0.2103% 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：二〇一九年八月二十八日
工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 26日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 工银新能源汽车混合
基金主代码 005939
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 11月 14日
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 29,207,521.32份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 工银新能源汽车混合 A 工银新能源汽车混合 C
下属分级基金的交易代码： 005939 005940
报告期末下属分级基金的份额总额 15,685,741.96份 13,521,779.36份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资受益于新能源汽车主题的上市公司股票，采用积极主动的投
资策略，在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产长期稳定增值，力争
实现超越业绩基准的超额收益。
投资策略
本基金将在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策略，
在市场上涨阶段中，适当增加权益类资产配置比例，在市场下行周期中，适
当降低权益类资产配置比例，力求实现基金财产的长期稳定增值，从而有效
提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。在股票投资方面，在新能源
汽车主题界定与行业选择基础上，本基金将通过定性分析和定量分析相结合
的办法，自上而下考察市场估值以及行业基本面，自下而上通过对细分行业
的变化、价格及技术的最新进展、个股的竞争力等方面的考察决定组合配
置。重点关注能够坚持研发并运用新能源汽车先进技术的上市公司，通过进
一步对估值水平的评估，最终选择优质且估值合理的上市公司的股票进行投
资。
业绩比较基准
70%×中证新能源汽车指数收益率＋30%×中债综合财富（总值）指数收益
率。
风险收益特征
本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金、高于债券型基
金与货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
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名称 工银瑞信基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
姓名 朱碧艳 陆志俊
联系电话 400-811-9999 95559
信息披露负责
人
电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn luzj@bankcomm.com
客户服务电话 400-811-9999 95559
传真 010-66583158 021-62701216
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 工银新能源汽车混合 A 工银新能源汽车混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019
年 6月 30日)
报告期(2019年 1月 1日 -
2019年 6月 30日)
本期已实现收益 4,294,193.28 1,582,193.77
本期利润 5,233,345.10 647,773.97
加权平均基金份额本期利润 0.1917 0.0459
本期基金份额净值增长率 5.65% 4.89%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0578 0.0465
期末基金资产净值 16,592,983.60 14,150,617.69
期末基金份额净值 1.0578 1.0465
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
5、本基金基金合同生效日为 2018年 11月 14日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
工银新能源汽车混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 1.63% 1.07% 0.88% 0.91% 0.75% 0.16%
过去三个月 -11.20% 1.63% -8.48% 1.27% -2.72% 0.36%
过去六个月 5.65% 1.71% 2.62% 1.29% 3.03% 0.42%
自基金合同 5.78% 1.51% -0.13% 1.24% 5.91% 0.27%
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生效起至今
工银新能源汽车混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 1.60% 1.07% 0.88% 0.91% 0.72% 0.16%
过去三个月 -11.36% 1.63% -8.48% 1.27% -2.88% 0.36%
过去六个月 4.89% 1.71% 2.62% 1.29% 2.27% 0.42%
自基金合同
生效起至今
4.65% 1.51% -0.13% 1.24% 4.78% 0.27%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于 2018年 11月 14日生效。截至报告期末，本基金基金合同生效不满一
年。
2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。建仓期满，本基金的投资符合基金合同关于投
资范围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资于本基金界定的
新能源汽车主题范围内的股票不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合
约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日
在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于 2005年 6月，是我国第一家由银行直
接发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上
海设有全资子公司——工银瑞信资产管理（国际）有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。
公司（含子公司）拥有公募基金、特定资产管理、企业年金基金投资管理、全国社会保障基
金境内外投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、保险资产管理、企业年金养老金产品投资
管理、QDII、QFII、RQFII等多项业务资格。
截至 2019年 6月 30日，公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信货
币市场基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、工银瑞信沪深 300指数证券投资
基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金、工银瑞
信 60天理财债券型证券投资基金、工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金、工银瑞信医疗
保健行业股票型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金、深证红利交易型开放式指
