基金管理人:新华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一八年八月二十八日
新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)2018年半年度报告摘要
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1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018年 8月 27日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 6月 30日止。
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2 基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 新华惠鑫债券(LOF)
基金主代码 164302
交易代码 164302
基金运作方式 上市开放式基金
基金合同生效日 2017年 1月 25日
基金管理人 新华基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 8,355,190.66份
下属分级基金的基金简称 新华惠鑫债券(LOF)A 新华惠鑫债券(LOF)C
下属分级基金的交易代码 005673 164302
报告期末下属分级基金的份额总额 -份 8,355,190.66份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制投资风险的前提下,通过积极主动的资产管理,力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金管理人将采用战略性与战术性相结合的大类资产配置策略,在基金
合同规定的投资比例范围内确定各大类资产的配置比例。在此基础之上,
一方面综合运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、信用策略等进行债
券投资组合的构建;另一方面采用自下而上的个股精选策略,精选具有持
续成长性且估值相对合理,同时股价具有趋势向上的股票构建权益类资产
投资组合,以提高基金的整体收益水平。
业绩比较基准 中债企业债总全价指数收益率×60%+中债国债总全价指数收益率×30%+沪深 300指数收益率×10%
风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新华基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 郭明
联系电话 010-68779688 010-66105798
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008198866 95588
传真 010-68779528 010-66105799
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.ncfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期(2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日)
新华惠鑫债券(LOF)A 新华惠鑫债券(LOF)C
本期已实现收益 - 18,376.67
本期利润 - -473,625.01
加权平均基金份额本期利润 - -0.0339
本期基金份额净值增长率 - -5.21%
3.1.2期末数据和指标
报告期末(2018年 6月 30日)
新华惠鑫债券(LOF)A 新华惠鑫债券(LOF)C
期末可供分配基金份额利润 - 0.42
期末基金资产净值 - 8,205,038.55
期末基金份额净值 - 0.9820
注:1、截至本报告期末,本基金 A类基金无份额。
2、本期已实现收益指本期利息收、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费
用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
3、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购书会费等),
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新华惠鑫债券(LOF)A
截至本报告期末,本基金 A类基金无份额。
新华惠鑫债券(LOF)C
阶段 份额净值增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 -2.35% 0.68% -0.73% 0.13% -1.62% 0.55%
过去三个月 -4.28% 0.46% -0.82% 0.14% -3.46% 0.32%
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过去六个月 -5.21% 0.42% -0.47% 0.13% -4.74% 0.29%
过去一年 -3.25% 0.32% -1.77% 0.10% -1.48% 0.22%
自合同生效起
至今 -1.80% 0.27% -3.49% 0.10% 1.69% 0.17%
3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017年 1月 25日至 2018年 6月 30日)
新华惠鑫债券(LOF)A
注:截至本报告期末,本基金 A类基金无份额。
新华惠鑫债券(LOF)C
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注:本基金本报告期内各项资产配置比例符合合同约定。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复,于 2004年 12月 9日注册成立。
注册地为重庆市,是我国西部首家基金管理公司。
截至 2018年 6月 30日,新华基金管理股份有限公司旗下管理着四十五只开放式基金,即新华
优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合
型证券投资基金、新华钻石品质企业混合型证券投资基金、新华行业周期轮换混合型证券投资基金、
新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺
宝货币市场基金、新华增怡债券型证券投资基金、新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、新华精选低波动股票型证
券投资基金、新华中证环保产业指数分级证券投资基金、新华活期添利货币市场基金、新华增盈回
报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证
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券投资基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新兴产业灵活配置混合
型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金、
新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华增强债券型证券投资基金、新华鑫动力灵活
配置混合型证券投资基金、新华丰盈回报债券型证券投资基金、新华健康生活主题灵活配置混合型
证券投资基金、新华双利债券型证券投资基金、新华恒稳添利债券型证券投资基金、新华丰利债券
型证券投资基金、新华鑫锐混合型证券投资基金、新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金、新华华
瑞灵活配置混合型证券投资基金、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金、新华红利回报
混合型证券投资基金、新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫泰灵活配置混合型证券
投资基金、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金、新华华丰灵活配置混合型证券投资基金和
新华安享惠钰定期开放债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助
理)期限 证券从业年限 说明任职日期 离任日期
于泽雨
本基金基金经
理,新华基金
管理股份有限
公司投资总监
助理、新华纯
债添利债券型
发起式证券投
资基金基金经
理、新华安享
惠金定期开放
债券型证券投
资基金基金经
理、新华增怡
债券型证券投
资基金基金经
理、新华恒稳
添利债券型证
券投资基金基
金经理、新华
安享惠钰定期
开放债券型证
券投资基金基
金经理、新华
增强债券型证
2014-01-2
4 - 10
经济学博士,历任华安财产保险公
司债券研究员、合众人寿保险公司
债券投资经理。
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券投资基金基
金经理、新华
双利债券型证
券投资基金基
金经理。
注:1、首任基金经理,任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司作出决定之日。
2、非首任基金经理,任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期,新华基金管理股份有限公司作为新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)的管理人按照
《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)基金合同》以及其它有关
法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上
为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(2011年修订),公司
制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一
