-0.0702% 基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年十月二十八日
海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 27日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 海富通鼎丰定开债券
基金主代码 006219
交易代码 006219
基金运作方式 契约型、发起式、定期开放式
基金合同生效日 2018年 11月 2日
报告期末基金份额总额 499,667,925.85份
投资目标
本基金在严格控制风险的基础上，追求基金资产长期
稳定增值，力争实现高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金为债券型基金，除基金合同另有约定外，对债
券的投资比例不低于基金资产的 80%。在此约束下，
本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因
素、估值因素、市场行为因素等进行评估分析，对固
定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟
踪，从而决定其配置比例。
业绩比较基准 中证全债指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币
市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。
基金管理人 海富通基金管理有限公司
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基金托管人 交通银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2020年 7月 1日-2020年 9月 30日)
1.本期已实现收益 3,991,970.94
2.本期利润 833,198.58
3.加权平均基金份额本期利润 0.0017
4.期末基金资产净值 516,045,025.70
5.期末基金份额净值 1.0328
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.16% 0.09% -0.78% 0.08% 0.94% 0.01%
过去六个月 -0.21% 0.13% -1.17% 0.10% 0.96% 0.03%
过去一年 3.58% 0.11% 3.05% 0.10% 0.53% 0.01%
自基金合同生
效起至今
9.11% 0.09% 8.72% 0.08% 0.39% 0.01%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018年 11月 2日至 2020年 9月 30日)
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注：本基金合同于2018年11月2日生效。按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6
个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）
投资范围、（四）投资限制中规定的各项比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
张靖
爽
本基
金的
基金
经理；
海富
通聚
合纯
债基
金经
理；海
富通
融丰
2018-11-02 - 10年
硕士，持有基金从业人
员资格证书。历任中银
基金管理有限公司研究
员，交银施罗德基金管
理有限公司投资经理、
基金经理助理、研究员。
2016 年 7 月至 2017 年
10月任海富通双利债券
基金经理。2016年 7月
至 2019 年 10 月兼任海
富通一年定期开放债券
基金经理。2016 年 11
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定开
债券
基金
经理；
海富
通瑞
福债
券基
金经
理；海
富通
瑞祥
一年
定开
债券
基金
经理；
海富
通新
内需
混合
基金
经理；
海富
通裕
通 30
个月
定开
债券
基金
经理；
海富
通裕
昇三
年定
开债
券基
金经
理；海
富通
瑞弘
6个
月定
开债
月至 2019 年 11 月兼任
海富通纯债债券基金经
理。2017年 8月起兼任
海富通瑞福一年定开债
券（现为海富通瑞福债
券）和海富通瑞祥一年
定开债券基金经理。
2018年 2月起兼任海富
通融丰定开债券基金经
理。2018年 11月起兼任
海富通鼎丰定开债券基
金经理。2019年 5月起
兼任海富通新内需混合
基金经理。2019 年 10
月起兼任海富通聚合纯
债基金经理。2019年 12
月起兼任海富通裕通 30
个月定开债券基金经
理。2020年 4月起兼任
海富通裕昇三年定开债
券基金经理。2020 年 5
月起兼任海富通瑞弘 6
个月定开债券基金经
理。2020年 6月起兼任
海富通富泽混合基金经
理。
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券基
金经
理；海
富通
富泽
混合
基金
经理。
刘田
本基
金基
金经
理；海
富通
弘丰
定开
债券
基金
经理；
海富
通集
利债
券基
金经
理；海
富通
聚利
债券
基金
经理；
海富
通融
丰定
开债
券基
金经
理；海
富通
瑞丰
债券
基金
经理；
海富
通瑞
合纯
2020-07-06 - 4年
硕士。持有基金从业人
员资格证书。曾任上海
银行同业客户经理，
2016年 4月加入海富通
基金管理有限公司，历
任债券基金部的基金经
理助理。2020年 7月起
兼任海富通鼎丰定开债
券、海富通弘丰定开债
券、海富通集利债券、
海富通聚利债券、海富
通融丰定开债券、海富
通瑞丰债券、海富通瑞
合纯债、海富通瑞利债
券的基金经理。
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债基
金经
理；海
富通
瑞利
债券
基金
经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出
决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有
关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，
没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不
同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节
得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平
交易制度的执行和实现。
报告期内，公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异
进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）
公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0
的 T 分布检验，结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比
等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗
下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
从经济基本面来看，2020年三季度国内经济逐步修复，1-9月工业增加值、固定资
产投资和社会消费品零售总额累计同比上升 1.2%、上升 0.8%和下跌 7.2%，较 1-6月分
别上涨 2.5%，3.9%和 4.2%。三季度实际 GDP同比增长 4.9%，较二季度回升 1.7个百
分点，前三季度同比上涨 0.7%。通胀方面，猪肉等食品价格均有所下跌，CPI 延续回
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落态势；但国内经济恢复较好，原油等主要工业品价格均有所上涨，PPI仍不改向上趋
势。三季度 CPI和 PPI的中枢或分别落在 2.3%和-2.2%左右。在国内经济逐步企稳的背
