基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
报告送出日期:2021年 7月 21日
浦银安盛双债增强债券 2021年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 7月 20日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 浦银安盛双债增强债券
基金主代码 006466
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 5月 21日
报告期末基金份额总额 485,998,441.14份
投资目标 在严格控制投资风险、保持资产流动性的前提下,采取
自上而下的资产配置策略和自下而上的个券选择策略,
通过积极主动的投资管理,充分把握信用债和可转债的
投资机会,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、
久期管理、类属配置进行动态管理,寻找各类资产的潜
在良好投资机会,一方面在个券选择上采用自下而上的
方法,通过流动性考察和信用分析策略进行筛选,重点
投资于信用债与可转换债券。整体投资通过对风险的严
格控制,运用多种积极的资产管理增值策略,实现本基
金的投资目标。
业绩比较基准 中证可转换债券指数收益率*40%+中证综合债券指数收
益率*50%+沪深 300指数收益率*10%
风险收益特征 本基金为债券型基金,其风险收益预期高于货币市场基
金,低于股票型基金、混合型基金。
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基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 浦银安盛双债增强债券 A 浦银安盛双债增强债券 C
下属分级基金的交易代码 006466 006467
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报告期末下属分级基金的份额总额 409,776,098.89份 76,222,342.25份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021年 4月 1日-2021年 6月 30日)
浦银安盛双债增强债券 A 浦银安盛双债增强债券 C
1.本期已实现收益 5,351,811.73 897,119.80
2.本期利润 7,201,233.03 1,207,579.11
3.加权平均基金份额本期利润 0.0161 0.0146
4.期末基金资产净值 456,003,709.43 84,201,276.75
5.期末基金份额净值 1.1128 1.1047
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛双债增强债券 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 1.45% 0.11% 2.76% 0.22% -1.31% -0.11%
过去六个月 1.98% 0.12% 2.84% 0.31% -0.86% -0.19%
过去一年 4.34% 0.13% 8.65% 0.38% -4.31% -0.25%
自基金合同
生效起至今
11.28% 0.12% 17.31% 0.35% -6.03% -0.23%
浦银安盛双债增强债券 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
①-③ ②-④
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④
过去三个月 1.37% 0.11% 2.76% 0.22% -1.39% -0.11%
过去六个月 1.81% 0.12% 2.84% 0.31% -1.03% -0.19%
过去一年 3.98% 0.12% 8.65% 0.38% -4.67% -0.26%
自基金合同
生效起至今
10.47% 0.12% 17.31% 0.35% -6.84% -0.23%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李羿
公司固定
收益投资
部副总
监,公司
旗下部分
基金基金
经理。
2019年 7月 15
日
- 12年
李羿先生,上海交通大学金融学硕士。
2009年 4月至 2010年 6月任上海浦东发
展银行交易员;2010年 6月至 2013年 7
月任交银康联人寿保险有限公司高级投
资经理;之后于 2013年 7月起先后在汇
丰晋信基金、富国基金工作,分别在汇丰
晋信投资部任职投资经理、基金经理,在
富国固定收益投资部任职基金经理。2019
年 3月加盟浦银安盛基金公司,在固定收
益投资部担任总监助理一职,现任固定收
益投资部副总监。2019年 7月起担任浦
银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起
式证券投资基金以及浦银安盛双债增强
债券型证券投资基金基金经理。2020年 6
月起担任浦银安盛中债 1-3年国开行债
券指数证券投资基金及浦银安盛普嘉 87
个月定期开放债券型证券投资基金的基
金经理。2020年 8月起担任浦银安盛普
华 66个月定期开放债券型证券投资基金
的基金经理。2020年 9月起担任浦银安
盛中债 3-5年农发行债券指数证券投资
基金的基金经理。2021年 2月起担任浦
银安盛稳健丰利债券型证券投资基金的
基金经理。
注:1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提
下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》,建立并健全了有效的公平交易执行体系,保证公
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平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时,在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度,投资组合
经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环
节上,详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定,以保证投资执行交易
过程的公平性;从事后监控角度上,一方面是定期对股票交易情况进行分析,对不同时间窗口(同
日,3日,5日和 10日)发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析,并进
行统计显著性的检验,以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度;同时对旗下投资组合及
