宝盈基金管理有限公司宝盈安泰短债债券型证券投资基金更新招募说明书

宝盈基金管理有限公司
宝盈安泰短债债券型证券投资基金
更新招募说明书
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二零二一年四月
重要提示
宝盈安泰短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2018年8月24
日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予宝盈安泰短债债
券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2018〕1371号）进行募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监
会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金
的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招
募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面
认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人
提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基
金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风
险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规风险、人员流失风险、本基
金的特定风险等。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交
易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出
现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金
资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的
投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种债券性质的金融工具，
其向投资者支付的本息来自于基础资产产生的现金流或剩余权益。与股票和一般
债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产所
产生的现金流或权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，可能面临信用
风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和预期风险低于股票型基金、混
合型基金，高于货币市场基金。
本基金发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能
低于发售面值，基金投资可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等有关章
节的规定。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办
理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用
侧袋机制时的特定风险。
本基金本次更新招募说明书为依据中国证监会2020年7月10日颁布、同年8
月1日实施的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及基金合同、托
管协议的修订所作出的相应更新。本招募说明书（更新）有关财务数据和净值表
现截止日为2020年12月31日，其他所载内容截止日为2021年4月15日。本招
募说明书（更新）中基金投资组合报告和基金业绩中的数据、涉及托管业务相关
的更新信息已经基金托管人复核。
目 录
第一部分 绪言 .................................................................................................................................. 1
第二部分 释义 .................................................................................................................................. 2
第三部分 基金管理人 ...................................................................................................................... 7
第四部分 基金托管人 .................................................................................................................... 20
第五部分 相关服务机构 ................................................................................................................ 26
第六部分 基金的募集 .................................................................................................................... 39
第七部分 基金合同的生效 ............................................................................................................ 44
第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................................................................................ 46
第九部分 基金的投资 .................................................................................................................... 59
第十部分 基金的业绩 .................................................................................................................... 67
第十一部分 基金的财产 ................................................................................................................ 68
第十二部分 基金资产估值 ............................................................................................................ 69
第十三部分 基金费用与税收 ........................................................................................................ 75
第十四部分 基金收益与分配 ........................................................................................................ 78
第十五部分 基金的会计和审计 .................................................................................................... 80
第十六部分 基金的信息披露 ........................................................................................................ 81
第十七部分 侧袋机制 .................................................................................................................... 88
第十八部分 风险揭示 .................................................................................................................... 92
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................ 98
第二十部分 基金合同的内容摘要 .............................................................................................. 100
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 .................................................................................. 117
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 .................................................................................. 134
第二十三部分 其他应披露事项 .................................................................................................. 136
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 .............................................................................. 137
第二十五部分 备查文件 .............................................................................................................. 138
第一部分 绪言
《宝盈安泰短债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资
基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规以及《宝
盈安泰短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了宝盈安泰短债债券型证券投资基金的投资目标、投资策
略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没
有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明
书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书
面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
第二部分 释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指宝盈安泰短债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《宝盈安泰短债债券型证券投资基金基金合同》及对该基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈安泰短债债