景下，国内货币政策边际难以实质转松，7-9月央行并未进一步降准或者调降 7天逆回
购利率和 MLF 利率；银行间质押式回购加权利率中枢由二季度的 1.45%回升至三季度
的 1.98%。在国内经济逐步修复、资金面边际收紧以及利率债供给压力仍然较大的情况
下，各期限利率债收益率呈现震荡上行的态势。整体看，三季度 1年期国债收益率累计
上行 47bp 至 2.65%，而 10 年期国债收益率累计上行 33bp 至 3.15%，期限利差有所收
窄。信用债方面，三季度信用债收益率整体震荡上行，从中债估值来看，各主要品种和
期限的信用债绝对收益率多数处于历史三分之一分位数以内。但信用利差继续压缩至历
史低位，与利率债相比，信用债供给弹性相对更大，市场波动对于信用债的收益率冲击
相对较低。可转债方面，中证转债指数先扬后抑，7月初权益市场涨幅较大，转债乘势
而上，但随后跟随正股震荡，三季度累计上涨 4.59%。
展望四季度，经济将继续处于复苏趋势中，但向上弹性有限，通胀大概率延续分化
格局。具体来看，四季度或面临信用周期拐点，但经济拐点滞后于信用周期拐点，预计
四季度经济维持复苏趋势；地产受融资政策收紧影响投资向上幅度或有限；在前期专项
债支持下四季度财政支出投放或加快，基建投资有望延续上行趋势；工业部门目前尚未
进入主动补库存周期，但总体仍延续修复趋势；国内疫情良好控制下消费信心修复，未
来第二阶段的复苏一定程度上或向消费部门倾斜；随着海外复工复产的推进，外需回升
对出口或有一定支撑。通胀方面，预计后续 CPI同比继续回落；工业品价格涨跌互现，
PPI仍然偏弱，但是经济渐进复苏过程中 PPI仍不改向上趋势。目前来看四季度经济整
体向上的弹性有限，但若疫苗推出，四季度经济回升的斜率将边际增加。货币政策尚不
具备转向的条件，但超预期宽松的空间有限，政策方向偏向于实现稳增长和防风险的长
期均衡。在上述判断下，债市震荡或加剧，趋势性行情仍需等待。信用债方面，在利差
保护空间较低的情况下，后续信用债收益率大概率跟随利率债波动。年内理财规模整体
稳定，加上信用债收益率对于负债端成本的覆盖能力改善，配置需求仍有支撑，收益率
波动有望带来更好的配置价值机会。信用策略上，可采取短端下沉择券的策略；行业方
面，仍建议非敏感地区平台及品种下沉，以及地产短久期龙头择券策略，以获取相对溢
价。可转债方面，继三季度转债价格调整和转债估值压缩之后，转债的可操作性和性价
比明显提升。因此在权益市场难以大幅下跌、结构性机会仍存的基本判断下，可以积极
布局转债。
报告期，本基金主要配置于利率债、金融机构债、中高评级信用债等，规避了信用
风险，获得了稳定收益。
4.5报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为 0.16%，同期业绩比较基准收益率为-0.78%。
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4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期无需要说明的情形。
§5投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 465,385,951.70 79.36
其中：债券 457,495,951.70 78.02
资产支持证券 7,890,000.00 1.35
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 113,070,609.61 19.28
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,066,906.76 0.18
7 其他资产 6,874,982.69 1.17
8 合计 586,398,450.76 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净
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值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 315,860,951.70 61.21
其中：政策性金融债 3,281,951.70 0.64
4 企业债券 120,533,000.00 23.36
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 21,102,000.00 4.09
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 457,495,951.70 88.65
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 1820067 18天津银行 03 500,000 50,685,000.00 9.82
2 1922002 19光大租赁债 500,000 50,350,000.00 9.76
3 1922005
19工银租赁债
03
500,000 50,325,000.00 9.75
4 155192 19信债 02 500,000 50,115,000.00 9.71
5 1822020
18招银租赁债
03
450,000 45,504,000.00 8.82
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 139499 广铁 1优 2 300,000 7,890,000.00 1.53
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的。基金管理人将按照相
关法律法规的规定，结合国债现货市场和期货市场的波动性、流动性等情况，通过多头
或空头套期保值等策略进行操作，获取超额收益。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内本基金未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1报告期内本基金投资的18浙商银行01（1828005）的发行人，因未按规定履行客户
身份识别义务，未按规定保存客户身份资料及交易记录，未按规定进行可疑交易报告，
与身份不明的客户进行交易，于2019年12月31日被中国人民银行杭州中心支行处以合计
人民币1010万元的罚款。因关联交易未经关联交易委员会审批、未严格执行关键岗位轮
岗制度、对分行理财业务授权混乱、不良资产虚假出表、信贷资产虚假转让违规削减信
贷规模等行为，于2020年7月13日被中国银行保险监督管理委员会处罚罚款人民币10120
万元。
对该证券的投资决策程序的说明：银行业整体信用水平高，且该银行为全国大型银行，
综合实力强，信用风险可控。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳
入本基金的实际投资组合。
报告期内本基金投资的18南京银行04（1820069）的发行人，因未将部分银行承担风险
的业务纳入统一授信管理、同业投资资金违规用于支付土地出让金、上市公司定向增发
和土地储备开发、违规为第三方金融机构同业投资业务提供信用担保、理财产品之间相
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互调节收益、理财资金投资非标债权资产总额超过规定上限、面向一般个人客户销售的
理财产品违规投资权益类资产、理财资金与自营资金未充分隔离、理财投资非标业务未
比照自营贷款管理、关联方管理不全面、违规向关系人发放信用贷款、债券投资操作不
规范等违规行为，于2019年12月31日被中国银行保险监督管理委员会江苏监管局处以人
民币610万元人民币罚款。
其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情况。
5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
5.11.3 其他资产构成
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 499,667,925.85
本报告期基金总申购份额 -
减：本报告期基金总赎回份额 -
本报告期基金拆分变动份额 -
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 732.13
