基金管理人:新华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年三月二十八日
新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)2018年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 3月 27日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 12月 31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 新华惠鑫债券(LOF)
基金主代码 164302
交易代码 164302
基金运作方式 上市开放式基金
基金合同生效日 2017年 1月 25日
基金管理人 新华基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 9,155,290.80份
下属分级基金的基金简称 新华惠鑫债券(LOF)A 新华惠鑫债券(LOF)C
下属分级基金的交易代码 005673 164302
报告期末下属分级基金的份额总
额
-份 9,155,290.80份
注:1、根据《关于新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)增加 A类份额并修改基金合同和托管协议的
公告》,自 2018年 2月 14日起对本基金增加手续申购赎回费且仅支持场外申购赎回业务的 A类基
金份额,并对本基金法律文件进行相应修改。本基金增加 A类基金份额类别后,将分设 A类和 C类
两类基金份额,将分别设置对应的基金代码,并分别公布基金资产净值和份额净值,并按照不同费
率计提销售服务费用。本基金 A类基金份额代码为 005673(新增基金份额类别),本基金 C类基金
份额代码为 164302(现有基金份额类别)。
2、截至本报告期末,本基金 A类基金无份额。
3、本基金份额上市的证券交易所为深圳证券交易所,上市简称:新华惠鑫,上市交易代码:164302
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制投资风险的前提下,通过积极主动的资产管理,力争为基金份
额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金管理人将采用战略性与战术性相结合的大类资产配置策略,在基金
合同规定的投资比例范围内确定各大类资产的配置比例。在此基础之上,
一方面综合运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、信用策略等进行债
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券投资组合的构建;另一方面采用自下而上的个股精选策略,精选具有持
续成长性且估值相对合理,同时股价具有趋势向上的股票构建权益类资产
投资组合,以提高基金的整体收益水平。
业绩比较基准
中债企业债总全价指数收益率×60%+中债国债总全价指数收益率×30%+
沪深 300指数收益率×10%
风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险
收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新华基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 郭明
联系电话 010-68779688 010-66105799
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008198866 95588
传真 010-68779528 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联
网网址 www.ncfund.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1期间数据
和指标
2018年
2017年 1月 25日(基金合同生效日)至 2017
年 12月 31日
新华惠鑫债券
(LOF)A
新华惠鑫债券
(LOF)C
新华惠鑫债券
(LOF)A
新华惠鑫债券
(LOF)C
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本期已实现
收益
- -221,963.41 - 20,513,516.65
本期利润 - -867,849.83 - 4,110,399.49
加权平均基
金份额本期
利润
- -0.0838 - 0.0244
本期加权平
均净值利润
率
- -8.35% - 2.42%
本期基金份
额净值增长
率
- -10.25% - 3.60%
3.1.2 期末数据
和指标
2018年末 2017年末
新华惠鑫债券
(LOF)A
新华惠鑫债券
(LOF)C
新华惠鑫债券(LOF)A 新华惠鑫债券(LOF)C
期末可供分
配基金份额
利润
- 0.37 - 0.47
期末基金资
产净值
- 8,512,294.89 - 13,952,200.49
期末基金份
额净值
- 0.9298 - 1.0360
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购费赎回费等),
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、截至本报告期末,本基金 A类基金无份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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1.新华惠鑫债券(LOF)A:
截至本报告期末,本基金 A类基金无份额。
2.新华惠鑫债券(LOF)C:
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -3.34% 0.46% 0.48% 0.16% -3.82% 0.30%
过去六个月 -5.32% 0.41% 0.71% 0.15% -6.03% 0.26%
过去一年 -10.25% 0.41% 0.23% 0.14% -10.48% 0.27%
自基金合同生
效起至今 -7.02% 0.31% -2.80% 0.12% -4.22% 0.19%
注:1、本基金业绩比较基准为中债企业债总全价指数收益率×60%+中债国债总全价指数收益率
×30%+沪深 300指数收益率×10%。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)
自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2017年 1月 25日至 2018年 12月 31日)
1、新华惠鑫债券(LOF)A
注:截至本报告期末,本基金 A类基金无份额。
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2、新华惠鑫债券(LOF)C
注:本报告期末本基金各项资产配置比例符合合同约定。
3.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)
自基金转型以来净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
1、新华惠鑫债券(LOF)A
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注:截至本报告期末,本基金 A类基金无份额。
2、新华惠鑫债券(LOF)C
注:本基金于 2017年 1月 25日基金合同生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自
然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
1、新华惠鑫债券(LOF)A:
截至本报告期末,本基金 A类基金无份额。
2、新华惠鑫债券(LOF)C:
本基金过去三年未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复,于 2004年 12月 9日注册成立。
注册地为重庆市,是我国西部首家基金管理公司。
截至 2018年 12月 31日,新华基金管理股份有限公司旗下管理着四十五只开放式基金,即新华
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优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合
型证券投资基金、新华钻石品质企业混合型证券投资基金、新华行业周期轮换混合型证券投资基金、
新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺
宝货币市场基金、新华增怡债券型证券投资基金、新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、新华精选低波动股票型证
券投资基金、新华中证环保产业指数分级证券投资基金、新华活期添利货币市场基金、新华增盈回
报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证
券投资基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新兴产业灵活配置混合
型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金、
新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华增强债券型证券投资基金、新华鑫动力灵活
配置混合型证券投资基金、新华丰盈回报债券型证券投资基金、新华双利债券型证券投资基金、新
华恒稳添利债券型证券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华鑫弘灵活配置混合型证券投
资基金、新华华瑞灵活配置混合型证券投资基金、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基、
新华红利回报混合型证券投资基金、新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫泰灵活配
