-0.7185% 基金管理人：万家基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2020年 10月 27日
万家汽车新趋势混合 2020年第 3季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 10月 26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 07月 01日起至 09月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 万家汽车新趋势混合
基金主代码 006233
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 10月 23日
报告期末基金份额总额 80,081,094.75份
投资目标
本基金主要投资于汽车新趋势主题相关的优质
上市公司。本基金采用自下而上的投资方法，以
基本面分析为立足点，在科学严格管理风险的前
提下，谋求基金资产的中长期稳健增值。
投资策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观
策略研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、
货币政策、产业政策以及市场流动性等方面的因
素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，
决定大类资产配置比例。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×60% + 上证国债指数收益
率×40%
风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期
收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货
币市场基金。
基金管理人 万家基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 万家汽车新趋势混合 A 万家汽车新趋势混合 C
下属分级基金的交易代码 006233 006234
报告期末下属分级基金的份额总额 57,517,801.18份 22,563,293.57份
万家汽车新趋势混合 2020年第 3季度报告
第 3 页 共 13 页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2020年 7月 1日 － 2020年 9月 30日 ）
万家汽车新趋势混合 A 万家汽车新趋势混合 C
1．本期已实现收益 28,530,916.00 11,034,299.41
2．本期利润 13,671,446.01 6,663,845.68
3．加权平均基金份额本期利润 0.2209 0.2699
4．期末基金资产净值 95,493,790.18 37,286,119.28
5．期末基金份额净值 1.6602 1.6525
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。
2、上表中本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
万家汽车新趋势混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
15.22% 1.99% 6.35% 0.97% 8.87% 1.02%
过去六个
月
45.44% 1.78% 14.75% 0.79% 30.69% 0.99%
自基金合
同生效起
至今
66.02% 1.96% 12.80% 0.85% 53.22% 1.11%
万家汽车新趋势混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
15.08% 1.99% 6.35% 0.97% 8.73% 1.02%
过去六个
月
45.07% 1.78% 14.75% 0.79% 30.32% 0.99%
万家汽车新趋势混合 2020年第 3季度报告
第 4 页 共 13 页
自基金合
同生效起
至今
65.25% 1.96% 12.80% 0.85% 52.45% 1.11%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
万家汽车新趋势混合 2020年第 3季度报告
第 5 页 共 13 页
注：（1）本基金合同生效日期为 2019年 10月 23日，基金合同生效起至披露期末未满一年。
（2）本基金建仓期为基金合同生效后 6个月，报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合
同要求。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李文宾
万家成
长优选
灵活配
置混合
型证券
投资基
金、万家
2019年 10
月 23日
- 9.5年
复旦大学工商管理硕士。
2010年 7月至 2014年 4月
在中银国际证券有限责任
公司工作，担任研究员职
务；2014年 5月至 2015年
11月在华泰资产管理有限
公司工作，担任研究员职
万家汽车新趋势混合 2020年第 3季度报告
第 6 页 共 13 页
智造优
势混合
型证券
投资基
金、万家
科创主
题 3年
封闭运
作灵活
配置混
合型证
券投资
基金、万
家汽车
新趋势
混合型
证券投
资基金、
万家科
创板 2
年定期
开放混
合型证
券投资
基金的
基金经
理
务；2015年 11月进入万家
基金管理有限公司，从事股
票研究工作，自 2017年 1
月起担任投资研究部基金
经理职务。
注:1、此处的任职日期和离任日期均以公告为准。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基
金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《公平
交易管理办法》和《异常交易监控及报告管理办法》等规章制度,涵盖了研究、授权、投资决策和
万家汽车新趋势混合 2020年第 3季度报告
第 7 页 共 13 页
交易执行等投资管理活动的各个环节,确保公平对待不同投资组合,防范导致不公平交易以及利益
输送的异常交易发生。
公司制订了明确的投资授权制度,并建立了统一的投资管理平台,确保不同投资组合获得公平
的投资决策机会。实行集中交易制度,对于交易所公开竞价交易,执行交易系统中的公平交易程序;
对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易,按照价格优先、比例分配的原则
对交易结果进行分配;对于银行间交易,按照时间优先、价格优先的原则公平公正的进行询价并完
成交易。为保证公平交易原则的实现,通过制度规范、流程审批、系统风控参数设置等进行事前控
制,通过对投资交易系统的实时监控进行事中控制,通过对异常交易的监控和分析实现事后控制。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
从我们长期跟踪和研究的高频数据来看，我们较早的发现了国内经济在全球疫情蔓延下一枝
独秀，同时海内外共同释放流动性支持实体经济复苏，因此 2020年二季度我们加大了权益资产的
配置比例，同时重点配置与经济复苏以及科技创新相关的板块，这主要包括：消费建材、医药、
新能源汽车、电子等细分板块。
2020年三季度，我们研究发现国内经济在全球疫情可能二次爆发的背景下表现异常优异，我
们承接了海外的部分订单，出口尤为强劲，这将带动企业盈利延续二季度以来的快速复苏，因此
可以说股市基本面是较为强劲的。当然，美国大选的反复给全球权益市场带来了不少扰动，尤其
是风险偏好时长出现波动。但总的来说，权益市场处在较好的背景下。在配置上，我们延续了上
半年对消费建材、医药、电子和新能源汽车的超配。同时加入了部分周期性板块的配置，例如化
工等。
展望未来，我们认为随着美国大选在 20年三、四季度落地，影响市场的不确定性因素将不复
存在。同时在全球各国共同刺激下，全球经济有望超预期复苏。特别是中国由于优秀的管理能力，
供应链完整度，将会受益于全球经济的复苏。
从行业角度来看，我们认为新能源汽车、光伏、半导体、消费建材、医药和食品饮料板块不
仅受益于全球经济复苏，同时本身行业也处在高景气周期，将会是我们将会继续在这些板块中寻
