基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年八月二十八日
华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 26日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安安逸半年定开债
基金主代码 005501
交易代码 005501
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 3月 15日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 浙商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,404,305,143.36份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础上,力争为基金份额持有人创
造超越业绩比较基准的稳定收益。
投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将宏观周期研究、行业周期研究、
公司研究相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的
基础上,动态调整大类金融资产比例,自上而下决定债券组合久期、期限
结构、债券类别配置策略,在严谨深入的分析基础上,综合考量各类债券
的流动性、供求关系和收益率水平等,深入挖掘价值被低估的标的券种。
业绩比较基准 中债综合全价指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金,其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和
混合型基金,高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 浙商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 陆滢 朱巍
联系电话 021-38969999 0571-87659806
电子邮箱 luying@huaan.com.cn zhuwei@czbank.com
客户服务电话 4008850099 95527
传真 021-68863414 0571-88268688
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点
上海市世纪大道 8号上海国金中心二期 31、
32层
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华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日)
本期已实现收益 54,476,643.37
本期利润 42,770,873.81
加权平均基金份额本期利润 0.0178
本期基金份额净值增长率 1.75%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0258
期末基金资产净值 2,470,277,233.19
期末基金份额净值 1.0274
注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:开放式基金的申购
赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
(为期末余额,不是当期发生数)。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 0.48% 0.02% 0.28% 0.03% 0.20% -0.01%
过去三个月 0.59% 0.03% -0.23% 0.06% 0.82% -0.03%
过去六个月 1.75% 0.04% 0.24% 0.06% 1.51% -0.02%
过去一年 4.78% 0.04% 2.81% 0.06% 1.97% -0.02%
自基金合同生
效起至今
6.38% 0.04% 4.30% 0.07% 2.08% -0.03%
3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018年 3月 15日至 2019年 6月 30日)
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4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立,是国内
首批基金管理公司之一,注册资本 1.5 亿元人民币,公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资(集团)有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、西安、
成都、广州等地设有分公司,在香港和上海设有子公司——华安(香港)资产管理有限公司、华安
未来资产管理有限公司。截至 2019年 6月 30日,公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI中国
A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全
球美元收益债券等 123只开放式基金,管理资产规模达到 3171.00亿元人民币。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
(助理)期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
郑如熙 本基金的基金 2018-03-1 - 15年 复旦大学硕士,15 年相关从业经
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经理 5 验。历任上海远东资信评估有限公
司评级分析师、太平资产管理有限
公司信用研究员、华泰证券股份有
限公司投资经理、交易团队负责
人,2017 年 5 月加入华安基金,
任固定收益部研究员。2017 年 7
月起,担任华安纯债债券型发起式
证券投资基金的基金经理。2018
年 2月至 2018年 5月,同时担任
华安慧增优选定期开放灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。
2018 年 3 月起,同时担任华安安
悦债券型证券投资基金、华安安逸
半年定期开放债券型发起式证券
投资基金的基金经理。2018年 11
月起,同时担任华安鼎益债券型证
券投资基金的基金经理。2019年 1
月起,同时担任华安安泰定期开放
债券型发起式证券投资基金的基
金经理。2019 年 4 月起,同时担
任华安添鑫中短债债券型证券投
资基金的基金经理。2019 年 6 月
起,同时担任华安安平 6个月定期
开放债券型发起式证券投资基金、
华安科创主题 3 年封闭运作灵活
配置混合型证券投资基金的基金
经理。
注:此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风
险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《华安基金管理
有限公司公平交易管理制度》,将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平
交易管理中。控制措施包括:在研究环节,研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投
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资建议过程中,使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节,公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策
略,制定并严格执行交易决策规则,以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行
投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制,投资组合经理在授权范围
内自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节,公司实行强制公平交易
机制,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。(1) 交易所二级市场业务,遵循价格优先、时间
优先、比例分配、综合平衡的控制原则,实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。
(2) 交易所一级市场业务,投资组合经理按意愿独立进行业务申报,集中交易部以投资组合名义
对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签,则按实际中签情况以价格优先、比例分配原
则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配,且以公司名义获得,则投资部门在合规监察员
监督参与下,进行公平协商分配。(3) 银行间市场业务遵循指令时间优先原则,先到先询价的控制
原则。通过内部共同的 iwind 群,发布询价需求和结果,做到信息公开。若是多个投资组合进行一
