海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议

基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
4－2
目录
一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 ................................ ................................ ................................ ................. 4
二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 ................................ ................................ ......................... 5
三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 三、基金托管人对理的业务监督和核 查 ................................ ................................ ......... 5
四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查 ................................ ................................ ................... 11
五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 ................................ ................................ ................................ ....................... 12
六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 六、指令的发送确认和执行 ................................ ................................ ................................ ....... 14
七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 ................................ ................................ ................................ ............... 17
八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核................................ ................................ ............................... 19
九、基金收益分配 九、基金收益分配 九、基金收益分配 九、基金收益分配 九、基金收益分配 九、基金收益分配 ................................ ................................ ................................ ........................... 23
十、基金信息披露 十、基金信息披露 十、基金信息披露 十、基金信息披露 十、基金信息披露 十、基金信息披露 ................................ ................................ ................................ ........................... 24
十一、基金费用 十一、基金费用 十一、基金费用 十一、基金费用 十一、基金费用 十一、基金费用 ................................ ................................ ................................ ............................... 25
十二、基金份额持有人名册的保管 二、基金份额持有人名册的保管 二、基金份额持有人名册的保管 二、基金份额持有人名册的保管 二、基金份额持有人名册的保管 二、基金份额持有人名册的保管 二、基金份额持有人名册的保管 二、基金份额持有人名册的保管 二、基金份额持有人名册的保管 二、基金份额持有人名册的保管 ................................ ................................ ............................... 26
十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 十三、基金有关文件档案的保存 ................................ ................................ ................................ ... 27
十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 ................................ ................................ ....................... 27
十五、禁止行为 十五、禁止行为 十五、禁止行为 十五、禁止行为 十五、禁止行为 十五、禁止行为 ................................ ................................ ................................ ............................... 30
十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 十六、基金托管协议的变更终止与财产 的清算 的清算 ................................ ............................... 31
十七、违约责任 十七、违约责任 十七、违约责任 十七、违约责任 十七、违约责任 十七、违约责任 ................................ ................................ ................................ ............................... 33
十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 ................................ ................................ ................................ ....................... 34
十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 十九、基金托管协议的效力 ................................ ................................ ................................ ........... 34
二十、其他事项 二十、其他事项 二十、其他事项 二十、其他事项 二十、其他事项 二十、其他事项 ................................ ................................ ................................ ............................... 35
二十一、基金托管协议的签订 二十一、基金托管协议的签订 二十一、基金托管协议的签订 二十一、基金托管协议的签订 二十一、基金托管协议的签订 二十一、基金托管协议的签订 二十一、基金托管协议的签订 二十一、基金托管协议的签订 二十一、基金托管协议的签订 ................................ ................................ ................................ ....... 35
海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
4－3
鉴于海富通基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于海富通基金管理有限公司拟担任海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金托管人；
为明确海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；
除非文义另有所指，本协议的所有术语与《海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
4－4
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人 （一）基金管理人 （一）基金管理人 （一）基金管理人
名称：海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 -37 层 （200120 ）
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 号东亚银行金融大厦 号东亚银行金融大厦 号东亚银行金融大厦 号东亚银行金融大厦 号东亚银行金融大厦 号东亚银行金融大厦 号东亚银行金融大厦 号东亚银行金融大厦 36 -37 层（ 200120 ）
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年 4月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基字 [2003]48 号
经营范围：基金募集、销售资产管理和中国证监会许可的其他业务
注册资本：1.5 亿元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
（二）基金托管人 （二）基金托管人 （二）基金托管人 （二）基金托管人
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路 中国（上海）自由贸易试验区银城路 中国（上海）自由贸易试验区银城路 中国（上海）自由贸易试验区银城路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 中国（上海）自由贸易试验区银城路 中国（上海）自由贸易试验区银城路 188 号（邮政编码：200336）
法定代表人：彭纯
成立时间：1987年3月30日
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民银行银发［1987］40号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡
海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
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业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。
注册资本：742.62亿元人民币
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
二、基金托管协议的依据、目的和原则
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集放式证券投资基 《公开募集放式证券投资基 《公开募集放式证券投资基 《公开募集放式证券投资基 《公开募集放式证券投资基 金流动性风险管理规定》 （以下简称《流动性规定》）、 （以下简称《流动性规定》）、 （以下简称《流动性规定》）、 （以下简称《流动性规定》）、 《海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定订立。
本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权
1. 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 基金托管人根据有关法律规的定及《合同》和本协议约， 对基金的投资 范围、对基金的投资 范围、对基金的投资 范围、对基金的投资 范围、对基金的投资 范围、对象进行监督。 对象进行监督。 对象进行监督。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工，包括国债、 主要为具有良好流动性的金融工，包括国债、 主要为具有良好流动性的金融工，包括国债、 主要为具有良好流动性的金融工，包括国债、 企 业债、公司央行票据中期短融资券超小企 业债、公司央行票据中期短融资券超小企 业债、公司央行票据中期短融资券超小企 业债、公司央行票据中期短融资券超小企 业债、公司央行票据中期短融资券超小企 业债、公司央行票据中期短融资券超小企 业债、公司央行票据中期短融资券超小企 业债、公司央行票据中期短融资券超小企 业债、公司央行票据中期短融资券超小企 业债、公司央行票据中期短融资券超小企 业债、公司央行票据中期短融资券超小企 业债、公司央行票据中期短融资券超小企 业债、公司央行票据中期短融资券超小业私募债 券、地方政府资产支持证次级可分离交易转的纯业私募债 券、地方政府资产支持证次级可分离交易转的纯业私募债 券、地方政府资产支持证次级可分离交易转的纯业私募债 券、地方政府资产支持证次级可分离交易转的纯业私募债 券、地方政府资产支持证次级可分离交易转的纯业私募债 券、地方政府资产支持证次级可分离交易转的纯业私募债 券、地方政府资产支持证次级可分离交易转的纯业私募债 券、地方政府资产支持证次级可分离交易转的纯业私募债 券、地方政府资产支持证次级可分离交易转的纯业私募债 券、地方政府资产支持证次级可分离交易转的纯业私募债 券、地方政府资产支持证次级可分离交易转的纯业私募债 券、地方政府资产支持证次级可分离交易转的纯业私募债 券、地方政府资产支持证次级可分离交易转的纯部分、债券回购货币市场工具同业存单银行款 部分、债券回购货币市场工具同业存单银行款 部分、债券回购货币市场工具同业存单银行款 部分、债券回购货币市场工具同业存单银行款 部分、债券回购货币市场工具同业存单银行款 (包括协议存 款、定期包括协议存 款、定期款 、通知存和其他银行款 、通知存和其他银行)以及国债期货等法律规或中证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
海富通弘丰定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
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本基金不 本基金不 投资 于股票、权证，也不 于股票、权证，也不 于股票、权证，也不 于股票、权证，也不 投资 于可转换债券（ 于可转换债券（ 于可转换债券（ 于可转换债券（ 可分离交易转债 可分离交易转债 可分离交易转债 可分离交易转债 的纯债部分除外 ）、可交换债券。 ）、可交换债券。
法律 法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，理人在履行 法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，理人在履行 法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，理人在履行 法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，理人在履行 法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，理人在履行 法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，