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,874,250.56
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,874,982.69
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本报告期期末基金份额总额 499,667,925.85
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,900.09
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,900.09
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比
例（%）
2.00
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份
额总数
持有份额
占基金总
份额比例
发起份
额总数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金
10,000,9
00.09
2.00%
10,000,9
00.09
2.00% 不少于三年
基金管理人高级管理
人员
- - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计
10,000,9
00.09
2.00%
10,000,9
00.09
2.00% -
注：本基金募集期间，本基金管理人运用固有资金总计1000.10万元认购了本基金，其
中，发起资金总计人民币1000万元，认购费用为人民币1000元，符合基金合同和招募说
明书等法律文件的约定。发起资金认购的基金份额自基金合同生效之日起持有不少于3
年。
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§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回份
额
持有份额
份额占
比
机构 1
2020/7/1-2020
/9/30
489,6
67,02
5.76
- -
489,667,02
5.76
98.00%
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致
的特有风险主要包括：
1、当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引
发基金净值剧烈波动的风险；
2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险，基金管理人可能
无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法
及时赎回持有的全部基金份额。
3、基金合同生效满三年后继续存续的，若个别投资者大额赎回后，可能会导致基金资
产净值连续出现六十个工作日低于5000万元的风险，本基金可能会面临终止基金合同
的情形。
4、其他可能的风险。
另外，本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基
金份额可达到或者超过50%，基金不向个人投资者公开销售。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于 2003年 4月，是中国首批获准成立的中外合资基
金管理公司。
从 2003年 8月开始，海富通先后募集成立了 90只公募基金。截至 2020年 9月 30
日，海富通管理的公募基金资产规模约 1283亿元人民币。
海富通是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，是首批获得特
定客户资产管理业务资格的基金管理公司。2010年 12月，海富通基金管理有限公司被
全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2011年 12月，海富通全资子公
司——海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复 RQFII（人民币合格境外
机构投资者）业务资格，能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012年 9月，
海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告
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中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月，海富
通全资子公司上海富诚海富通资产管理有限公司正式开业，获准开展特定客户资产管理
服务。2016年 12月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批
基本养老保险基金投资管理人。
2019 年 3 月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证
券时报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和
2018年度绝对收益明星基金。2019年 4月，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资
基金被权威财经媒体《中国证券报》和《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业
金牛奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金和第十六届中国基金业“金基金”
奖——金基金?灵活配置型基金奖（三年期）。同时，海富通基金管理有限公司荣获《上
海证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金?成长基金管理公司奖。
2020年 3月，由《中国证券报》主办的第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓，
海富通基金管理有限公司荣获“金牛进取奖”，海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投
资基金荣获“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖项。2020 年 7 月，由《上海
证券报》主办的第十七届金基金奖名单揭晓，海富通基金管理有限公司荣获“金基金?
股票投资回报基金管理公司奖”，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“金基金?
偏股混合型基金三年期奖”。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
（一）中国证监会批准设立海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金的文件
（二）海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
（三）海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书
（四）海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
（五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
（六）法律法规及中国证监会规定的其他文件
10.2 存放地点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36－37层本基金管理人
办公地址。
海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金 2020年第 3季度报告
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10.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
海富通基金管理有限公司
二〇二〇年十月二十八日