级市场投标,则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向,交易员以此进行
投标,以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配,且以
公司名义获得,则投资部门在风险管理部投资监督参与下,进行公平协商分配。交易监控、分析与
评估环节,公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行
场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易
日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控,根据市场公认的第三
方信息(如:中债登的债券估值),定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进
行审查,对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合,在不同时间窗下(日内、3日内、5
日内)的本年度同向交易价差进行了专项分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司风险管理部会同基金投
资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日
反向交易控制规则,并在投资系统中进行了设置,实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资
组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查;风险管理部开发了同向交易分析系统,对相
关同向交易指标进行持续监控,并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
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本报告期内,除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0次,未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年,债券利率整体呈现震荡走势,半年末 10年国债、5年 AAA中票利率分别比上
年末下行了 0bp、5bp。跨过年底后流动性非常宽松,带动各期限利率出现明显下行,各债券品种(尤
其是利率债)利率也到达了今年到目前为止的最低点。1 月 7 日央行宣布全面降准后,当月出台的
一些政策(比如央行创设央票互换工具)使得市场对宽信用的预期有所上升,1 月份社融数据在增
速和结构改善方面均显著超预期,市场逐渐形成社融增速继续回升的预期,A 股市场也逐渐回暖,
股债跷跷板效应开始显现,推动收益率持续上升。3月下旬 A股出现一定调整,同时美联储 3月议
息会议释放更强的鸽派信号,年内加息周期告终的概率显著增加,并开始产生降息预期,美债利率
继续突破新低,对国内债市有一定提振作用,利率出现一波回落。4 月至 5 月由于经济数据强于预
期,央行货币政策委员会一季度例会增加“战略定力”、“总闸门”、“防风险”表述,中央政治局会议提
到“加快金融供给侧结构性改革”,使市场产生央行货币政策导向边际有所收紧的担忧,利率出现了
一波明显的上行。但从 5 月下半月起,随着中美贸易争端的升级,5 月经济数据也弱于预期,利率
重新步入回落。期间包商银行被接管事件有所超出市场预期,曾引发流动性的担忧,但央行持续的
维稳措施最终使得二季度末平稳度过。
本基金上半年以震荡市的判断,保持稳健操作,积极调仓。积极配置中短久期、利差合理的优
质信用债,对利率债也进行了积极的波段性操作。组合久期大致保持在 1-2年的中性偏稳健水平。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 6月 30日,华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金份额净值为 1.0274
元,本报告期份额净值增长率为 1.75%,同期业绩比较基准增长率为 0.24%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年,首先经济基本面维持底部震荡或者小幅下行的可能性偏大,基本面对债市影响偏
正面。(1)从社融来看,上半年社融总额比去年有一定回升,但观察社融增长结构中源于企业的部
分,只有债券融资表现较好,但中长期贷款仍然疲弱,而委托贷款、信托贷款只是去年的大幅下滑
态势有所收敛。包商银行接管事件虽为个案,但将对中小银行的负债端构成持续压力,继而影响其
信用投放。因此中期看社融存量增速要继续显著上升,难度较大。(2)上半年财政支出力度加大,
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华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
财政政策发力基建托底经济意图明显,下半年财政持续发力可期。但地产周期预期见顶回落,基建
主要受到地方隐性债务管控的约束,故对冲地产回落难度较大。
其次,货币政策转向的可能性较小,流动性预计仍保持合理充裕,随着美联储可能降息,央行
动货币政策也存在了空间,因此对债市影响也为偏正面。
当然也需要看到,新增短期影响因素,比如可能提高地方债额度及财政预算,股市反弹,贸易
战紧张程度暂时缓解,这些对债市边际影响均为偏负面。
因此对后市判断仍将维持震荡市,利率下行空间略大于上行空间,信用利差可能有所向上修复。
投资策略方面,仍以震荡市思维进行稳健操作,对信用利差空间较小的信用债,以减持并择机
置换为利率债为主,同时积极配置中短久期、静态收益和利差空间均较好、信用资质也比较安全的
信用债。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会,负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时,
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值;同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究部总监、固定收益部总监、指数与量化投资部总监、
基金运营部高级总监、风险管理部总监等人员组成,具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法
律法规,具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可
参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议,由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内实施了 2019年度第一次分红,分红方案为:0.156元/10份,权益登记日及除息日:
2019年 2月 18日;现金红利发放日:2019年 2月 19日。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金为发起式证券投资基金,报告期内不存在基金资产净值低于 5000万元的情形。
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5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金的托管过程
中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在损害基金份额持
有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金的管理人——华安基金管理有
限公司在华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金
费用开支等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合
同的规定进行。本报告期内,本基金实施利润分配的金额为 37,507,160.24元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安安逸半年定期开放债券型发起式证券
投资基金 2019 年半年度 报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容进行了复核,以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金
报告截止日:2019年 6月 30日
单位:人民币元
资产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产: - -
银行存款 3,672,080.37 103,653,939.36
结算备付金 - -
存出保证金 - 55,868.75
交易性金融资产 2,557,355,000.00 2,364,656,000.00
其中:股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 2,557,355,000.00 2,364,656,000.00
资产支持证券投资 - -
