华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零二零年三月
【重要提示】
1、本基金根据2017年6月19日中国证券监督管理委员会《关于准予华泰紫金智盈债
券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]944号）进行募集。本基金合同已于2018
年3月15日正式生效。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前
景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪
尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。
3、本基金募集的目标客户为可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
本基金募集对象不包括特定的机构投资者。
4、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书
等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
投资人需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金
可能遇到的风险包括：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等
因素导致的市场风险；基金管理人在基金运作过程中产生的管理风险；因巨额赎回导致
的流动性风险；基金管理或运作因违反法律、法规的规定或基金合同的约定导致的合规
性风险；本基金特有的风险；投资本基金的其他风险等等。此外，本基金以1元初始面值
进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破1元初始面值的风险。
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票
型基金，属于中低风险/收益的产品。
5、本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券
发行门槛低，投资过程中的信用风险也相应增加，有可能出现债券到期后，企业不能按
时清偿债务，或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市
交易，而是通过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台，或证券
公司进行转让，同时，交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认，对导致
私募债券投资人超过200人的转让不予确认。因此，本基金在投资中小企业私募债券的
过程中，面临着流动性风险。
6、本基金的业绩比较基准为中债信用债总指数收益率，但本基金的收益水平有可
能不能达到或超过同期的目标收益率水平，投资人面临获得低于目标收益率甚至亏损
的风险。
7、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损
失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基
金合同》。
8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成新基金业绩表现的保证。
9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
10、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%，但在本基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外。
本招募说明书所载内容截止日为2020年2月29日，有关财务数据和净值表现截止日
为2019年12月31日（财务数据未经审计）。
目录
第一部分 绪言 ..................................................... 5
第二部分 释义 ..................................................... 6
第三部分 基金管理人 .............................................. 10
第四部分 基金托管人 .............................................. 17
第五部分 相关服务机构 ............................................ 20
第六部分 基金的募集 .............................................. 28
第七部分 基金合同的生效 .......................................... 29
第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................... 30
第九部分 基金的投资 .............................................. 40
第十部分 基金的业绩 .............................................. 49
第十一部分 基金的财产 ............................................ 52
第十二部分 基金资产的估值 ........................................ 53
第十三部分 基金的收益与分配 ...................................... 58
第十四部分 基金费用与税收 ........................................ 60
第十五部分 基金的会计与审计 ...................................... 62
第十六部分 基金的信息披露 ........................................ 63
第十七部分 风险揭示 .............................................. 69
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 73
第十九部分 基金合同的内容摘要 .................................... 75
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ 89
第二十一部分 其他应披露事项 ...................................... 103
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ............................. 105
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................... 106
第二十四部分 备查文件 ........................................... 107
第一部分 绪言
《华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简
称“《流动性规定》”）以及《华泰紫金智盈债券型证券投资基金基金合同》（以下简称
“基金合同”或《基金合同》）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
华泰紫金智盈债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募
说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文
件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权
利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年
9月1日起执行。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华泰紫金智盈债券型证券投资基金
2、基金管理人：指华泰证券（上海）资产管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《华泰紫金智盈债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任
何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰紫金智盈债券型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《华泰紫金智盈债券型证券投资基金招募说明
书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《华泰紫金智盈债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常
务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口
法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法
律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登
记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组
织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募
集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理
基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指华泰证券（上海）资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰证券（上海）资产
管理有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余
情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金
管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算
完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超
过3个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
37、《业务规则》：指华泰证券（上海）资产管理有限公司、上海证券交易所和中国
证券登记结算有限责任公司的相关业务规则
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买