数证券投资基金、工银瑞信上证 50交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信沪深 300交易型
开放式指数证券投资基金、工银瑞信养老目标日期 2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）等
逾 130只公募基金。
公司始终坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东
背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足市场化、专
业化、规范化和国际化，坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”，致力于为广大投资者提供一
流的投资管理服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
杜洋
本基金
的基金
经理
2018年 11月 14
日
- 9
2010年加入工银瑞信，
现任研究部能源设施研究
团队负责人、基金经理。
2015年 2月 16日至今，
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担任工银战略转型主题股
票基金基金经理；2016
年 11月 2日至 2018年
10月 12日，担任工银瑞
信瑞盈 18个月定期开放
债券型证券投资基金基金
经理；2017年 1月 25日
至 2018年 6月 11日，担
任工银瑞信瑞盈半年定期
开放债券型证券投资基金
基金经理；2018年 3月
22日至今，担任工银瑞
信稳健成长混合型证券投
资基金基金经理；2018
年 11月 14日至今，担任
工银瑞信新能源汽车主题
混合型证券投资基金基金
经理。2019年 4月 24日
至今，担任工银瑞信战略
新兴产业混合型证券投资
基金基金经理。
闫思倩
本基金
的基金
经理
2018年 11月 14
日
- 9
先后在华创证券担任高级
分析师，在中银国际证券
担任业务经理；2015年
加入工银瑞信基金管理有
限公司，现任研究部电力
\新能源行业高级研究
员、基金经理， 2017年
10月 17日至今，担任工
银瑞信生态环境行业股票
型证券投资基金基金经
理；2018年 11月 14日
至今，担任工银瑞信新能
源汽车主题混合型证券投
资基金基金经理。
注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管
理人对外披露的离职日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
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说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对
公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市
场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间
优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组
合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且
本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉
交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 3次。投资
组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年沪深 300涨 27.07%，创业板上涨 20.87%，中证新能源汽车指数仅涨 2.32%，
行业没有明显机会，行业指数大幅跑输大盘，排名全市场后位。新能源汽车基金建仓期结束，整
体受到行业低迷影响，上涨 4%。1季度，行业跟随大盘上涨，新能源汽车基金处于建仓期，也实
现了最高 30%涨幅，但 2季度行业抢装期低于市场预期，板块总体下跌，6月底龙头宁德时代停
产 40%再次低于市场预期，同时，市场对 3季度出货也调整到年初至今最悲观的状态。鉴于板块
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整体判断谨慎，基金进行了减仓，但总体超额收益仍回落，到 6月最后一个交易日，超额收益仅
1.3%。对于具体环节配置，1季度看好电解液及六氟磷酸锂的价格弹性，钴的触底，以及动力锂
电池等二线标的进入全球供应链。2季度总体下游出货量低于预期的情况下，全行业没有明显机
会，仅仅亿纬锂能受益于电子烟业绩再次超预期，总体走出一枝独秀的行情，是基准权重股，也
是基金第一大重仓股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，工银新能源汽车混合 A份额净值增长率为 5.65%，工银新能源汽车混合 C份额净
值增长率为 4.89%，业绩比较基准收益率为 2.62%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，新能源汽车板块预期已经在底部，补贴利空和烧车事件等负面影响都已经反映
在股价中，政策托底态度明确，积分制到 2023年的政策出台，我们预期 2020年开始的全球新能
源汽车消费平价时代即将到来，目前行业渗透率非常低，在补贴退出前夕，中长期处于行业底
部，看好未来几年需求高增长。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
（1）职责分工
估值小组成员为 4人，分别来自公司运作部、固定收益部（或研究部）、风险管理部、法律
合规部，组长由运作部负责人担任。
各部门负责人推荐各部门成员，如需更换，由相应部门负责人提出。小组成员需经运作部分
管副总批准同意。
（2）专业胜任能力及相关工作经历
小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员
组成。
2、投资经理参与或决定估值的程度
投资经理可参与讨论估值原则和方法，但不得参与最终估值决策。
3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
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尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴
证，并经托管银行复核确认。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未实施利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金在报告期内出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元的情形，根据 2014
年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定的条件，我司已向证
监会递交解决方案，并说明有关情况。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，基金托管人在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关
法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持
有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，工银瑞信基金管理有限公司在本基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额
申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期，由工银瑞信基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关本基金的半年度报
告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、