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贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 42,242,434.83 47,953,650.81
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 2,603,269,515.20 2,516,319,458.92
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债: - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 131,969,562.04 50,000,000.00
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 607,386.02 626,143.97
应付托管费 202,462.00 208,714.65
应付销售服务费 - -
应付交易费用 27,775.34 36,998.48
应交税费 - -
应付利息 70,740.86 48,082.20
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 114,355.75 386,000.00
负债合计 132,992,282.01 51,305,939.30
所有者权益: - -
实收基金 2,404,305,143.36 2,404,305,143.36
未分配利润 65,972,089.83 60,708,376.26
所有者权益合计 2,470,277,233.19 2,465,013,519.62
负债和所有者权益总计 2,603,269,515.20 2,516,319,458.92
注:报告截止日 2019年 6月 30日,基金份额净值 1.0274,基金份额 2,404,305,143.36份。
6.2 利润表
会计主体:华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目 本期 上年度可比期间
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2019年 1月 1日至 2019
年 6月 30日
2018年 3月 15日(基金
合同生效日)至 2018年
6月 30日
一、收入 49,498,311.15 30,082,550.57
1.利息收入 50,387,589.11 24,619,340.57
其中:存款利息收入 698,425.08 12,236,058.22
债券利息收入 48,228,760.81 10,535,703.32
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 1,460,403.22 1,847,579.03
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 10,816,491.60 1,336,296.13
其中:股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 10,816,491.60 1,336,296.13
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -11,705,769.56 4,126,913.87
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) - -
减:二、费用 6,727,437.34 4,001,747.43
1.管理人报酬 3,661,869.66 1,514,885.62
2.托管费 1,220,623.22 504,961.88
3.销售服务费 - -
4.交易费用 38,051.44 12,075.00
5.利息支出 1,673,937.27 1,821,477.89
其中:卖出回购金融资产支出 1,673,937.27 1,821,477.89
6.税金及附加
- -
7.其他费用 132,955.75 148,347.04
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 42,770,873.81 26,080,803.14
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 42,770,873.81 26,080,803.14
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
第 12页共 27页
华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
一、期初所有者权益(基金
净值)
2,404,305,143.36 60,708,376.26 2,465,013,519.62
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数(本期利润)
- 42,770,873.81 42,770,873.81
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数(净值减
少以“-”号填列)
- - -
其中:1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动(净值减少以“-”号填列)
- -37,507,160.24 -37,507,160.24
五、期末所有者权益(基金
净值)
2,404,305,143.36 65,972,089.83 2,470,277,233.19
项目
上年度可比期间
2018年 3月 15日(基金合同生效日)至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金
净值)
1,709,999,450.05 - 1,709,999,450.05
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数(本期利润)
- 26,080,803.14 26,080,803.14
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数(净值减
少以“-”号填列)
- - -
其中:1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动(净值减少以“-”号填列)
- - -
五、期末所有者权益(基金
净值)
1,709,999,450.05 26,080,803.14 1,736,080,253.19
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:朱学华,主管会计工作负责人:赵敏,会计机构负责人:陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]第 2245 号《关于准予华安安逸半年定期开放债券型发
起式证券投资基金注册的批复》核准,由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
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金法》和《华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为
契约型基金,采用封闭运作和开放运作交替循环的方式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购
资金利息共募集 1,709,999,000.00元,业经普华永道中天会计师事务所有(特殊普通合伙)普华永道中
天验字(2018)第 0185号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《华安安逸半年定期开放债券型发
起式证券投资基金基金合同》于 2018 年 3 月 15 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为
1,709,999,450.05份基金份额,其中认购资金利息折合 450.05份基金份额。本基金的基金管理人为华
安基金管理有限公司,基金托管人为浙商银行股份有限公司。
本基金的封闭期为自基金合同生效日(含)起或自每一个开放期结束之日次日(含)起至 6个公历月
后对应日公历月后对应日(如该为非工 作日或无该对应,则顺延至下一个工)止的期间。本基金在封
闭期内不办理申购、赎回等业务,也不上市交易。每个封闭期结束日的下一工作日(含)起,本基金将
设开放期,开放期原则上不少于 5个工作日且不超过 20个工作日。投资者可在开放期内办理本基金
的申购、赎回或其他业务。本基金封闭期和开放期的具体时间安排以基金管理人届时公告为准。
本基金为发起式基金,发起资金认购部分为 10,000,000.00份基金份额,发起资金认购方承诺使
用发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3年。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基
金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和
上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、短