置混合型证券投资基金、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金、新华安享惠钰定期开放债券
型证券投资基金、新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金、新华MSCI中国 A股国际
交易型开放式指数证券投资基金、新华鑫日享中短债债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助
理)期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
于泽雨
本基金基金经
理,新华基金
管理股份有限
公司投资总监
助理、新华纯
债添利债券型
发起式证券投
资基金基金经
理、新华安享
2014-01-2
4 - 10
经济学博士,历任华安财产保险
公司债券研究员、合众人寿保险
公司债券投资经理。
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惠金定期开放
债券型证券投
资基金基金经
理、新华增怡
债券型证券投
资基金基金经
理、新华恒稳
添利债券型证
券投资基金基
金经理、新华
安享惠钰定期
开放债券型证
券投资基金基
金经理、新华
增强债券型证
券投资基金基
金经理、新华
双利债券型证
券投资基金基
金经理。
注:1、首任基金经理,任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司作出决定之日。
2、非首任基金经理,任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期,新华基金管理股份有限公司作为新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)的管理人按
照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)基金合同》以及其
它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的
基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(2011年修订),公司
制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一
级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行
等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易,投资指令统一由交易部下达,并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度,严
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格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
场外交易中,对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易,交易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议,由交易部报投资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部,再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要,可以召开风险
管理委员会会议,对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易
所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令,交易部向银行间市场或交
易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内,基金管理人严格执行了《新华基金管理股份有限公司公平交易制度》的规定。
基金管理人对旗下所有投资组合间连续 4 个季度的日内、3 日内以及 5 日内股票和债券交易同
向交易价差分析及相应情景分析表明:债券同向交易频率偏低;股票同向交易溢价率较高的因素主
要是受到市场因素影响造成个股当日价格振幅较大或者是组合经理个人对交易时机的判断,即成交
价格的日内变化较大以及投资组合的成交时间不一致而导致个别组合间的交易价差较大,结合通过
对平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等不同组合不同时间段的同向交易价差分析表明
投资组合间不存在利益输送的可能性。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
基金管理人原则上不允许同日反向交易行为的发生,本报告期内,未发生有投资组合参与的交
易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2018年全年经济数据总体平稳、有所回落,其中宏观去杠杆政策和中美贸易战对实体经济和证
券市场产生影响,市场对未来的悲观预期不断加强。从数据指标看,去年全年中国经济增长 6.6%,
增速逐季回落。房地产投资增速在土地购置费带动下维持强劲。工业生产分化明显,上游利润增速
维持高位、下游需求低迷拖累整体水平。基建年末发力,对冲固定资产投资下行压力。对外贸易方
面,进出口增速延续震荡平稳态势,出口略有萎靡,中美贸易争端影响开始显现,对美出口增速下
降。通胀方面,受食品价格超预期上涨影响,CPI温和回升,PPI中枢则逐步下移;货币政策中性偏
宽松,银行间市场流动性宽裕。
债券市场方面,在资金面持续宽松的背景下,债券收益率总体下行明显。表外业务收缩使得部
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分企业的融资环境变差,违约风险增加,市场对信用债的投资倾向出现严重分化。具体看,利率债
短端下行超过 100bp,长端的 10年期国债收益率全年下行 68bp至 3.22%,10年期国开债下行 123bp
至 3.64%,收益率曲线陡峭化下行。信用债收益率短端大幅下行约 150bp;长端走势严重分化,中高
评级信用债收益率下行 80-130bp,低评级信用债收益率则上行 20bp。
债券投资方面,本基金年初对表外业务收缩带来的影响估计得比较重,认为在融资环境收紧的
情况下,利率下行的可能性不大,可以利用偏紧的融资环境享受更高的利息收益,于是侧重于投资
短期企业债以获得利息收益。但实际上,由于经济回落压力和风险偏好降低,利率债收益率明显下
行。本基金总体上以持有短期限企业债获取利息收益为主,其中部分中等评级信用债估值和安全性
更具吸引力,有相对稳定的套息空间。重点持有国资委百分之百控股、负债率相对适中、有一定竞
争力的国有企业与行业龙头企业发行的债券。
转债投资方面,目前主要配置了正股较为低估、转股溢价率较低、流动性好的个别银行转债。
股票投资方面,本基金对经济长周期不悲观,并且认为投资的低估值品种估值并未完全修复,
所以在过去数月采取持有不动的策略。但因为市场在利空因素和悲观预期影响下出现了调整,该策
略使基金净值出现了回撤。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2018年 12月 31日,本基金份额净值为 0.9298元,本报告期份额净值增长率为-10.25%,
同期比较基准的增长率为 0.23%
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
(基金进入清盘期)
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.7.1有关参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工
4.7.1.1 估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资
管理部、交易部、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责:
① 制定估值制度并在必要时修改;
② 确保估值方法符合现行法规;
③ 批准证券估值的步骤和方法;
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④ 对异常情况做出决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长,运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小
组成员的建议下,可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3或以上多数票通过。
4.7.1.2 基金会计的职责分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部相互独立。在按照本估值制度和
相关法规估值后,基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告,至少每月一次。
基金会计职责:
① 获得独立、完整的证券价格信息;
② 每日证券估值;
③ 检查价格波动并进行一般准确性评估;
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动,并在必要时向估值工作小组报告;
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录;
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录;
⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计认为必要,可以提议召开估值工作小组会议。
4.7.1.3 投资管理部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯;
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议;
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告;
