基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一八年七月十八日
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)2018年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018年 7月 16日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 4月 17日起至 6月 30日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏全球科技先锋混合(QDII)
基金主代码 005698
交易代码 005698
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 4月 17日
报告期末基金份额总额 274,792,447.74份
投资目标
有效控制投资风险的前提下,通过积极主动的投资,力求实现基
金资产的持续稳健增值。
投资策略
本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和
资本市场发展趋势,采用“自上而下”的分析视角,综合考量宏观
经济发展前景,评估各类资产的预期收益与风险,合理确定本基
金在股票、债券、现金等各类别资产上的投资比例,并随着各类
资产风险收益特征的相对变化,适时做出动态调整。
业绩比较基准
中证 TMT产业主题指数收益率*30%+中证中美TMT指数收益率
*40%+上证国债指数收益率*30%。
风险收益特征
本基金属于混合基金,风险与收益高于债券基金与货币市场基
金,属于较高风险、较高收益的品种。本基金为全球证券投资基
金,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之
外,本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风
险。同时,本基金为主题基金,在享受全球科技先锋行业主题收
益的同时,也必须承担单一主题投资带来的风险。
本基金还可通过港股通渠道投资于香港证券市场,除了需要承担
与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,
本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投资风险。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
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境外资产托管人英文名称 The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
境外资产托管人中文名称 香港上海汇丰银行有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2018年 4月 17日(基金合同生效日)-2018年 6月 30日)
1.本期已实现收益 6,158,310.56
2.本期利润 13,297,556.04
3.加权平均基金份额本期利润 0.0402
4.期末基金资产净值 283,972,552.58
5.期末基金份额净值 1.0334
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③本基金合同于 2018年 4月 17日生效。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
自基金合同
生效起至今
3.34% 0.77% -3.52% 0.68% 6.86% 0.09%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018年 4月 17日至 2018年 6月 30日)
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注:①本基金合同于 2018年 4月 17日生效。
②根据华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)的基金合同规定,本基金自基金合同生
效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资限
制”的有关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
李湘杰
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2018-04-17 - 16年
国立台湾大学商学硕士。曾
任台湾 ING投信基金经理、
台湾元大投信基金经理、华
润元大基金投资管理部总经
理、华润元大安鑫灵活配置
混合型证券投资基金基金经
理(2013年 9月 11日至 2014
年 9月 18日期间)、华润元
大医疗保健量化混合型证券
投资基金基金经理(2014年
8月 18日至 2015年 9月 23
日期间)等。2015年 9月加
入华夏基金管理有限公司。
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研
究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高
效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资
基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2季度,全球主要股票市场出现一定波动。其中美国市场、日本、欧洲等发达国家市场表现较
为抢眼,取得小幅上涨,而新兴市场表现较为一般。受到美联储 6月加息预期的影响,全球资本市
场的资金逐步抽水涌向美国,带来美元指数的强劲上涨与美国指数的上涨,其中代表美国经济的科
技创新指数纳斯达克在季度内创出历史新高。而新兴市场中,尤其以中国 A股市场与中国香港市场
表现较弱,主要是前期因MSCI纳入 A股而涌入的全球资金逐步撤出市场,新兴市场与美国市场的
跷跷板效应明显。同时,在 6月下旬,美国特朗普政府再度挑起贸易战,引发了全球市场的进一步
震荡,全球股市在季度末出现不同程度的回调。
在报告期内,本基金跟踪全球科技行业的创新趋势,坚持“自下而上”的选股方法,着重在云计
算、互联网、教育、智能硬件创新等领域进行投资,精选了细分板块里全球领先的优质龙头公司,
对公司盈利能力、现金流质量、负债情况等进行严格筛选,以确保能在流动性趋紧的情况下,企业
具备内生自我造血的能力。同时在市场配置上,考虑到全球市场的资金流动情况,我们对美国为首
的发达国家市场进行了超配,对新兴市场进行了低配。
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4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2018年 6月 30日,本基金份额净值为 1.0334元,本报告期份额净值增长率为 3.34%,同
期业绩比较基准增长率为-3.52%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 147,450,938.13 50.54
其中:普通股 143,458,481.69 49.17
存托凭证 3,992,456.44 1.37
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 110,669,831.76 37.93
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8 其他各项资产 33,634,068.01 11.53
9 合计 291,754,837.90 100.00
注:本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 14,147,858.76元,占基金资
产净值比例为 4.98%。
5.2报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
美国 96,558,902.17 34.00
中国内地 27,061,110.26 9.53
中国香港 14,147,858.76 4.98
中国台湾 9,683,066.94 3.41
合计 147,450,938.13 51.92
5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
信息技术 99,063,305.39 34.88
非必需消费品 26,013,142.88 9.16
工业 13,498,579.25 4.75