期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、央行票据、同业存单、银行存款(包
括协议存款、定期存款以及其他银行存款)、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不参与股票、权证等权益类资产投资,也不
投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。本基金投资于债券资产的比例
不低于基金资产的 80%;但在每个开放期的前 10 个工作日和后 10 个工作日以及开放期间不受前
述投资组合比例的限制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占资产净值
的比例不受限制,但在开放期本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基
金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付、存出 保证金及应收申购款等;权证的投资比例不超
过基金资产净值的 3%。本基金的业绩比较基准为:中债综合全价指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
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信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基
金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安安逸半年定期开放债券型发起式证券
投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、
完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间
的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税
改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的
通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关
于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值
税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90
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华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要
税项列示如下:
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增
值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再
缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金
融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以 2018年 1月
1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖债券的差价收入,债券的利息收入及其他收入,
暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
浙商银行股份有限公司(“浙商银行”) 基金托管人
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
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本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年3月15日(基金合同
生效日)至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 3,661,869.66 1,514,885.62
其中:支付销售机构的客户维护费 0.00 0.00
注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年3月15日(基金合同
生效日)至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 1,220,623.22 504,961.88
注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
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华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金 2019年半年度报告摘要
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位:人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
浙商银行 20,002,126.03 102,819,704.93 - - 255,000,000.00 30,798.46
上年度可比期间
2018年3月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
浙商银行 50,943,435.62 - - - - -
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30
日
上年度可比期间
2018年3月15日(基金合同生效
日)至2018年6月30日
期初持有的基金份额 10,000,450.05 -
期间申购/买入总份额 - 10,000,450.05
期间因拆分变动份额 - -
减:期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 10,000,450.05 10,000,450.05
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.42% 0.58%
注:无。
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6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位:份
关联方名称
本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
浙商银行股份有
限公司
2,394,304,693.31 99.58% 2,394,304,693.31 99.58%
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年3月15日(基金合同生效
日)至2018年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
浙商银行 3,672,080.37 27,191.69 2,824,803.60 201,999.45
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.9 期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
金融资产款余额人民币 131,969,562.04元,是以如下债券作为质押:
金额单位:人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量(张) 期末估值总额
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150313 15进出 13 2019-07-01 100.91 330,000.00 33,300,300.00
150313 15进出 13 2019-07-01 100.91 1,020,000.00 102,928,200.00
合计 1,350,000.00 136,228,500.00
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 2,557,355,000.00 98.24
其中:债券 2,557,355,000.00 98.24
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,672,080.37 0.14
7 其他各项资产 42,242,434.83 1.62
8 合计 2,603,269,515.20 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期未买入股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期未卖出股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,557,355,000.00 103.53
其中:政策性金融债 1,988,955,000.00 80.52
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,557,355,000.00 103.53
