3）退市风险：①退市情形更
多；②退市时间更短；③执行标准更严；（4）其他风险：①公司治理风险；②股
价波动风险；③境外企业风险；④存托凭证特别风险；4、本基金投资新三板精
选层股票的风险：（1）流动性风险；（2）挂牌公司经营风险；（3）挂牌公司降层
风险；（4）挂牌公司终止挂牌风险；（5）精选层市场股价波动风险；（6）投资集
中风险；5、投资于存托凭证的风险；（七）投资资产支持证券的特定风险；（八）
本基金投资市场、行业及资产的流动性风险评估；（九）本基金发生巨额赎回情
形下的流动性风险管理措施；（十）实施备用的流动性风险管理工具的规定；（十
一）其他风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉谨慎的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同
的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，
其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的
实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息敬请同时关
注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站（网址：www.ehuataifund.com）（客户热线电
话：400-632-9090（免长途话费））
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
无