材料 8,875,910.61 3.13
金融 - -
能源 - -
保健 - -
必需消费品 - -
公用事业 - -
电信服务 - -
房地产 - -
合计 147,450,938.13 51.92
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序
号
公司名称(英文)
公司
名称
(中
文)
证券代
码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
(地
区)
数量
(股)
公允价值
(元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 MICROSOFT CORP - MSFT 纳 美国 32,200.00 21,009,306.22 7.40
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8
斯
达
克
2 ADOBE SYSTEMS INC - ADBE
纳
斯
达
克
美国 12,000.00 19,358,318.95 6.82
3
APPLIED
OPTOELECTRONICS
INC
- AAOI
纳
斯
达
克
美国 62,100.00 18,448,999.61 6.50
4
SALESFORCE.COM
INC
- CRM
纽
约
美国 18,700.00 16,876,829.29 5.94
5
ZHEJIANG SANHUA
INTELLIGENT
CONTROLS CO LTD
三花
智控
002050
深
圳
中国
内地
716,105.00 13,498,579.25 4.75
6
CHINA MAPLE LEAF
EDUCATIONAL
SYSTEMS LTD
中国
枫叶
教育
集团
有限
公司
01317
香
港
中国
香港
890,000.00 10,610,076.26 3.74
7 FACEBOOK INC - FB
纳
斯
达
克
美国 7,000.00 9,000,163.98 3.17
8
ZHEJIANG HUAYOU
COBALT CO LTD
华友
钴业
603799
上
海
中国
内地
91,063.00 8,875,910.61 3.13
9 AMAZON.COM INC - AMZN
纳
斯
达
克
美国 700.00 7,872,827.68 2.77
10
LARGAN PRECISION
CO LTD
大立
光电
股份
有限
公司
3008
台
湾
中国
台湾
7,000.00 6,824,198.80 2.40
注:所用证券代码采用当地市场代码。
5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10投资组合报告附注
5.10.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券
的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 753,657.23
2 应收证券清算款 32,240,877.77
3 应收股利 86,569.51
4 应收利息 13,301.89
5 应收申购款 539,661.61
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 33,634,068.01
5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日的基金份额总额 344,320,583.07
报告期期初基金份额总额 344,320,583.07
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
18,044,913.12
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎
回份额
87,573,048.45
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额
-
报告期期末基金份额总额 274,792,447.74
注:本基金合同于 2018年 4月 17日生效。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2018年 4月 18日发布华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)基金合同生效公告。
2018年 4月 28日发布华夏基金管理有限公司公告。
2018年 5月 19日发布华夏基金管理有限公司公告。
2018年 6月 6日发布华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)开放日常申购、赎回、定
期定额申购业务的公告。
2018年 6月 27日发布关于华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)境外主要投资场所
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2018年节假日及非港股通交易日暂停申购、赎回、定期定额申购业务的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管
理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公
司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、
境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资
原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管
理人,香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根据银河
证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至 2018年 6月 30日数据),华夏经济
转型股票在“股票基金-标准股票型基金-标准股票型基金(A类)”中排序 3/154;华夏医疗健康混合
(A类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金(A类)”中排序 2/152;华夏医药 ETF、华夏消
费ETF、华夏沪港通恒生ETF在“股票基金-指数股票型基金-股票ETF基金”中分别排序2/115、8/115、
9/115。
2季度,公司及旗下基金荣膺由基金评奖机构颁发的多项奖项。在《上海证券报》举行的 2018
中国基金业峰会暨第十五届“金基金”颁奖评选中,华夏基金荣获公募基金 20周年“金基金”TOP基金
公司大奖、华夏沪深 300ETF获得第十五届“金基金”指数基金奖(一年期)、华夏上证 50ETF获得第
十五届“金基金”指数基金奖(三年期)。在《证券时报》的评奖活动中,华夏永福混合和华夏回报混
合荣获“三年持续回报绝对收益明星基金”称号,华夏安康债券荣获“三年持续回报积极债券型明星基
金”称号,华夏消费升级混合荣获“2017年度平衡混合型明星基金”称号。
在客户服务方面,2季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和服
务体验:(1)华夏基金网上交易平台上线手机号码登录功能,为客户登录网上交易平台提供了更便
捷的方式,进一步提升了客户体验;(2)与西安银行、和耕传承、中民财富、凤凰金信等代销机构
合作,为客户提供了更多理财渠道;(3)开展“华夏战略配售基金答题”、“华夏基金 20周年司庆感
恩二十年”、“华夏基金 20周年献礼”、“华夏基金户口本”等活动,为客户提供了多样化的投资者教
育和关怀服务。
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§9备查文件目录
9.1备查文件目录
9.1.1中国证监会准予基金注册的文件;
9.1.2《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)基金合同》;
9.1.3《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)托管协议》;
9.1.4法律意见书;
9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;
9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可
在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
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