基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买
基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条
件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的
其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金
份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、
扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成
扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
45、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份
额持有人服务的费用
46、基金份额类别：指根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份
额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有
不同
47、A类基金份额：本基金在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，不收取销
售服务费的，称为A类基金份额
48、C类基金份额：本基金在投资者认购/申购基金时不收取认购/申购费，而是从
本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额
49、元：指人民币元
50、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现
的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及
其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基
金份额净值的过程
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存
款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法
进行转让或交易的债券等
56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网
网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
59、基金产品资料概要：指《华泰紫金智盈债券型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020
年9月1日起执行）
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层
法定代表人：崔春
成立时间： 2014年10月16日
注册资本： 26亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：周维佳
联系电话：（025）8338 7051
华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679号文批
准，由华泰证券股份有限公司设立的全资资产管理子公司。2014年10月成立时，注册
资本3亿元人民币。2015年10月增加注册资本至10亿元人民币。2016年7月增加注
册资本至26亿元人民币。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
崔春女士，董事长，毕业于中国人民银行总行金融研究所货币银行学专业，获硕士
学位。曾任中国光大国际信托投资公司证券部经理，光大证券有限公司总裁办高级经理，
中国建设银行总行计划财务部副处长 、金融机构部副处长，嘉实基金管理有限公司固
定收益部总监，中国国际金融股份有限公司资产管理部副总经理、执行总经理、董事总
经理，兼任中金香港资产管理有限公司董事。2015年5月加入华泰证券（上海）资产管
理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。
孟庆林先生，董事，毕业于东北财经大学工业经济专业，获学士学位。曾在徐州工
程机械集团任职，1998年5月加入华泰证券，曾任徐州营业部总经理助理、徐州中山南
路营业部副总经理、广州机场路营业部总经理、南京解放路营业部总经理、机构业务部
总经理、上海分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司经纪及财富管理部（原经纪业
务总部）总经理，兼任江苏股权交易中心有限责任公司董事。
费雷先生，董事，毕业于北方交通大学财务会计专业，获学士学位。曾任南京铁路
分局浦口车辆段财务科会计、江苏省农业投资公司财务部主管会计、江苏省国际信托投
资公司财务部副科长、江苏省国际信托投资公司隆信置业有限公司财务部副总经理、信
泰证券有限责任公司财务部副总经理。2009年9月加入华泰证券，现任华泰证券股份有
限公司计划财务部总经理。
陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通信工程专业，获学士学位。曾任东方通
信股份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理。2007年加入华泰证
券，现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、网络金融部总经理。
2、基金管理人监事会成员
戴斐斐女士，监事，毕业于南京理工大学会计学专业，获学士学位。曾在南京金笔
厂、中外合资南京荣华公司任职，1994年12月加入华泰证券，曾任稽查监察总部高级
经理、计划财务部高级经理、独立存管部副总经理、上海管理总部财务清算中心主任、
计划财务部副总经理兼清算中心主任等职务。现任华泰证券股份有限公司运营中心总经
理，兼任江苏股权交易中心有限责任公司董事，兼任证通股份有限公司董事。
3、高级管理人员
崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员介绍）
朱前女士，副总经理（主持工作），毕业于复旦大学经济学院世界经济专业，获硕士
学位。曾在东方证券有限责任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职，
曾任中国国际金融有限公司资产管理部机构事业部负责人、执行总经理。2015年3月加
入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总
经理（主持工作）。
刘玉生先生，首席风险官、合规总监、督察长，毕业于武汉大学政治经济学专业，
获博士学位。曾任建设银行总行清算中心副主任科员、主任科员、副处长，中国证券登
记结算有限责任公司业务发展部副总监、基金业务部主持工作副总监、总监，长安基金
管理有限公司督察长。2016年4月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰
证券（上海）资产管理有限公司首席风险官、合规总监、督察长。
席晓峰先生，副总经理，毕业于北京航空航天大学计算机应用专业，获硕士学位。
曾任华夏证券研究所金融工程分析师，上投摩根基金管理有限公司风险管理部风险经理，
国泰基金管理有限公司稽核监察部总监助理，中国国际金融有限公司资产管理部高级经
理、副总经理，兼任风险管理委员会主席。2015年1月加入华泰证券（上海）资产管理
有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理。
4、基金经理
李博良女士，新加坡国立大学金融工程硕士，具有基金从业资格。曾先后就职于华
泰证券资产管理总部、华泰证券（上海）资产管理有限公司，历任固定收益证券交易员、
固定收益投资助理、固定收益投资经理；2017年8月至今，任华泰紫金零钱宝货币市场
基金基金经理；2018年3月至今，任华泰紫金智盈债券型证券投资基金基金经理；2019
年2月至今，任华泰紫金季季享享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理；2019
年5月至今，任华泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金基金经理；2020年2月
至今，任华泰紫金智鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
阮毅先生，2011年6月加入上海浦东发展银行总行资产管理部，历任债券交易员、
产品经理、投资经理和固收专户投资主管，专户管理规模超过1000亿，管理产品曾获
证券时报评选最佳开发式产品奖项，2018年5月加入华泰证券(上海)资产管理有限公
司。2018年10月起任华泰紫金智盈债券型证券投资基金基金经理；2019年5月起任华
泰紫金智惠定期开放债券型证券投资基金基金经理；2019年9月起任华泰紫金丰利中
短债债券型发起式证券投资基金基金经理；2019年9月起任华泰紫金丰益中短债债券
型发起式证券投资基金基金经理。
5、基金固收投资决策委员会成员
主席：陈晨女士（基金固收部负责人）
成员：阮毅先生（现任基金固收部联席负责人）；陈利女士（现任基金固收部固定收益投
资岗）；李博良女士（现任基金固收部固定收益投资岗）。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方
式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，
进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人牟取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额
申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基
金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
年以上；
17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资
人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在
支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基
金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全
内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制
度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效
措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关
法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
五、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原