券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《宝盈安泰短债债券型证券投资基金招募说明书》及其更
新
7、基金份额发售公告：指《宝盈安泰短债债券型证券投资基金基金份额发售
公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国
人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜
中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，
运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为宝盈基金管理
有限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构
办理登记的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理基金份额的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务
而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和
投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等
49、基金资产总值：指基金购买的各类有价证券及票据价值、银行存款本息
和基金应收的申购基金款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
53、基金份额的类别：本基金根据认购/申购费用、销售服务费等收取方式的
不同，将基金份额分为不同的类别
54、A类基金份额：在投资人认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时
根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额，称为A类基金份额
55、C类基金份额：在投资人认购、申购时不收取认购、申购费用，在赎回时
根据持有期限收取赎回费用，从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，
称为C类基金份额
56、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
露网站）等媒介
59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
60、基金产品资料概要：指《宝盈安泰短债债券型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新（本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要
求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行）
61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
62、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的
资产
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
成立时间：2001年5月18日
法定代表人：马永红
总经理：杨凯
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层
注册资本：10000万元人民币
电话：0755-83276688
传真：0755-83515599
联系人：杜敏
2、基金管理人股权结构
本基金管理人是经中国证监会证监基金字〔2001〕9号文批准发起设立，现有
股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信
托有限责任公司持有75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股
权。
公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、
信息技术治理委员会、产品委员会、固有资金管理委员会和估值委员会，并设置
权益投资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、REITs
投资部、创新业务部、风险管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机
构业务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、
公司财务部、人力资源部、总经理办公室、北京业务部、上海业务部和成都业务
部等24个部室。
二、证券投资基金管理情况
截至2021年3月31日，本基金管理人共管理四十七只开放式证券投资基金：
宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投
资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券
投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基
金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中证100指数增强型证券投资基金、宝盈
新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈科技
30灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、
宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券
投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投
资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型
证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全战略沪
港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金、宝
盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、
宝盈人工智能主题股票型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝
盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈聚享纯债定期开放债券型发起式证券
投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金、宝盈盈润纯债债券型证券投资基
金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投
资基金、宝盈研究精选混合型证券投资基金、宝盈祥利稳健配置混合型证券投资
基金、宝盈盈顺纯债债券型证券投资基金、宝盈祥泽混合型证券投资基金、宝盈
鸿盛债券型证券投资基金、宝盈龙头优选股票型证券投资基金、宝盈盈辉纯债债
券型证券投资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈盈旭纯债
债券型证券投资基金、宝盈现代服务业混合型证券投资基金、宝盈创新驱动股票
型证券投资基金、宝盈聚福39个月定期开放债券型证券投资基金、宝盈发展新动
能股票型证券投资基金、宝盈祥裕增强回报混合型证券投资基金、宝盈盈沛纯债
债券型证券投资基金、宝盈基础产业混合型证券投资基金。
三、主要人员情况
1、公司董事、监事及高级管理人员
（1）董事会
马永红先生，董事长。曾任中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高
级会计师、总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董事、财务总监、副总经理。
现任中铁信托有限责任公司党委书记、董事长；宝盈基金管理有限公司董事长（法
定代表人）。
严震先生，董事，硕士研究生。曾就职于四川迪康科技药业股份有限公司职
员；中铁信托有限责任公司董事会办公室副主任、主任，资产经营部副总经理，
风险管理部副总经理，风险管理部总经理、法律合规部总经理，副总法律顾问。
现任中铁信托有限责任公司副总经理兼任公司总法律顾问。
陈恪先生，董事。曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、部门总经理
助理。现任中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理（主持工作）。
刘洪明先生，董事。曾任天津师范大学助教；中亚证券天津业务部部门经理；
中化集团战略规划部职员；中国对外经济贸易信托有限公司战略管理部总经理、
财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理。现任中国对外经济贸
易信托有限公司投资管理事业部副总经理。
张苏彤先生，独立董事。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西安农业机械厂、
陕西省西安农业机械厂、陕西财经学院、西安交通大学。现任中国政法大学商学
院财务会计系教授，中国政法大学法务会计研究中心主任；注册舞弊检查师协会
（ACFE）会员（CFE）兼北京分会副会长，北京审计协会会员兼企业审计专业委
员会理事，教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家，国家自然科学
基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行评议专家。
廖振中先生，独立董事。曾任西南财经大学法学院讲师。现任西南财经大学
法学院副教授，中国金融法研究会理事，西南财经大学中国金融法研究中心副主
任，西南财经大学PPP中心主任。四川亚峰律师事务所兼职律师，深圳宝盈基金
独立董事，乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，
四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。
曾志耕先生，独立董事，博士研究生。曾任四川省泸州市政府经济体制改革
委员会科员；现任西南财经大学金融学院教授。
王汀汀先生，独立董事，博士研究生。现任中央财经大学金融学院教授、专
项教学与案例研究中心主任。
杨凯先生，董事。曾任湖南工程学院教师；振远科技股份有限公司销售经理；
宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理
助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理；中融基金管理有限公司总经理。
现任宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事。
（2）监事会
陈林先生，监事会主席。曾任中铁二局会计员、项目财务主管、云南分公司
财务科长、机电公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总经理；中铁
二局地产集团郫县项目副总经理、财务总监；中铁置业长沙公司副总经理、财务
总监；成都分公司副总经理、财务总监。现任中铁信托有限责任公司内控审计部
总经理。
王法立先生，监事。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富管理中心管理
部产品经理、投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会秘书。现任中
国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部-股权管理部总经理。
魏玲玲女士，监事。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振
华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
汪兀先生，监事。曾任职于宝盈基金管理有限公