其各投资类别的收益率差异的分析;另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执
行情况进行定期检查,并对发现的问题进行及时的报告。
本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,公平对待旗下各投资组合,未发现任何
违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度,国内经济运行平稳,海外经济亦加速恢复,市场对美联储提前退出宽松政策的预期
增强。国内经济延续复苏态势,其中出口、投资仍保持良好势头,而消费复苏相对平稳。国内货
币政策上在二季度较为宽松,银行间 7日回购利率季度均值由 1季度的 2.41%下行至 2季度的
2.25%,交易所 GC007回购利率均值由 2.44%下行至 2.31%。展望未来,国内货币政策仍将保持延
续性,以国内经济复苏情况为指导,海外影响相对偏弱。二季度,中债新综合全价指数上涨 0.45%,
沪深 300指数上涨 3.48%,中债转债指数上涨 4.45%,我们增加了组合久期。转债方面,二季度受
流动性宽松影响,成长股表现较为突出;转债中有一些具备新业务增量或细分行业景气的公司,
其成长性在股价中得以兑现,我们通过研究深入挖掘了这类公司,为组合贡献了超额收益。二季
度我们增加了权益和可转债仓位。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛双债增强债券 A 的基金份额净值为 1.1128元,本报告期基金份额
净值增长率为 1.45%,同期业绩比较基准收益率为 2.76%,截至本报告期末浦银安盛双债增强债券
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C的基金份额净值为 1.1047元,本报告期基金份额净值增长率为 1.37%,同期业绩比较基准收益
率为 2.76%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、 本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 9,866,750.06 1.80
其中:股票 9,866,750.06 1.80
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 509,593,877.34 92.80
其中:债券 509,593,877.34 92.80
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 20,000,000.00 3.64
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 4,228,035.88 0.77
8 其他资产 5,417,614.10 0.99
9 合计 549,106,277.38 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 8,514,588.06 1.58
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 480,500.00 0.09
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
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J 金融业 289,700.00 0.05
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 300,100.00 0.06
M 科学研究和技术服务业 281,862.00 0.05
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 9,866,750.06 1.83
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 600519 贵州茅台 600 1,234,020.00 0.23
2 300751 迈为股份 2,000 909,400.00 0.17
3 600309 万华化学 7,000 761,740.00 0.14
4 603599 广信股份 20,000 601,600.00 0.11
5 600600 青岛啤酒 5,000 578,250.00 0.11
6 600399 抚顺特钢 30,000 544,200.00 0.10
7 300122 智飞生物 2,700 504,171.00 0.09
8 688007 光峰科技 12,000 502,560.00 0.09
9 600886 国投电力 50,000 480,500.00 0.09
10 300327 中颖电子 5,000 426,150.00 0.08
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 1,000,000.00 0.19
2 央行票据 - -
3 金融债券 158,253,800.00 29.30
其中:政策性金融债 31,051,800.00 5.75
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4 企业债券 34,814,000.00 6.44
5 企业短期融资券 40,099,000.00 7.42
6 中期票据 96,182,500.00 17.80
7 可转债(可交换债) 179,244,577.34 33.18
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 509,593,877.34 94.33
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 132015 18中油 EB 230,000 23,517,500.00 4.35
2 1828006
18中国银行
二级 01
200,000 20,768,000.00 3.84
3 1928011
19工商银行
二级 03
200,000 20,494,000.00 3.79
4 1928004
19农业银行
二级 02
200,000 20,446,000.00 3.78
5 2128003
21建设银行
小微债
200,000 20,124,000.00 3.73
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
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5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
21建设银行小微债,
06-22,青海银保监局公告称,因违规收取中间业务服务费,对中国建设银行青海省分行作出
