前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金基金合同（2021年6月修订）

前海开源中药研究精选股票型
发起式证券投资基金
基金合同
（2021年6月修订）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
基金合同
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................ 1
第二部分 释义 .............................................................................................................................. 3
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................ 8
第四部分 基金的历史沿革 ...................................................................................................... 10
第五部分 基金的存续 .............................................................................................................. 11
第六部分 基金份额的申购与赎回 .......................................................................................... 12
第七部分 基金合同当事人及权利义务 .................................................................................. 21
第八部分 基金份额持有人大会 .............................................................................................. 28
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ...................................................... 36
第十部分 基金的托管 .............................................................................................................. 39
第十一部分 基金份额的登记 .................................................................................................. 40
第十二部分 基金的投资 .......................................................................................................... 42
第十三部分 基金的财产 .......................................................................................................... 50
第十四部分 基金资产估值 ...................................................................................................... 51
第十五部分 基金费用与税收 .................................................................................................. 58
第十六部分 基金的收益与分配 .............................................................................................. 61
第十七部分 基金的会计与审计 .............................................................................................. 63
第十八部分 基金的信息披露 .................................................................................................. 64
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................................... 71
第二十部分 违约责任 .............................................................................................................. 73
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 .............................................................................. 74
第二十二部分 基金合同的效力 .............................................................................................. 75
第二十三部分 其他事项 .......................................................................................................... 76
第二十四部分 基金合同内容摘要 .......................................................................................... 77
基金合同
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权
利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金由前海开源丰鑫灵活
配置混合型证券投资基金变更注册而来。前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资
基金由基金管理人依照《基金法》、《前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)注册。
中国证监会对前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金的募集及其变更为
本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
基金合同
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围
内的香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）上市的股票（以下
简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港
股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A
股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、
港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港
股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基
金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金
资产并非必然投资港股通标的股票。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金，由
前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来
2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司
3、基金托管人：指平安银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《前海开源中药研究精选股票型发起式证券投
资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源中药研
究精选股票型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
6、招募说明书：指《前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金招募
说明书》及其更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届
全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并
经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国
人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》
修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
起实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施
基金合同
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险规定》：指由中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
13、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳
证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范
围内的香港联合交易所上市的股票
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人
民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
基金合同
24、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管
理有限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动
及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指《前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基
金基金合同》生效的日期，《前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
自同一日起失效
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若
本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日时，则基金管理人可调整本
基金的开放时间，具体安排以届时公告为准）
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
基金合同
人和投资人共同遵守
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
44、元：指人民币元
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
50、基金份额的类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将
基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。各类基金份额分设不
同的基金代码，分别计算并公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净值
51、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用，而不从本类别基金资
基金合同
产中计提销售服务费的基金份额
52、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额
53、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该
笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用
54、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
55、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
56、发起资金：指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理
人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包
括但不限于本基金的基金经理，下同）等人员的资金。发起资金申购本基金的金
额不低于1000万元，且发起资金申购的基金份额持有期限不低于三年
57、发起资金提供方：指以发起资金申购本基金且承诺以发起资金申购的基
金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人员或基金经理等人员
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等
59、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基
金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法
权益不受损害并得到公平对待
60、基金产品资料概要：指《前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
本基金主要通过精选投资于中药行业主题相关证券，在合理控制风险并保持基
金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
五、发起式基金
本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金申购本基金的金额不少
于1000万元。
发起资金提供方申购的基金份额持有期限自基金合同生效日或者发起资金申
购的基金份额被确认之日孰晚日起不少于3年。申购基金份额的高级管理人员或
基金经理等人员在上述期限内发生职务调整或离职的，其持有期限的承诺不受影
响。
法律法规和监管机构另有规定的除外。
六、基金存续期限
不定期
七、基金份额的类别
本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
基金合同
别。
在投资者申购时收取申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的
基金份额，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，但从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A
类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告各类基金份额净值和各类基金份额
累计净值。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得
相互转换。
根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及
对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一
致，停止现有基金份额类别的销售、或者增加新的基金份额类别等，调整实施前
基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额持有人大会。
基金合同
第四部分 基金的历史沿革
前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金由前海开源丰鑫灵活配置
混合型证券投资基金变更注册而来。前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金
经中国证监会证监许可[2017]1006号文注册募集，基金管理人为前海开源基金管理
有限公司，基金托管人为平安银行股份有限公司。
前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金自2017年12月25日至2018年3
月16日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中
国证监会书面确认，《前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于
2018年3月21日正式生效。
自2019年11月6日至2019年12月6日，前海开源丰鑫灵活配置混合型证
券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于前海开
源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金变更注册并修改基金合同等事项的议案》，同
意将“前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金”变更为“前海开源中药研究
精选股票型发起式证券投资基金”，其基金类型、投资目标、投资范围、投资策略、
投资限制、业绩比较基准、基金费率、基金估值和信息披露等相关事宜均发生变
更；基金合同亦基于上述变更进行相应修改。
上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2019年12月10日
起，《前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金基金合同》生效，《前海
开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同日起失效，前海开源丰鑫
灵活配置混合型证券投资基金正式变更为前海开源中药研究精选股票型发起式证
券投资基金，本基金当事人将按照《前海开源中药研究精选股票型发起式证券投
资基金基金合同》享有权利并承担义务。
基金合同
第五部分 基金的存续
一、基金份额的变更登记
基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的
变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效日或者发起资金申购的基金份额被确认之日孰晚日起三年
后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，无需召开基金份
额持有人大会审议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时的
法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则
本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。
《基金合同》生效日或者发起资金申购的基金份额被确认之日孰晚日起三年
后本基金继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者
基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60
个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，
如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人
大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在
基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所
或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资
人可以通过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。若本基金参与
港股通交易且该交易日为非港股通交易日时，则基金管理人可调整本基金的开放
时间，具体安排以届时公告为准。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相
关公告中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间
变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的
调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
基金合同
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金
份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额
净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序
赎回；
5、遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申购、
赎回业务时，如果发生申购、赎回损害基金份额持有人利益的情形时，应当及时
暂停申购、赎回业务。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎
回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或者延缓支付赎回款
项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交
换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流
程，则赎回款项划付时间相应顺延。
3、申购和赎回申请的确认