-4.3587% 中科沃土沃瑞灵活配置混合型发起式证券投资基金
基金产品资料概要（更新）
编制日期：2020年8月16日
送出日期：2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 中科沃土沃瑞混合发起 基金代码 005855
下属分级基中科沃土沃瑞混合发起A 中科沃土沃瑞混合发起C
金的基金简
称
下属分级基005855 005856
金的基金代
码
基金管理人 中科沃土基金管理有限公基金托管人 交通银行股份有限公司
司
基金合同生2019-01-14 上市交易所及上市暂未上市 -
效日 日期
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基2019-11-08
金经理的日期 林皓
证券从业日期 2016-05-16 基金经理
开始担任本基金基2019-01-14
金经理的日期 黄艺明
证券从业日期 2009-06-01
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资者可阅读《招募说明书》第十章了解详细情况
投资目标 通过系统化的方法精选环境、财务可持续的上市公司，通过精选个股和风险控制，力
争为投资者创造超越业绩比较基准的回报。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票
（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、股指期货、国债期
货、权证、债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级
债、可转换债 券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资
券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、银行存款，以及
法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 0%–95%；权证投资比例范围为基
金资产净值的0%-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的
交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略 通过对经济周期及资产价格发展变化的理解，在把握经济周期性波动的基础上，动态
评估不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风 险收益特征，追求股票、
债券和货币等大类资产的灵活配置及资产的稳健增长。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中债综合全价（总值）指数收益率×40%
风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股
票型基金。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
中科沃土沃瑞混合发起A
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费备注
率
M
100≤M
申购费（前收费）
200≤M
M≥500 1000元 上下限单位：万元
N
7日≤N
30日≤N
365日≤N
N≥730日 0.0% -
中科沃土沃瑞混合发起C
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
N
赎回费 7日≤N
N≥30日 0.0% -
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 - 1.50%
托管费 - 0.25%
中科沃土沃瑞混合- -
发起A 销售服
务费 中科沃土沃瑞混合- 0.80%
发起C
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险有：
1、市场风险。证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险。
2、信用风险。信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用
评级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的
证券交割风险。
3、估值风险。本基金采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率风险，或经济环境发生重大
变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理人和基金托管人将共同协商，参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，使调整后的基金资产净值更公允地反映基金
资产价值，确保基金资产净值不会对基金份额持有人造成实质性的损害。
4、流动性风险。流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风
险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
5、操作风险 操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违
反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
6、管理风险。在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益
水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误等，
都会影响基金的收益水平。
7、合规风险合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合
同》有关规定的风险。
8、本基金的特有风险：
（1）特定投资对象的风险本基金为混合型基金，股票占基金资产的比例为 0%–95%，不能完全规
避市场下跌的风险和个股风险，在市场上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场涨幅。
（2）在股票资产配置上，本基金主要投资于环境、财务可持续性表现突出的公司的股票，而市场
整体并不全部符合本基金的选股标准。在特定的投资期间之内，本基金的收益率可能会与市场整体产生
偏差。
（3）本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出
现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结
算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
（4）本基金可投资国债期货，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当相
应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资者权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结
算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准
确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.richlandasm.com.cn
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、其他情况说明
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