行政处罚,罚款 20万元,对相关责任人给予警告并合计罚款 11万元。
05-24,银保监会浙江监管局公布的行政处罚信息公开表显示,建设银行杭州分行存在中间业
务收费质价不符等六项违法违规行为,被罚款 245万元。
05-21,深圳银保监局公告称,因个人消费贷款三查不尽职,信贷资金被挪用;小微企业贷款
三查不尽职,信贷资金被挪用,对建设银行深圳市分行作出行政处罚,罚款 130 万元,对相关责
任人罚款 5万元。
19农业银行二级 02,
6月 17日,中国银保监会披露信息显示,农业银行云南省分行因违规发放虚假按揭贷款等 13
项违规而被罚款 420万元。
18中国银行二级 01,
6 月 5 日,中国人民银行拉萨中心支行行政处罚信息公开表显示,中国银行西藏自治区分行
因违反人民币银行结算账户管理、客户身份识别等相关规定,被警告,并处罚款 23.5万元。
6 月 1 日,中国银行燕郊分行因未严格落实住房按揭贷款差别化信贷政策;消费信贷资金被
挪用,流向房地产领域;贷前调查不尽职;贷后管理不尽职等违规行为,依据《中华人民共和国
银行业监督管理法》第四十六条,廊坊银保监分局对其罚款 150 万元,责令对有关责任人员给予
纪律处分。
19工商银行二级 03,
6月 15日,中国工商银行南宁市共和支行因操作风险管控不到位、员工行为排查不到位等违
规行为,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、第四十八条第(二)、
(三)项,广西银保监局对中国工商银行南宁市共和支行罚款人民币 100万元;分别给予雷杏丽、
屈岚、樊梅莲警告,禁止罗彬从事银行业工作终身。
20中证 22,20中证 23,
2021 年 2 月 10 日,深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经
查,公司存在以下情形:一、私募基金托管业务内部控制不够完善;个别首次公开发行保荐项目
执业质量不高,存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确,对发行人收入确认依
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据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题;三、公司个别资管产品未按《证券公司定向资产管
理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕30 号)第二十九条第二款规定,根据合同约定的时间和
方式向客户提供对账单,说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。
2020年 10月 27日,中国证券监督管理委员会对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的
决定。经查,公司存在以下违规问题:一是投资银行类业务内部控制不完善,在广州富力地产股
份有限公司公开发行 2018年公司债券(以下简称富力地产公司债)等项目中,未严格履行内核程
序。在嘉兴斯达半导体股份有限公司首次公开发行股票并上市(IPO)、富力地产公司债、南方水
泥应收账款资产支持专项计划等项目中,未对工作底稿严格验收;二是廉洁从业风险防控机制不
完善,在杭州当虹科技股份有限公司 IPO等项目中,未充分披露聘请第三方机构情况。
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 26,188.25
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,003,344.54
5 应收申购款 388,081.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,417,614.10
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 132015 18中油 EB 23,517,500.00 4.35
2 132007 16凤凰 EB 15,651,000.00 2.90
3 113044 大秦转债 6,596,531.00 1.22
4 113026 核能转债 6,343,800.00 1.17
5 132008 17山高 EB 3,138,600.00 0.58
6 113011 光大转债 2,889,500.00 0.53
7 127007 湖广转债 2,833,620.30 0.52
8 128107 交科转债 2,794,334.40 0.52
9 123083 朗新转债 2,706,580.36 0.50
10 128129 青农转债 2,671,500.00 0.49
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11 113603 东缆转债 2,650,289.60 0.49
12 110075 南航转债 2,457,800.00 0.45
13 123064 万孚转债 2,346,000.00 0.43
14 113013 国君转债 2,256,200.00 0.42
15 128101 联创转债 2,202,840.00 0.41
16 113014 林洋转债 2,168,000.00 0.40
17 110052 贵广转债 2,024,200.00 0.37
18 127020 中金转债 2,016,286.00 0.37
19 113611 福 20转债 2,011,732.10 0.37
20 127011 中鼎转 2 1,944,850.00 0.36
21 113034 滨化转债 1,767,948.60 0.33
22 113021 中信转债 1,765,130.40 0.33
23 128136 立讯转债 1,754,250.00 0.32
24 113024 核建转债 1,581,112.10 0.29
25 113040 星宇转债 1,510,202.20 0.28
26 123063 大禹转债 1,417,500.00 0.26
27 113607 伟 20转债 1,401,853.60 0.26
28 113516 苏农转债 1,377,350.00 0.25
29 123091 长海转债 1,353,880.00 0.25
30 127012 招路转债 1,284,360.00 0.24
31 113612 永冠转债 1,257,800.00 0.23
32 110077 洪城转债 1,149,900.00 0.21
33 128135 洽洽转债 1,142,000.00 0.21
34 123025 精测转债 1,131,120.00 0.21
35 127025 冀东转债 1,098,474.93 0.20
36 113593 沪工转债 1,097,000.00 0.20
37 123065 宝莱转债 1,079,300.00 0.20
38 123090 三诺转债 1,071,450.00 0.20