准确、完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款 3,095,670.86 37,756,457.93
结算备付金 55,844.21 2,772,727.27
存出保证金 83,507.86 -
交易性金融资产 25,436,519.17 3,381,028.00
其中：股票投资 25,436,519.17 3,381,028.00
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 2,506,577.30 36,758,476.61
应收利息 1,112.39 7,221.32
应收股利 - -
应收申购款 180,651.40 13,097.89
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 31,359,883.19 80,689,009.02
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 442,130.09 234,903.29
应付管理人报酬 37,355.00 237,545.82
应付托管费 6,225.82 39,590.98
应付销售服务费 4,527.07 38,822.58
应付交易费用 57,680.56 14,651.79
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应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 68,363.36 1,634.14
负债合计 616,281.90 567,148.60
所有者权益：
实收基金 29,207,521.32 80,085,712.56
未分配利润 1,536,079.97 36,147.86
所有者权益合计 30,743,601.29 80,121,860.42
负债和所有者权益总计 31,359,883.19 80,689,009.02
注：1、本基金基金合同生效日为 2018年 11月 14日。
2、报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额总额为 29,207,521.32份,其中 A类基金份额净值为
人民币 1.0578元，份额总额为 15,685,741.96份；C类基金份额净值为人民币 1.0465元，份额
总额为 13,521,779.36份。
6.2 利润表
会计主体：工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
一、收入 6,817,942.95
1.利息收入 88,390.61
其中：存款利息收入 48,001.76
债券利息收入 -
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 40,388.85
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） 6,423,914.67
其中：股票投资收益 6,255,286.89
基金投资收益 -
债券投资收益 -
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 168,627.78
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填 4,732.02
工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 300,905.65
减：二、费用 936,823.88
1．管理人报酬 338,149.68
2．托管费 56,358.26
3．销售服务费 30,673.84
4．交易费用 432,485.41
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6．税金及附加
-
7．其他费用 79,156.69
三、利润总额 （亏损总额以“-”号填
列）
5,881,119.07
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 5,881,119.07
注：本基金基金合同生效日为 2018年 11月 14日。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
80,085,712.56 36,147.86 80,121,860.42
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 5,881,119.07 5,881,119.07
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
（净值减少以“-”号
填列）
-50,878,191.24 -4,381,186.96 -55,259,378.20
其中：1.基金申购款 36,107,024.94 5,877,551.01 41,984,575.95
2.基金赎回款 -86,985,216.18 -10,258,737.97 -97,243,954.15
四、本期向基金份额 - - -
工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填
列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
29,207,521.32 1,536,079.97 30,743,601.29
注：本基金基金合同生效日为 2018年 11月 14日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______王海璐______ ______赵紫英______ ____关亚君____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2018]650号文《关于准予工银瑞信新能源汽车
主题混合型证券投资基金注册的批复》的批准，由工银瑞信基金管理有限公司于 2018年 8月 22
日至 2018年 11月 9日向社会公开发行募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）验证并出具（2018）验字第 60802052_A12号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材
料。基金合同于 2018年 11月 14日正式生效，设立时募集扣除认购费用后的有效认购金额为人
民币 287,339,223.33元，折合 287,339,223.33份基金份额；有效认购资金在募集期间产生的利
息为人民币 197,215.26元，折合 197,215.26份基金份额；以上收到的实收基金共计人民币
287,536,438.59元，折合 287,536,438.59份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不
定。本基金按照费率标准的不同将本基金的基金份额分为 A类、C类两类份额。本基金的基金管
理人及注册登记机构均为工银瑞信基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括
中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债券（包括国债、
地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债
券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产
支持证券、债券回购、银行存款、同业存单和现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金
资产的比例为 60%–95%，其中投资于本基金界定的新能源汽车主题范围内的股票不低于非现金
基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：70%×中证新能源汽车指数
收益率＋30%×中债综合财富（总值）指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政