万家汽车新趋势混合 2020年第 3季度报告
第 8 页 共 13 页
找优质股票标的。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末万家汽车新趋势混合 A基金份额净值为 1.6602元，本报告期基金份额净值增
长率为 15.22%；截至本报告期末万家汽车新趋势混合 C基金份额净值为 1.6525元，本报告期基
金份额净值增长率为 15.08%；同期业绩比较基准收益率为 6.35%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 122,675,247.42 91.14
其中：股票 122,675,247.42 91.14
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 10,710,693.41 7.96
8 其他资产 1,220,622.58 0.91
9 合计 134,606,563.41 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,672,535.00 2.77
万家汽车新趋势混合 2020年第 3季度报告
第 9 页 共 13 页
C 制造业 89,534,893.30 67.43
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 11,973.52 0.01
F 批发和零售业 23,203.63 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 6,436.18 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
10,598,044.05 7.98
J 金融业 8,291,278.52 6.24
K 房地产业 1,623,067.00 1.22
L 租赁和商务服务业 66,882.00 0.05
M 科学研究和技术服务业 8,840,831.86 6.66
N 水利、环境和公共设施管理业 6,102.36 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 122,675,247.42 92.39
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002709 天赐材料 132,500 6,850,250.00 5.16
2 688388 嘉元科技 113,562 5,592,928.50 4.21
3 688023 安恒信息 18,538 5,301,868.00 3.99
4 002541 鸿路钢构 119,300 5,046,390.00 3.80
5 688099 晶晨股份 74,697 5,012,168.70 3.77
6 603566 普莱柯 198,200 4,984,730.00 3.75
7 300636 同和药业 148,420 4,905,281.00 3.69
8 002812 恩捷股份 51,600 4,719,852.00 3.55
9 688122 西部超导 78,231 4,564,778.85 3.44
10 688021 奥福环保 75,857 4,407,291.70 3.32
万家汽车新趋势混合 2020年第 3季度报告
第 10 页 共 13 页
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末本基金未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末本基金未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
报告期末本基金未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末本基金未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期末本基金未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制
日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
万家汽车新趋势混合 2020年第 3季度报告
第 11 页 共 13 页
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 73,353.54
2 应收证券清算款 1,066,236.57
3 应收股利 -
4 应收利息 1,164.15
5 应收申购款 79,868.32
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 1,220,622.58
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末本基金投资前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 万家汽车新趋势混合 A 万家汽车新趋势混合 C
报告期期初基金份额总额 69,698,936.79 35,909,698.45
报告期期间基金总申购份额 16,509,424.54 13,514,371.70
减:报告期期间基金总赎回份额 28,690,560.15 26,860,776.58
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 57,517,801.18 22,563,293.57
万家汽车新趋势混合 2020年第 3季度报告
第 12 页 共 13 页
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
报告期内基金管理人未发生运用固有资金申赎及买卖本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
报告期内基金管理人未发生运用固有资金申赎及买卖本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
20200716 -
20200930
17,629,583.92 0.00 0.00 17,629,583.92 22.01%
产品特有风险
报告期内本基金出现了单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况。
未来本基金如果出现巨额赎回甚至集中赎回，基金管理人可能无法及时变现基金资产，可能对基金
份额净值产生一定的影响；极端情况下可能引发基金的流动性风险，发生暂停赎回或延缓支付赎回
款项；若个别投资者巨额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元，还可能
面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，经万家基金管理有限公司董事会审议通过，公司总经理经晓云女士因达到法定
退休年龄，不再担任公司总经理，暂由董事长方一天先生代为履行总经理职务。
万家汽车新趋势混合 2020年第 3季度报告
第 13 页 共 13 页
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。
2、《万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同》。
3、万家基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。
4、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值、更新招募说明书及其他临时公
告。
5、万家汽车新趋势混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告原文。
6、万家基金管理有限公司董事会决议。
7、《万家汽车新趋势混合型证券投资基金托管协议》
9.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站：www.wjasset.com。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。
万家基金管理有限公司
2020年 10月 27日