39 113043 财通转债 1,066,900.00 0.20
40 110041 蒙电转债 1,053,600.00 0.20
41 132018 G三峡 EB1 1,041,440.40 0.19
42 123053 宝通转债 990,677.85 0.18
43 123081 精研转债 936,903.60 0.17
44 110043 无锡转债 827,071.20 0.15
45 110076 华海转债 823,013.10 0.15
46 128134 鸿路转债 808,964.73 0.15
47 128133 奇正转债 769,650.00 0.14
48 113610 灵康转债 761,562.20 0.14
49 123070 鹏辉转债 757,740.00 0.14
50 113563 柳药转债 750,610.00 0.14
51 123047 久吾转债 713,100.00 0.13
52 113542 好客转债 705,640.00 0.13
浦银安盛双债增强债券 2021年第 2季度报告
第 13页 共 15页
53 128141 旺能转债 660,240.00 0.12
54 113508 新凤转债 649,050.00 0.12
55 128142 新乳转债 610,355.20 0.11
56 128108 蓝帆转债 601,250.00 0.11
57 110051 中天转债 574,150.00 0.11
58 123085 万顺转 2 574,100.00 0.11
59 132017 19新钢 EB 554,500.00 0.10
60 128048 张行转债 548,000.00 0.10
61 123049 维尔转债 539,300.00 0.10
62 128114 正邦转债 528,400.00 0.10
63 123033 金力转债 521,880.00 0.10
64 128123 国光转债 498,833.09 0.09
65 123067 斯莱转债 492,750.00 0.09
66 123039 开润转债 477,585.00 0.09
67 123076 强力转债 403,480.00 0.07
68 128034 江银转债 400,812.00 0.07
69 113570 百达转债 386,731.20 0.07
70 128137 洁美转债 383,370.00 0.07
71 128096 奥瑞转债 368,250.00 0.07
72 123078 飞凯转债 366,330.00 0.07
73 113579 健友转债 360,360.00 0.07
74 113602 景 20转债 356,310.00 0.07
75 128109 楚江转债 353,220.00 0.07
76 127016 鲁泰转债 350,000.00 0.06
77 113605 大参转债 346,620.00 0.06
78 128078 太极转债 345,900.00 0.06
79 123059 银信转债 315,690.00 0.06
80 113600 新星转债 296,670.00 0.05
81 128094 星帅转债 294,325.00 0.05
82 113594 淳中转债 273,353.20 0.05
83 113033 利群转债 252,504.00 0.05
84 127017 万青转债 242,953.20 0.04
85 113609 永安转债 227,140.00 0.04
86 128130 景兴转债 226,180.00 0.04
87 113525 台华转债 220,560.00 0.04
88 113550 常汽转债 174,270.00 0.03
89 128032 双环转债 156,730.00 0.03
90 127015 希望转债 108,840.00 0.02
91 123077 汉得转债 102,420.00 0.02
92 110060 天路转债 28,178.80 0.01
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
浦银安盛双债增强债券 2021年第 2季度报告
第 14页 共 15页
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 浦银安盛双债增强债券 A 浦银安盛双债增强债券 C
报告期期初基金份额总额 440,321,329.85 92,301,960.21
报告期期间基金总申购份额 83,529,443.34 6,608,280.83
减:报告期期间基金总赎回份额 114,074,674.30 22,687,898.79
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 409,776,098.89 76,222,342.25
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注:本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比(%)
机
构
1
2021年 04月
01日-2021年
06月 30日
132,141,294.03 0 0.00 132,141,294.03 27.19
产品特有风险
基金管理人提示投资者注意:当特定的机构投资者进行大额赎回操作时,基金管理人需通过对基
金持有证券的快速变现以支付赎回款,该等操作可能会产生基金仓位调整的困难,产生冲击成本
的风险,并造成基金净值的波动;同时,该等大额赎回将可能产生(1)单位净值尾差风险;(2)
基金净值大幅波动的风险;(3)因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风
险;以及(4)因基金资产净值低于 5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。
§9 备查文件目录
浦银安盛双债增强债券 2021年第 2季度报告
第 15页 共 15页
9.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准基金募集的文件
2、 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛双债增强债券型证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会规定报刊上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所
9.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站(www.py-axa.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人。
客户服务中心电话:400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛基金管理有限公司
2021年 7月 21日