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净
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值比例(%)
1 180313 18进出 13 3,000,000 303,420,000.00 12.28
2 150313 15进出 13 3,000,000 302,730,000.00 12.25
3 150304 15进出 04 1,700,000 172,754,000.00 6.99
4 1728004 17民生银行 01 1,400,000 141,190,000.00 5.72
5 150415 15农发 15 1,400,000 141,148,000.00 5.71
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.12018年 11月 9日,民生银行因贷款业务严重违反审慎经营规则,被中国银行保险监督管理委
员会(银保监银罚决字〔2018〕5号)给予罚款 200万元的行政处罚。2018年 11月 9日,民生银行
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因内控管理严重违反审慎经营规则、同业投资违规接受担保等违规事项,被中国银行保险监督管理
委员会(银保监银罚决字〔2018〕8号)给予罚款 3160万元的行政处罚。2019年 4月 2日,民生银
行因以贷收贷、掩盖资产真实质量;以贷转存、虚增存贷款规模,被中国银行保险监督管理委员会
大连监管局(大银保监罚决字〔2019〕76号)给予罚款 100万元的行政处罚。2019年 4月 2日,民
生银行因贷后管理不到位、银行承兑汇票保证金来源审查不严格、贷款回流作银行承兑汇票保证金,
被中国银行保险监督管理委员会大连监管局(大银保监罚决字〔2019〕78 号)给予罚款 50 万元的
行政处罚。2019年 4月 2日,民生银行因贷后管理不到位、以贷收贷、掩盖资产真实质量;贴现资
金回流作银行承兑汇票保证金、滚动循环签发银行承兑汇票,被中国银行保险监督管理委员会大连
监管局(大银保监罚决字〔2019〕80号)给予罚款 100万元的行政处罚。2018年 12月 13日,宁波
银行因个人贷款资金违规流入房市、购买理财,被宁波银监局(甬银监罚决字〔2018〕45号)给予
罚款 20 万元的行政处罚。2019 年 3 月 3 日,宁波银行因违规将同业存款变为一般性存款,被宁波
银保监局(甬银保监罚决字〔2019〕14号)给予罚款 20万元的行政处罚。2019年 1月 25日,江苏
银行因未按业务实质准确计量风险资产等违规事项,被中国银行保险监督管理委员会江苏监管局(苏
银保监罚决字〔2019〕11号)给予罚款 90万元的行政处罚。2019年 1月 25日,江苏银行因对江苏
银行股份有限公司理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理,对授信资金未按约定用途使用监督
不力行为负管理责任,被中国银行保险监督管理委员会江苏监管局(苏银保监罚决字〔2019〕12号)
给予警告并罚款 5 万元的行政处罚。2019 年 1 月 25 日,江苏银行因对江苏银行股份有限公司理财
投资非标资产未严格比照自营贷款管理,对授信资金未按约定用途使用监督不力行为负经办责任,
被中国银行保险监督管理委员会江苏监管局(苏银保监罚决字〔2019〕13号)给予警告并罚款 5万
元的行政处罚。
本基金投资 17民生银行 01、18宁波银行 01、14江苏银行 02的投资决策程序符合公司投资制度的
规定。
除 17民生银行 01、18宁波银行 01、14江苏银行 02外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期
没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
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3 应收股利 -
4 应收利息 42,242,434.83
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 42,242,434.83
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数(户)
户均持有的基金
份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
3 801,435,047.79 2,404,305,143.36 100.00% 0.00 0.00%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.00%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
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8.4发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额
占基金总
份额比例
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金 10,000,450.05 0.42% 10,000,450.05 0.42% 三年
基金管理人高级管理人员 - - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,450.05 0.42% 10,000,450.05 0.42% -
9开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2018年 3月 15日)基金份额总额 1,709,999,450.05
本报告期期初基金份额总额 2,404,305,143.36
本报告期基金总申购份额 -
减:本报告期基金总赎回份额 -
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 2,404,305,143.36
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2019年 1月,针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决
定》,公司高度重视,逐一落实各项整改要求,针对性地制定、实施整改措施,进一步提升公司内
部控制和风险管理能力。2019年 2月,公司已通过上海证监局的检查验收。
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除上述情况外,本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
招商证券 2 - - - - -
注:1、券商专用交易单元选择标准:
基金管理人负责选择证券经营机构,选用其交易单元供本基金证券买卖专用,选择标准为:
(1)内部管理规范、严谨;具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;
(2)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能够针对本基金业务需要,提供高质
量的研究报告和较为全面的服务;
(3)具有战略规划和定位,能够积极推动多边业务合作,最大限度地调动整体资源,为基金投
资赢取机会;
(4)其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序:
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》,对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果,择优选出拟新增单元,填写《新增交易
单元申请审核表》,对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核,并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》,并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况:
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无
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
招商证券 - - - - - -
11影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
20190101-201906
30
694,30
5,693.
31
0.00 0.00
694,305,693
.31
28.88%
2
20190101-201906
30
1,699,
999,00
0.00
0.00 0.00
1,699,999,0
00.00
70.71%
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
华安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
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