级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行
等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易,投资指令统一由交易部下达,并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度,严
格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
场外交易中,对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易,交易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议,由交易部报投资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部,再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要,可以召开风险
管理委员会会议,对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易
所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令,交易部向银行间市场或交
易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期,公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集,通过平均溢
价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是否存
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在违反公平交易原则的异常情况,未发现重大异常情况,且不存在报告期内所有投资组合参与的交
易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年,经济增速整体上出现短期回落。固定资产投资增速持续下滑,房地产投资增速
在土地购置费支撑下稳中向好,工业企业利润增速较前期小幅回升,内生经济仍旧具备韧性;进出
口增速整体延续震荡复苏态势,出口略有萎靡,进口持续扩张,但中美贸易争端影响开始显现,对
美出口增速下降;受食品项拖累,CPI 同比增速处于偏低水平,油价推动 PPI 超预期回升,上下游
企业盈利能力继续分化;货币政策开始强调“松紧适度”,对流动性表述有所放宽,央行两次定向降
准,银行间市场流动性宽裕,R007下降至 2.5%。
债券市场方面,在“去杠杆”和商业银行“表外业务收缩”的双重影响下,实体经济活跃度有所回
落,融资需求受到抑制,特别是在中美贸易战逐步升级后,市场对经济前景的预期更加悲观,长久
期利率债受到市场追捧;表外业务收缩使得企业的融资环境变差,违约风险增加,市场对信用债的
投资趋于谨慎,利率债投资需求结构性增加。具体看,利率债收益率大幅下行,短端下行约 50-80bp,
长端的 10年期国债下行 43bp至 3.47%,10年期国开债下行 62bp至 4.25%,期限利差小幅走阔。信
用债收益率走势严重分化,高评级信用债收益率下行约 50bp,中低评级信用债收益率持续上行。
基金操作方面,本基金对表外业务收缩带来的影响估计得比较重,认为在融资环境收紧的情况
下,利率下行的可能性不大,可以利用偏紧的融资环境享受更高的利息收益,于是侧重于投资短期
企业债以获得利息收益。但实际上,由于经济回落压力和风险偏好降低,利率债收益率明显下行。
本基金欠配长期限利率债而没有享受到价差收益。
股票投资方面,本基金对经济长周期不悲观,并且认为投资的低估值品种估值并未完全修复,
所以在过去数月采取持有不动的策略。但因为市场在利空因素和悲观预期影响下出现了调整,该策
略使基金净值出现了较大回撤。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2018年 6月 30日,本基金份额净值为 0.9820元,本报告期份额净值增长率为-5.21%,同
期比较基准的增长率为-0.47%
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年,国内宏观经济大概率面临较大压力,房地产销售同比增速持续放缓,地方政府债
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务严查和城投平台融资缩紧制约基建投资效率,中美贸易战持续升级或对进出口产生负面影响。宏
观去杠杆任务已取得阶段性成效,货币政策边际放松将成为下一阶段主导债市的关键。另一方面,
我们认为需要关注政策对冲措施发力后经济和市场环境的变化:首先,在表外业务收缩导致社融增
速断崖式下降的情况下,预期表内贷款业务将明显扩张,债券发行也有可能提速;其次,“去杠杆变
为稳杠杆”后,实体经济的投融资活动也可能恢复活跃。
债券投资方面,未来一段时间本基金还是以持有短期限企业债获取利息收益为主。考虑到资金
成本持续下降,同时部分中等评级信用债被错杀,短端中等评级信用债估值和安全性更具吸引力,
有相对稳定的套息空间。重点关注国资委百分之百控股、负债率相对适中、有一定竞争力的国有企
业与行业龙头企业发行的债券。同时,将继续关注长久期利率债的收益率出现阶段性冲高的机会,
本基金将逢高参与长久期利率债,合理控制杠杆,在充分保证组合流动性的同时提高收益。
股票投资方面,由于持有的标的总体上属于低估值、类债券品种,且企业未来经营向好,对估
值修复有支持和保障,所以本基金接下来主要选择继续持有这些品种。在市场已经调整到较低位置
的情况下,结合持有品种的低估值属性,持有策略面临的潜在风险有限。未来主要靠时间来消化目
前的调整。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
有关参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工:
一、估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资
管理部门、交易部、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责:
① 制定估值制度并在必要时修改;
② 确保估值方法符合现行法规;
③ 批准证券估值的步骤和方法;
④ 对异常情况做出决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长,运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小
组成员的建议下,可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3或以上多数票通过。
二、基金会计的职责分工
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基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部门相互独立。在按照本估值制度
和相关法规估值后,基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告,至少每月一次。
基金会计职责:
① 获得独立、完整的证券价格信息;
② 每日证券估值;
③ 检查价格波动并进行一般准确性评估;
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动,并在必要时向估值工作小组报告;
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录;
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录;
⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计认为必要,可以提议召开估值工作小组会议。
三、投资管理部门的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯;
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议;
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告;
④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
四、交易部的职责分工
① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应;
② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息;
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。
五、监察稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程;
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守;
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求;
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险;
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资管理部门问讯;
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内,本基金未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金自 2018年 5月 08日起至 2018年 6月 30日,连续 38个工作日基金资产净值不足五千万
元。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)的托管过程中,严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)的管理人——新华基金管理股份有限公司
在新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作