④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
4.7.1.4 交易部的职责分工
① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应;
② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息;
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。
4.7.1.5监察稽核部的职责分工
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① 监督证券的整个估值过程;
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守;
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求;
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险;
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯;
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内,本基金未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金自 2018年 5月 08日起至 2018年 12月 28日,连续 162个工作日基金资产净值低于五千
万元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)的托管过程中,严格遵守《证
券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行
为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)的管理人——新华基金管理股份有限公司在新
华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基
金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照
基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对新华基金管理股份有限公司编制和披露的新华惠鑫债券型证券投资基金
(LOF)2018 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
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§6 审计报告
本报告期的基金财务会计报告经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师 张伟
胡慰签字出具了瑞华审字【2019】01360037号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告
正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体:新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)
报告截止日:2018年 12月 31日
单位:人民币元
资产
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
资 产: - -
银行存款 644,098.02 93,506.10
结算备付金 14,287.25 495,595.58
存出保证金 345.65 9,011.41
交易性金融资产 4,635,220.98 14,349,277.60
其中:股票投资 1,305,233.18 2,980,142.00
基金投资 - -
债券投资 3,329,987.80 11,369,135.60
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 3,325,124.99 200,000.00
应收证券清算款 - 101,690.22
应收利息 119,971.53 225,068.39
应收股利 - -
应收申购款 - -
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递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 8,739,048.42 15,474,149.30
负债和所有者权益
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
负 债: - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - 900,000.00
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - 121,867.27
应付管理人报酬 4,302.86 12,135.88
应付托管费 1,229.42 3,467.37
应付销售服务费 2,458.81 6,934.80
应付交易费用 2,276.63 16,189.77
应交税费 595.93 -
应付利息 - 1,353.72
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 215,889.88 460,000.00
负债合计 226,753.53 1,521,948.81
所有者权益: - -
实收基金 5,151,696.73 7,578,343.65
未分配利润 3,360,598.16 6,373,856.84
所有者权益合计 8,512,294.89 13,952,200.49
负债和所有者权益总计 8,739,048.42 15,474,149.30
注:报告截止日 2018年 12月 31日,本基金 A类基金无份额,C类基金份额净值 0.9298元,
基金份额总额 9,155,290.80份。
新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)2018年年度报告摘要
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7.2 利润表
会计主体:新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)
本报告期:2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
单位:人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年
12月 31日
上年度可比期间
2017年 1月 25日(基金
合同生效日)至 2017年
12月 31日
一、收入 -375,131.79 7,677,765.40
1.利息收入 369,687.60 8,863,697.99
其中:存款利息收入 3,541.90 26,920.83
债券利息收入 350,652.13 8,254,766.29
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 15,493.57 582,010.87
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) -141,262.47 15,189,288.79
其中:股票投资收益 -223,132.89 -267,916.05
基金投资收益 - -
债券投资收益 48,191.05 15,457,204.84
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 33,679.37 -
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填
列)
-645,886.42 -16,403,117.16
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 42,329.50 27,895.78
减:二、费用 492,718.04 3,567,365.91
1.管理人报酬 73,796.96 1,164,580.98
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2.托管费 21,084.86 332,737.52
3.销售服务费 42,169.78 733,522.27
4.交易费用 5,374.57 66,396.94
5.利息支出 33,637.27 704,709.32
其中:卖出回购金融资产支出 33,637.27 704,709.32
6.税金及附加 709.22 -
7.其他费用 315,945.38 565,418.88
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) -867,849.83 4,110,399.49
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) -867,849.83 4,110,399.49
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)
本报告期:2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
单位:人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
7,578,343.65 6,373,856.84 13,952,200.49
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- -867,849.83 -867,849.83
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
(净值减少以 “-”号填
列)
-2,426,646.92 -2,145,408.85 -4,572,055.77
其中:1.基金申购款 26,398,531.80 20,990,441.11 47,388,972.91
2.基金赎回款 -28,82