严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)未进行利润分
配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对新华基金管理股份有限公司编制和披露的新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)
2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进
行了核查,以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行资产托管部
6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)
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报告截止日:2018年 6月 30日
单位:人民币元
资产 本期末2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
资产: - -
银行存款 119,401.20 93,506.10
结算备付金 28,075.40 495,595.58
存出保证金 5,738.09 9,011.41
交易性金融资产 9,216,014.80 14,349,277.60
其中:股票投资 2,134,044.90 2,980,142.00
基金投资 - -
债券投资 7,081,969.90 11,369,135.60
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 200,000.00
应收证券清算款 400,000.00 101,690.22
应收利息 154,910.56 225,068.39
应收股利 - -
应收申购款 3,100.00 -
递延所得税资产 - -
其他资产 470.00 -
资产总计 9,927,710.05 15,474,149.30
负债和所有者权益 本期末2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
负债: - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 1,100,000.00 900,000.00
应付证券清算款 - -
应付赎回款 473,206.49 121,867.27
应付管理人报酬 5,239.04 12,135.88
应付托管费 1,496.89 3,467.37
应付销售服务费 2,993.74 6,934.80
应付交易费用 3,880.95 16,189.77
应交税费 360.53 -
应付利息 260.82 1,353.72
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 135,233.04 460,000.00
负债合计 1,722,671.50 1,521,948.81
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所有者权益: - -
实收基金 4,701,575.08 7,578,343.65
未分配利润 3,503,463.47 6,373,856.84
所有者权益合计 8,205,038.55 13,952,200.49
负债和所有者权益总计 9,927,710.05 15,474,149.30
注:1、截至本报告期末,本基金 A类基金无份额。
2、报告截止日 2018年 6月 30日,本基金 C类份额净值 0.9820元,基金 C类份额 8,355,190.66
份。
6.2 利润表
会计主体:新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)
本报告期:2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 25日(基金
合同生效日)至 2017年 6
月 30日
一、收入 -200,023.01 4,978,893.58
1.利息收入 235,872.45 6,105,189.29
其中:存款利息收入 2,701.06 16,417.08
债券利息收入 221,553.06 5,521,747.38
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 11,618.33 567,024.83
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 14,762.18 12,621,444.78
其中:股票投资收益 -9,695.34 -
基金投资收益 - -
债券投资收益 19,161.12 12,621,444.78
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 5,296.40 -
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -492,001.68 -13,747,740.49
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 41,344.04 -
减:二、费用 273,602.00 2,195,221.45
1.管理人报酬 50,644.18 795,625.78
2.托管费 14,469.77 227,321.66
3.销售服务费 28,939.57 522,690.72
4.交易费用 3,244.88 11,842.33
新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)2018年半年度报告摘要
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5.利息支出 20,051.96 401,149.43
其中:卖出回购金融资产支出 20,051.96 401,149.43
6.其他费用 155,851.08 236,591.53
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) -473,625.01 2,783,672.13
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) -473,625.01 2,783,672.13
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)
本报告期:2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值) 7,578,343.65 6,373,856.84 13,952,200.49
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- -473,625.01 -473,625.01
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
-2,876,768.57 -2,396,768.36 -5,273,536.93
其中:1.基金申购款 23,544,971.12 19,082,867.17 42,627,838.29
2.基金赎回款 -26,421,739.69 -21,479,635.53 -47,901,375.22
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号
填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值) 4,701,575.08 3,503,463.47 8,205,038.55
项目
上年度可比期间
2017年 1月 25日(基金合同生效日)至 2017年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值) 304,927,062.96 236,967,545.58 541,894,608.54
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 2,783,672.13 2,783,672.13
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
-199,791,457.68 -155,241,980.99 -355,033,438.67
其中:1.基金申购款 157,757,175.56 124,387,733.73 282,144,909.29
新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)2018年半年度报告摘要
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2.基金赎回款 -357,548,633.24 -279,629,714.72 -637,178,347.96
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号
填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值) 105,135,605.28 84,509,236.72 189,644,842.00
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:陈重,主管会计工作负责人:张宗友,会计机构负责人:徐端骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华惠鑫分级债券型证券投资基金系经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1320 号《关
于核准新华惠鑫分级债券型证券投资基金募集的批复》的批准,由新华基金管理股份有限公司作为
发起人,于 2013年 12月 26日至 2014年 1月 20日通过销售机构公开发售,其中惠鑫 A自 2014年
1月 8日至 2014年 1月 20日进行发售,惠鑫 B自 2013年 12月 26日至 2014年 1月 7日进行发售。
首次募集资金总额 726,085,320.66元, 其中募集资金产生利息 243,443.20